都市更新投資信托公司設置監(jiān)督及管理辦法(參考版)
2025-04-18 01:10本頁面
【正文】 11 / 11。第 44 條 證券投資信託事業(yè)兼營都市更新投資信託業(yè)務時，除證券投資信託及顧問法及其他法律另有規(guī)定外，準用第二條、第六條、第二十二條第二款、第二十五條第三項、第二十六條至第三十六條及第三十八條至第四十二條規(guī)定。第 43 條 都市更新投資信託公司向本會申請發(fā)給或換發(fā)證照時，應繳納證照費；其為設立者或證券投資信託事業(yè)申請核發(fā)兼營都市更新投資信託業(yè)務營業(yè)執(zhí)照者，應按第四條規(guī)定之法定最低實收資本額四千分之一計算，設立分支機構者為新臺幣二千元，換發(fā)證照者為新臺幣一千元。第 41 條 本會於審查都市更新投資信託公司所申報之財務、業(yè)務報告及其他參考資料時，或於檢查其財務、業(yè)務狀況時，發(fā)現(xiàn)都市更新投資信託公司有不符合法令規(guī)定之事項，得糾正之。第 39 條 本會為保護公益或投資人利益，得隨時命令都市更新投資信託公司提出財務或業(yè)務之報告資料，或檢查其營業(yè)、財產、帳簿、書類或其他有關物件；如發(fā)現(xiàn)有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件。都市更新投資信託公司經理都市更新投資信託基金顯然不善者，本會得命將該都市更新投資信託基金移轉其他都市更新投資信託公司經理。第 38 條 都市更新投資信託公司因解散、撤銷核準等事由，致不能繼續(xù)從事都市更新投資信託業(yè)務者，應洽由本會核準之其他都市更新投資信託公司承受其有關業(yè)務。二、最近一年未受本會處分。第 36 條 董事或監(jiān)察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用第三十三條至前條規(guī)定。第八條第二項關於關係人之規(guī)定，於前項準用之。九、其他經本會規(guī)定禁止之事項。七、指示運用都市更新投資信託基金買賣都市更新事業(yè)計畫範圍內土地及建築物、實施者發(fā)行之有價證券及其相關商品時，意圖抬高或壓低某種標的物交易之價格，或從事其他足以損害受益人權益之行為。五、約定或提供特定利益、對價或負擔損失，促銷都市更新投資信託受益憑證。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之宣傳或營業(yè)促銷活動。前項公司及人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息洩露予他人或從事都市更新事業(yè)計畫範圍內土地及建築物、實施者發(fā)行之有價證券及其相關商品之交易活動。五、虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買都市更新投資信託受益憑證。都市更新投資信託公司為廣告、公開說明會及其他營業(yè)促銷活動時不得有下列情事：一、藉本會核準都市更新投資信託基金之募集，作為證實申請事項或保證都市更新投資信託受益憑證價值之宣傳。第 31 條 都市更新投資信託公司之經理人及業(yè)務人員應為專任，非經申報本會或本會指定之機構核備，不得執(zhí)行業(yè)務。前項委員會設置委員不得少於三人，且至少不得有三分之二與都市更新投資信託公司及其董事、監(jiān)察人或經理人有第八條第二項規(guī)定之關係。第 29 條 都市更新投資信託公司應設立都市更新投資信託基金財產評審委員會，將每一都市更新投資信託基金財產每三個月評審一次，並應向董事會報告審查結果。前項公開說明書，其應記載之事項由本會定之。第 26 條 都市更新投資信託公司募集發(fā)行都市更新投資信託受益憑證，應與信託機構依規(guī)定訂定都市更新投資信託契約，以都市更新投資信託公司為委託人，信託機構為受託人，並依都市更新投資信託基金募集運用及管理辦法之規(guī)定辦理。第二項第一款及前項之股東常會，應於每營業(yè)年度終了後六個月內召集之。二、發(fā)生對股東權益或證券價格有重大影響之事項。第 25 條 都市更新投資信託公司應於每營業(yè)年度終了後四個月內公告並向本會申報，經會計師查核簽證、董事會通過及監(jiān)察人承認之年度財務報告。四、其他經本會核準之用途。二、購買政府債券或金融債券。證券投資信託事業(yè)兼營都市更新投資信託業(yè)務之內部稽核人員得由證券投資信託事業(yè)登記之內部稽核人員兼任之。都市更新投資信託公司應設置由總經理以上直接指揮之內部稽核單位，並配置適任及適當人數(shù)之專任內部稽核人員。第 23 條 都市更新投資信託公司應於每年十二月底前擬定次一年度之年度稽核計畫，據(jù)以檢查及評估公司之內部控制制度，包括對預算、財務、業(yè)務等作業(yè)之控制，並檢附工作底稿及相關資料等，作成稽核報告?zhèn)涔┎楹恕Ｎ?、董事、監(jiān)察人或持有已發(fā)行股份總數(shù)百分之五以上之股東持股之變動。
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