都市更新投資信托公司設(shè)置監(jiān)督及管理辦法-文庫(kù)吧資料
2025-04-21 01:10本頁(yè)面
【正文】 三、業(yè)務(wù)人員或稽核人員異動(dòng)。第 22 條 都市更新投資信託公司為下列行為，除依法須辦理登記者外，並應(yīng)於事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向本會(huì)申報(bào)：一、變更董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人。七、變更公司或分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)處所。五、受讓他人全部或主要部分之營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)。三、解散或合併。第 21 條 都市更新投資信託公司為下列行為，應(yīng)先報(bào)請(qǐng)本會(huì)核準(zhǔn)：一、變更公司章程或業(yè)務(wù)章則。都市更新投資信託公司未依前項(xiàng)規(guī)定提出申請(qǐng)或募集成立基金者，廢止其營(yíng)業(yè)之核準(zhǔn)，並通知限期繳銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。第 19 條 證券投資信託事業(yè)兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)所募集之都市更新投資信託基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值總額，不得超過(guò)所募集之證券投資信託基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值總額。但有正當(dāng)理由，在期限屆滿前，得向本會(huì)申請(qǐng)延展，延展期限不得超過(guò)六個(gè)月，並以一次為限。前項(xiàng)第三款業(yè)務(wù)章則應(yīng)記載事項(xiàng)，準(zhǔn)用第十二條規(guī)定。八、申請(qǐng)書及附件所載事項(xiàng)無(wú)虛偽、隱匿之聲明書。六、董事及監(jiān)察人名冊(cè)。四、都市更新投資信託基金財(cái)產(chǎn)評(píng)審委員會(huì)組織章程。二、本會(huì)核準(zhǔn)兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)核準(zhǔn)函影本。五、為維護(hù)公益，本會(huì)認(rèn)為有必要。三、營(yíng)業(yè)計(jì)畫書內(nèi)容欠具體或無(wú)法有效執(zhí)行。第 16 條 證券投資信託事業(yè)兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)之申請(qǐng)案件有下列情形之一者，本會(huì)得不予核準(zhǔn)：一、董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人違反第六條或第三十五條規(guī)定。七、其他經(jīng)本會(huì)規(guī)定應(yīng)提出之文件。五、經(jīng)營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)之內(nèi)部控制制度及會(huì)計(jì)師出具之無(wú)保留意見(jiàn)之審查意見(jiàn)。四、最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)告。二、營(yíng)業(yè)計(jì)畫書：載明兼營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)之原則、內(nèi)部組織分工、人員招募與訓(xùn)練、場(chǎng)地設(shè)備概況及未來(lái)三年財(cái)務(wù)計(jì)畫。六、其他經(jīng)本會(huì)規(guī)定應(yīng)具備之條件。四、申請(qǐng)日前一個(gè)月所經(jīng)理募集之證券投資信託基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值平均不得少於新臺(tái)幣三百五十億元。二、最近半年未曾受證券投資信託及顧問(wèn)法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。第 13 條 都市更新投資信託公司依第十一條規(guī)定申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照案件，如申請(qǐng)文件內(nèi)容或事項(xiàng)經(jīng)發(fā)現(xiàn)有虛偽不實(shí)之情事，或違反本辦法或其他有關(guān)法令者，本會(huì)得不予核準(zhǔn)。十、其他經(jīng)本會(huì)規(guī)定應(yīng)行記載之事項(xiàng)。八、業(yè)務(wù)操作程序及權(quán)責(zé)劃分。六、客戶輔導(dǎo)及營(yíng)業(yè)紛爭(zhēng)之處理。四、人員招募、配置、管理與培訓(xùn)。二、內(nèi)部管理控制制度。但有正當(dāng)理由，在期限屆滿前，得申請(qǐng)本會(huì)核準(zhǔn)延展，延展期限不得超過(guò)六個(gè)月，並以一次為限。十四、其他經(jīng)本會(huì)規(guī)定應(yīng)提出之文件。十二、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之權(quán)狀影本或租賃契約影本及其平面圖、照片。十、董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人無(wú)第六條第一項(xiàng)及第三十五條規(guī)定情事之聲明書。八、申請(qǐng)日前一個(gè)月內(nèi)經(jīng)會(huì)計(jì)師核閱之資產(chǎn)負(fù)債表。六、股東名冊(cè)及股東會(huì)議事錄。四、公司業(yè)務(wù)章則。二、公司執(zhí)照影本。八、其他不符合本辦法規(guī)定之情事。六、發(fā)起人之專業(yè)能力有無(wú)法健全有效經(jīng)營(yíng)都市更新投資信託業(yè)務(wù)之虞。四、申請(qǐng)文件內(nèi)容或事項(xiàng)經(jīng)發(fā)現(xiàn)有虛偽不實(shí)之情事。二、發(fā)起人有第六條第一項(xiàng)所列各款情事之一。但其書件之記載事項(xiàng)不完備或不充分，其情形可以補(bǔ)正者，本會(huì)得通知其限期補(bǔ)正，逾期不補(bǔ)正者，駁回其申請(qǐng)。十一、其他經(jīng)本會(huì)規(guī)定應(yīng)提出之文件。九、發(fā)起人無(wú)違反第七條規(guī)定之聲明書。七、符合第五條規(guī)定之發(fā)起人資格證明文件。五、發(fā)起人會(huì)議紀(jì)錄。三、營(yíng)業(yè)計(jì)畫書：載明業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)之原則、內(nèi)部組織分工、人員招募、場(chǎng)地設(shè)備概況及未來(lái)三年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。第 9 條 經(jīng)營(yíng)都市更新投資信託公司，發(fā)起人應(yīng)於本會(huì)所定受理申請(qǐng)期限內(nèi)，檢具下列書件各二份，向本會(huì)提出申請(qǐng)，逾期不予受理：一、申請(qǐng)書（格式如附件一）。第 8 條 都市更新投資信託公司之股東，除符合第五條資格條件者外，每一股東與其關(guān)係人及股東利用他人名義持有股份合計(jì)不得超過(guò)該公司已發(fā)行股份總數(shù)百分之二十五。持有都市更新投資信託公司已發(fā)行股份總數(shù)百分之五以上之股東，不得兼為其他國(guó)內(nèi)都市更新投資信託公司之發(fā)起人。發(fā)起人、董事或監(jiān)察人為法人者，其代表或指定代表行使職務(wù)者，準(zhǔn)用前項(xiàng)規(guī)定。十二、曾擔(dān)任證券商、證券投資信託事業(yè)或證券投資顧問(wèn)事業(yè)之負(fù)責(zé)人，而於擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，該事業(yè)受證券交易法第六十六條第三款或第 四款之處分或受證券投資信託及顧問(wèn)法第一百
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