都市更新投資信托公司設(shè)置監(jiān)督及管理辦法(已改無錯字)
2023-05-16 01:10:55 本頁面
【正文】 五個營業(yè)日內(nèi)向本會申報：一、變更董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人。二、變更都市更新投資信託基金財產(chǎn)評審委員。三、業(yè)務(wù)人員或稽核人員異動。四、因經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)生訴訟、非訟事件。五、董事、監(jiān)察人或持有已發(fā)行股份總數(shù)百分之五以上之股東持股之變動。六、其他經(jīng)本會規(guī)定應(yīng)申報事項。第 23 條 都市更新投資信託公司應(yīng)於每年十二月底前擬定次一年度之年度稽核計畫，據(jù)以檢查及評估公司之內(nèi)部控制制度，包括對預(yù)算、財務(wù)、業(yè)務(wù)等作業(yè)之控制，並檢附工作底稿及相關(guān)資料等，作成稽核報告?zhèn)涔┎楹?。依前項?guī)定作成之稽核報告，應(yīng)交付監(jiān)察人查閱，並應(yīng)將年度稽核計畫、實際執(zhí)行情形、內(nèi)部控制缺失及異常事項改善情形儘速向監(jiān)察人提出報告。都市更新投資信託公司應(yīng)設(shè)置由總經(jīng)理以上直接指揮之內(nèi)部稽核單位，並配置適任及適當人數(shù)之專任內(nèi)部稽核人員。前項內(nèi)部稽核人員之資格條件，由本會定之。證券投資信託事業(yè)兼營都市更新投資信託業(yè)務(wù)之內(nèi)部稽核人員得由證券投資信託事業(yè)登記之內(nèi)部稽核人員兼任之。第 24 條 都市更新投資信託公司之自有資金不得貸與他人或移作他項用途，除經(jīng)營業(yè)務(wù)所需者外，其資金運用以下列為限：一、銀行存款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券、可轉(zhuǎn)讓之銀行定期存單或商業(yè)票據(jù)。四、其他經(jīng)本會核準之用途。都市更新投資信託公司不得為票據(jù)之背書或其他保證行為。第 25 條 都市更新投資信託公司應(yīng)於每營業(yè)年度終了後四個月內(nèi)公告並向本會申報，經(jīng)會計師查核簽證、董事會通過及監(jiān)察人承認之年度財務(wù)報告。都市更新投資信託公司有下列情事之一者，應(yīng)於事實發(fā)生之日起二日內(nèi)公告並向本會申報：一、股東常會承認之年度財務(wù)報告與公告並向本會申報之年度財務(wù)報告不 一致。二、發(fā)生對股東權(quán)益或證券價格有重大影響之事項。都市更新投資信託公司應(yīng)編製年報，於股東常會分送股東，其應(yīng)記載事項，準用公開發(fā)行公司年報應(yīng)行記載事項準則。第二項第一款及前項之股東常會，應(yīng)於每營業(yè)年度終了後六個月內(nèi)召集之。公司在重整期間，第一項所定董事會及監(jiān)察人之職權(quán)，由重整人及重整監(jiān)督人行使。第 26 條 都市更新投資信託公司募集發(fā)行都市更新投資信託受益憑證，應(yīng)與信託機構(gòu)依規(guī)定訂定都市更新投資信託契約，以都市更新投資信託公司為委託人，信託機構(gòu)為受託人，並依都市更新投資信託基金募集運用及管理辦法之規(guī)定辦理。第 27 條 都市更新投資信託公司發(fā)行都市更新投資信託受益憑證募集都市更新投資信託基金，應(yīng)先向申購人交付公開說明書。前項公開說明書，其應(yīng)記載之事項由本會定之。第 28 條 都市更新投資信託公司應(yīng)將都市更新投資信託基金以投資信託基金專戶存放於信託機構(gòu)，其運用基金取得之財產(chǎn)並應(yīng)信託予該信託機構(gòu)。第 29 條 都市更新投資信託公司應(yīng)設(shè)立都市更新投資信託基金財產(chǎn)評審委員會，將每一都市更新投資信託基金財產(chǎn)每三個月評審一次，並應(yīng)向董事會報告審查結(jié)果。都市更新投資信託基金財產(chǎn)評審委員會成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識及經(jīng)驗，並不得有第六條第一項各款規(guī)定之情事。前項委員會設(shè)置委員不得少於三人，且至少不得有三分之二與都市更新投資信託公司及其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人有第八條第二項規(guī)定之關(guān)係。第 30 條 都市更新投資信託公司對於每一都市更新投資信託基金之指示運用，均應(yīng)指派符合本會所定資格條件之基金經(jīng)理人員負責(zé)。第 31 條 都市更新投資信託公司之經(jīng)理人及業(yè)務(wù)人員應(yīng)為專任，非經(jīng)申報本會或本會指定之機構(gòu)核備，不得執(zhí)行業(yè)務(wù)。第 32 條 都市更新投資信託公司為廣告、公開說明會及其他營業(yè)促銷活動，應(yīng)符合本會之規(guī)定，並於事實發(fā)生後十個營業(yè)日內(nèi)向本會報備。都市更新投資信託公司為廣告、公開說明會及其他營業(yè)促銷活動時不得有下列情事：一、藉本會核準都市更新投資信託基金之募集，作為證實申請事項或保證都市更新投資信託受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買都市更新投資信託受益憑證。四、對於過去之業(yè)績作誇大之宣傳或?qū)ν瑯I(yè)為攻訐之廣告。五、虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。第 33 條 都市更新投資信託公司及其董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人、業(yè)務(wù)人員及其他受僱人員，應(yīng)盡善良管理人之注意義務(wù)，為受益人之利益，忠實執(zhí)
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