都市更新投資信托公司設(shè)置監(jiān)督及管理辦法-在線瀏覽
2025-06-02 01:10本頁(yè)面
【正文】 託公司之發(fā)起人。依第五條所定資格擔(dān)任都市更新投資信託公司之發(fā)起人者，於本會(huì)核發(fā)都市更新投資信託公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起，三年內(nèi)不得再擔(dān)任國(guó)內(nèi)其他都市更新投資信託公司之發(fā)起人。前項(xiàng)所稱(chēng)關(guān)係人，依財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則公報(bào)第六號(hào)所訂之關(guān)係人或?qū)嵸|(zhì)關(guān)係人之規(guī)定。二、公司章程。四、發(fā)起人名冊(cè)，應(yīng)附證明文件並註明其資金來(lái)源。六、法人發(fā)起人之公司章程、公司執(zhí)照影本、繼續(xù)營(yíng)業(yè)之證明文件、代表人指派書(shū)、經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之最近一年度財(cái)務(wù)報(bào)告、董監(jiān)事名冊(cè)、主要股東名冊(cè)及關(guān)係人名冊(cè)。八、發(fā)起人無(wú)第六條第一項(xiàng)所列各款情事之聲明書(shū)。十、經(jīng)理人名冊(cè)、學(xué)經(jīng)歷證明文件及其就職承諾書(shū)。前項(xiàng)申請(qǐng)案件之準(zhǔn)駁，於申請(qǐng)期限屆滿(mǎn)後，由本會(huì)同時(shí)為之。第 10 條 經(jīng)營(yíng)都市更新投資信託公司之申請(qǐng)案件有下列情形之一者，本會(huì)得不予核準(zhǔn)：一、發(fā)起人資格條件不符合第五條規(guī)定。三、發(fā)起人違反第七條規(guī)定。五、營(yíng)業(yè)計(jì)畫(huà)書(shū)內(nèi)容欠具體或無(wú)法有效執(zhí)行。七、都市更新計(jì)畫(huà)之發(fā)展?fàn)顩r，或依本條例中央主管機(jī)關(guān)意見(jiàn)，無(wú)增設(shè)都市更新投資信託公司之必要。第 11 條 都市更新投資信託公司應(yīng)自本會(huì)核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)依法辦妥公司登記，並檢附下列書(shū)件各二份，向本會(huì)申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：一、申請(qǐng)書(shū) （格式如附件二）。三、公司章程。五、都市更新投資信託基金財(cái)產(chǎn)評(píng)審委員會(huì)組織章程。七、董事、監(jiān)察人名冊(cè)及董事會(huì)議事錄。九、各部門(mén)人員名冊(cè)、學(xué)經(jīng)歷及其專(zhuān)職聲明書(shū)。十一、內(nèi)部稽核人員資格符合第二十三條第四項(xiàng)規(guī)定之證明文件。十三、經(jīng)會(huì)計(jì)師出具審查意見(jiàn)書(shū)之書(shū)面內(nèi)部控制制度及內(nèi)部稽核制度。都市更新投資信託公司未於前項(xiàng)期間內(nèi)申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照者，廢止其經(jīng)營(yíng)都市更新投資信託公司之核準(zhǔn)。第 12 條 前條第一項(xiàng)第四款業(yè)務(wù)章則，應(yīng)記載下列事項(xiàng)：一、組織結(jié)構(gòu)與部門(mén)職掌。三、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度。五、資金運(yùn)用對(duì)象及方針。七、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)之原則與方針。九、都市更新投資信託基金財(cái)產(chǎn)評(píng)審委員會(huì)組織及運(yùn)作。都市更新投資信託公司業(yè)務(wù)之經(jīng)營(yíng)，應(yīng)依法令、章程及前項(xiàng)所定業(yè)務(wù)章則為之。第 14 條 證券投資信託事業(yè)申請(qǐng)兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)，應(yīng)具備下列條件：一、設(shè)立滿(mǎn)三年以上且最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)告每股淨(jìng)值不低於面額。三、最近二年未曾受證券投資信託及顧問(wèn)法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條第二款以上之處分。五、具符合第三十條資格條件之人員三人以上。第 15 條 證券投資信託事業(yè)申請(qǐng)兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)，應(yīng)檢具下列文件各二份，向本會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)：一、申請(qǐng)書(shū) （格式如附件三） 。三、載明兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)決議之董事會(huì)議事錄。申請(qǐng)時(shí)已逾年度開(kāi)始六個(gè)月者，應(yīng)加送上半年度經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)告。六、申請(qǐng)書(shū)暨附件所載事項(xiàng)無(wú)虛偽、隱匿之聲明書(shū)。前項(xiàng)申請(qǐng)案件之書(shū)件記載事項(xiàng)不完備或不充分，其情形可以補(bǔ)正者，本會(huì)得通知其限期補(bǔ)正，逾期不補(bǔ)正者，駁回其申請(qǐng)。二、證券投資信託事業(yè)之專(zhuān)業(yè)能力有無(wú)法健全有效經(jīng)營(yíng)都市更新投資信託 業(yè)務(wù)之虞。四、申請(qǐng)文件內(nèi)容或事項(xiàng)經(jīng)發(fā)現(xiàn)有虛偽不實(shí)之情事。第 17 條 證券投資信託事業(yè)應(yīng)自本會(huì)核準(zhǔn)兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)之日起六個(gè)月內(nèi)檢具下列書(shū)件各二份，向本會(huì)申請(qǐng)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：一、申請(qǐng)書(shū)（格式如附件四） 。三、業(yè)務(wù)章則。五、具有符合第三十條規(guī)定資格條件並辦理都市更新投資信託業(yè)務(wù)之人員名冊(cè)、學(xué)經(jīng)歷證明文件及其專(zhuān)職都市更新投資信託業(yè)務(wù)之聲明書(shū)。七、董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人無(wú)第六條第一項(xiàng)及第三十五條規(guī)定情事之聲明書(shū)。九、其他經(jīng)本會(huì)規(guī)定應(yīng)提出之文件。證券投資信託事業(yè)未於第一項(xiàng)期間內(nèi)申請(qǐng)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照者，廢止其兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)之核準(zhǔn)。第 18 條 證券投資信託事業(yè)依前條規(guī)定申請(qǐng)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照案件，如申請(qǐng)文件內(nèi)容或事項(xiàng)經(jīng)發(fā)現(xiàn)有虛偽不實(shí)之情事，或違反本辦法或其他有關(guān)法令者，本會(huì)得不予核準(zhǔn)。第 20 條 都市更新投資信託公司經(jīng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照後，應(yīng)於一個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)募集符合本會(huì)規(guī)定之都市更新投資信託基金，並應(yīng)於經(jīng)核準(zhǔn)後六個(gè)月內(nèi)開(kāi)始募集，除經(jīng)本會(huì)核準(zhǔn)外，三個(gè)月內(nèi)募集成立該基金。證券投資信託事業(yè)經(jīng)本會(huì)核準(zhǔn)並換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照二年內(nèi)，未申請(qǐng)募集都市更新投資信託基金者，廢止其兼營(yíng)業(yè)務(wù)之核準(zhǔn)。二、停業(yè)或復(fù)業(yè)。四、讓與
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