【正文】 外部稅務(wù)檢查情況匯報、稅務(wù)健康自查，并定期提供稅務(wù)管理工作報告。人事管理類　　 公司人力資源部負責(zé)公司薪資、績效和員工關(guān)系方面的操作和管理，通過制定并執(zhí)行一系列配套規(guī)定、管理制度、辦法及操作手冊等，確保人事管理符合國家和地方的 關(guān)法律法規(guī)、維護員工合法權(quán)益且滿足公司企業(yè)文化和戰(zhàn)略執(zhí)行的需要。 　　 薪資管理方面，公司制定了薪資管理制度，明確公司薪酬理念、薪酬體系、各方職責(zé)及薪酬管理具體操作流程，并根據(jù)各級人力資源部門的管理成熟度進行分級授權(quán)和定期檢視、動態(tài)調(diào)整，在確保決策效果的基礎(chǔ)上提高了決策效率。人力費用納入費用預(yù)算 管理體系，通過對人力預(yù)算 編制過程的監(jiān)控和預(yù) 算執(zhí)行結(jié)果的考核，確保人力預(yù)算編制科學(xué)、合理，人力費用使用合規(guī)。薪資計算 ，包括稅金等各項扣款均通過薪酬系統(tǒng)自動執(zhí)行；薪資支付采用集中 支付模式，授權(quán)統(tǒng)一由計劃財務(wù)部轉(zhuǎn)至員工的銀行帳戶；薪酬系統(tǒng)數(shù)據(jù)通過系統(tǒng)接口進入財務(wù)核 心系統(tǒng)，保證薪資計 、支付和財務(wù)核 的安全、準(zhǔn)確，降低風(fēng)險。　　 績效管理方面，為深入貫徹 “競爭、激勵、淘汰”機制，提高員工的績效能力，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效達成，公司不斷優(yōu)化績效管理體系，通過事前明確目標(biāo)、事 中檢視與輔導(dǎo)、事后考核與結(jié)果反饋的過程管理模式，確?？冃ЫY(jié)果公平、合理，并以此作為各項獎懲的基本依據(jù)，針對性地采取不同措施激勵和促進員工自覺提高績效水平，讓優(yōu)秀人才脫穎而出，保持隊伍的活力和公司持續(xù)的市場競爭力?！　?員工關(guān)系管理方面，公司制定有《全員勞動合同實施細則》對入司報到、轉(zhuǎn)正、內(nèi)調(diào)、借用、實習(xí)、離司等環(huán)節(jié)的操作流程進行了詳細釋義，規(guī)范各異動環(huán)節(jié)的操作和管理，確保異動手續(xù)合法合規(guī)且得以順利辦理。合同的新簽、續(xù)簽、解除、終止等方面，公司均依據(jù)國家和地方的勞動法規(guī)辦理，同時根據(jù)人員類別、崗位重要性及績效考核結(jié)果確定合同簽訂期限、試用期及違約、補償金額等。人事檔案管理方面，公司制定有《人事檔案管理制度》，嚴(yán)格按照國家檔案管理制度相關(guān)規(guī)定，遵循統(tǒng)一管控、分級管理、安全保密的原則，對員工的人事檔案進行了科學(xué)、規(guī)范的管理，有效歸存和利用。 　　 招聘管理方面，公司制定了各類人員招聘管理制度，根據(jù)人力規(guī)劃和招聘目標(biāo)進行人員需求分析、招聘信息發(fā)布、應(yīng)聘信息收集、人員篩選等全過程管控。招聘活動遵循明確計劃、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、突出潛質(zhì)、嚴(yán)格核人、責(zé)任追蹤、高效服務(wù)和定期檢討的策略，以確保招聘效率和招聘質(zhì)量。 信息技術(shù)類　　 作為保險企業(yè)，本公司一直關(guān)注使用信息技術(shù)來提高風(fēng)險防范能力，在系統(tǒng)設(shè)計和開發(fā)時已經(jīng)充分考慮了風(fēng)險管控功能，通過對各風(fēng)險點的事前及事 邏輯校驗和控制，建立系統(tǒng)數(shù)據(jù)完整性和有效性的檢查機制，有效防范內(nèi)部和外部道德風(fēng)險；通過數(shù)據(jù)庫觸發(fā)器建立全面的數(shù)據(jù)修改事后稽核機制，增強數(shù)據(jù)庫審計手段，從而有效地防范經(jīng)營風(fēng)險。 　　 公司采用信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)集中管理的模式，所有信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)集 中在總部管理。信息技術(shù)資源部負責(zé)全公司信息系統(tǒng)的開發(fā)和維護，分支機構(gòu)作為信息系統(tǒng)的用戶，并不承擔(dān)系統(tǒng)的開發(fā)和運維?！　　?帳號管理方面，公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)使用公司的UM（用戶管理）系統(tǒng)進行統(tǒng)一的帳戶和權(quán)限管理。帳號權(quán)限的申請必須經(jīng)過業(yè)務(wù)部門負責(zé)人的審核，帳號的管理操作由信息技術(shù)資源部統(tǒng)一處理，并每半年對系統(tǒng)帳號權(quán)限進行集中的清理。UM 系統(tǒng)與人事系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，確認申請員工身份，及保證員工離司后，其帳號和權(quán)限即時失效。信息技術(shù)資源部雖然負責(zé)信息系統(tǒng)的開發(fā)和維護，但是要求信息技術(shù)資源部的員工不能有業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)操作權(quán)限。 　　　網(wǎng)絡(luò)管理 。目前公司的業(yè)務(wù)包括保險、投資等多個 領(lǐng)域，公司內(nèi)部針對各業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分了不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域和數(shù)據(jù)庫，每 業(yè)務(wù)領(lǐng)域都有防火墻隔離和加密訪問控制。對于有特殊 監(jiān)管要求的區(qū)域，劃分了單獨的物理空間和網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，實現(xiàn)真正的物理隔離，以滿足監(jiān)管部門對不同行業(yè)的安全監(jiān)管要求。 信息安全管理 。公司建立了計算機安全應(yīng)急系統(tǒng)，制定了詳細的應(yīng)急方案，并定期檢查、維護應(yīng)急的設(shè)施、設(shè)備和系統(tǒng)，確保其處于適用狀態(tài)。公司信息安全應(yīng)急響應(yīng)小組，負責(zé)信息安全事件的預(yù)警、響應(yīng)和調(diào)查等工作，能夠及時處理突發(fā)的安全事件。公司有專門的容災(zāi)備份隊伍。在日常操作中，對數(shù)據(jù)庫等重要信息實施了異地備份。此外，還制定了詳細的災(zāi)備方案，并在日常變更管理 對應(yīng)急計劃進行及時升級和維護，定期舉行了災(zāi)備演習(xí)。根據(jù)國務(wù)院信息化辦公室發(fā)布的文件《重要信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)指南》 對災(zāi)難恢復(fù)等級劃分的規(guī)范性定義，公司的容災(zāi)能力已達到第5 級“實時數(shù)據(jù)傳輸及完整設(shè)備支持”的水平?！? 關(guān)聯(lián)交易類 　　 根據(jù)保監(jiān)會《保險公司關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》的規(guī)定，公司制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，以明確關(guān)聯(lián)交易各相關(guān)部門的分工和基本處理流程，保證該類交易符合相關(guān)監(jiān)管和信息披露的要求。　　 通過在公司全系統(tǒng)貫徹關(guān)聯(lián)交易管理制度，控制了關(guān)聯(lián)交易處理風(fēng)險，同時提高了關(guān)聯(lián)交易處理效率。 　　 防范舞弊 　　 公司嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《會計法》和《內(nèi)部會計控制規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在崗位權(quán)限設(shè)置、物資采購、成本費用、資金、財務(wù)系統(tǒng)等方面建立了相關(guān)的內(nèi)部控制制度和措施，防范舞弊。 　　 在崗位設(shè)置方面，建立公司和各分支機構(gòu)的公司治理結(jié)構(gòu)、各級經(jīng)營管理組織架構(gòu)規(guī)范及崗位分類，要求嚴(yán)格執(zhí)行不相 容職務(wù)相互分離控制的原則，保證公司內(nèi)部部門、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置，形成互相 制約，互相 監(jiān)督的機制。在物資采購方面，公司采取集中采購的管理方式，制定了招投標(biāo)機制并要求在大額采購合同中 增加反商業(yè)賄賂條款，對全系統(tǒng)采購活動的各環(huán)節(jié)實行制度管理和標(biāo)準(zhǔn)流程操作，保持公開透明，堵塞采購環(huán)節(jié)的漏洞，減少采購風(fēng)險。在財務(wù)內(nèi)控方面，公司成立了財務(wù)內(nèi)控項目小組，建立內(nèi)部財務(wù)內(nèi)控平臺，要求各分支機構(gòu)財務(wù)部每月上報財務(wù)內(nèi)控與合規(guī)報告，保證業(yè)務(wù)、財務(wù)數(shù)據(jù)的一致性。在費用管控方面，嚴(yán)格實行報銷雙簽制度，確保費用支出的合規(guī)性和真實性。在財務(wù)系統(tǒng)建設(shè)方面，積極推進自動制證，減少和消除人為操作。嚴(yán)格管控財務(wù)系統(tǒng)的用戶權(quán)限，對于財務(wù)人員換崗、離司等情況，及時在系統(tǒng)變更權(quán)限，加強財務(wù)系統(tǒng)安全性控制。 信息披露與溝通 　　 公司董事會辦公室專職負責(zé)信息披露，并對信息披露的制度與流程進行了詳細規(guī)定。建立了董、監(jiān)事溝通渠道，保持溝通暢順、充分；建立了投資者回訪制度，虛心聽取意見和建議；建立投資者查詢機制，及時滿足股東信息要求，嚴(yán)格保證所有股東在同一時間獲得 同信息?！　?公司辦公室部具體負責(zé)公司對內(nèi)對外的信息整合與發(fā)布、媒體關(guān)系管理及危機管理，識別、收集、處理、報告涉及公司目標(biāo)實現(xiàn)及經(jīng)營管理有效運作的內(nèi)外部信息，使管理層及員工能夠了解相關(guān)信息，遵守涉及其責(zé)任和義務(wù)的政策和程序。公司制定的《新聞宣傳管理辦法》、《重大突發(fā)事件應(yīng)急處理規(guī)定》等相關(guān)制度，確保了及時、真實、完整地向監(jiān)管部門和外界報告、披露相關(guān)信息，確保在出現(xiàn)緊急情況或重大突發(fā)事件時，相關(guān)信息能夠得到及時報告和有效溝通。 六、合規(guī)評估和監(jiān)測機制的運行根據(jù)公司構(gòu)建事前、事中 、事后三位一體合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控體系的思路，公司目前設(shè)有合規(guī)、風(fēng)險控制、稽核監(jiān)察三個職能部室，各級合規(guī)管理人員和稽核監(jiān)察部是公司內(nèi)部控制檢查監(jiān)督職能的執(zhí)行主體，分別負責(zé)事前監(jiān)測和事中監(jiān)控、事后監(jiān)督，各部室按照各自的職能和權(quán)限，對業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和經(jīng)營管理進行持續(xù)性的全方位、全過程的監(jiān)督。 （一）事前監(jiān)督 　　 合規(guī)風(fēng)險管理是公司內(nèi)部控制的重要組成部分也是公司法律合規(guī)部的主要職責(zé)。法律合規(guī)部通過組織各層級合規(guī)人員對各自專業(yè)系列的合規(guī)風(fēng)險進行信息收集、識別、量化、評估、監(jiān)測和整合控制，建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測關(guān)鍵指標(biāo)體系，強化對各業(yè)務(wù)部門及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行日常合規(guī)支持、檢視和監(jiān)控。并持續(xù)跟蹤集公司及各分支機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的變化情況，進而匯總公司整體合規(guī)風(fēng)險，并通過組織與合規(guī)內(nèi)控管理工作相關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃、管理策略等方面的專題討論及對策研究，協(xié)助公司管理層制定合規(guī)內(nèi)控政策。 法律合規(guī)部通過組織公司及各分支機構(gòu)進行合規(guī)風(fēng)險自查工作，督促公司各部門進行制度梳理和檢視。與此同時，法律合規(guī)部根據(jù)合規(guī)檢視情況，對各機構(gòu)、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的重點風(fēng)險進行篩選、提示，為稽核檢查提供線索。 同時，各層級合規(guī)管理員根據(jù)制度檢視、法律意見及稽核反饋信息，查找公司制度上的缺失或瑕疵，發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行過程中的偏差及其原因，并提出有針對性的制度、流程改進建議，協(xié)助相關(guān)部門建立健全公司的制度體系，從而建立起公司良好的合規(guī)環(huán)境與合規(guī)文化。 　　 （二）事中監(jiān)督 　　 事中監(jiān)督包括業(yè)務(wù)部門的持續(xù)監(jiān)控和審計工作平臺的過程監(jiān)督?！　?業(yè)務(wù)部門持續(xù)性監(jiān)控 　　 公司采取各種手段確保各部門和員工在日常經(jīng)營和履行職責(zé)的過程 持續(xù)獲取相關(guān)信息，相關(guān)部門通過電腦系統(tǒng)監(jiān)控和現(xiàn)場檢查監(jiān)控等措施，對內(nèi)控制度的健全性、合理性、有效性進行檢查、分析，并評估其實施的效率和效果。例如：理賠、核保、客服等部門建立并實施了 應(yīng)的業(yè)務(wù)審計制度；財務(wù)部門每年開展財務(wù)大檢查和財務(wù)工作達標(biāo)評級活動。 　　 審計工作平臺的過程監(jiān)督 　　 公司正在全力開展審計工作平臺及預(yù)警系統(tǒng)、監(jiān)察管理平臺的建設(shè)和推 進工作，通過搭建平臺并制定操作規(guī)范、設(shè)計預(yù)警系統(tǒng)風(fēng)險指標(biāo)，推行日常、遠程審計檢查，極大地提高稽核頻率并使稽核監(jiān)督重心從事后前移，對公司各個 部門和各個環(huán)節(jié)進行全天候全過程的風(fēng)險控制和監(jiān)督，更及時地發(fā)現(xiàn)操作風(fēng)險、道德風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險，避免或減低公司風(fēng)險和損失。 同時，預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)數(shù)據(jù)和日常、遠程審計結(jié)果亦為常規(guī)稽核確定重點機構(gòu)和重點檢查環(huán)節(jié)提供評估依據(jù)，有效地提高稽核效率。 　　 （三）事后監(jiān)督 公司稽核監(jiān)察部以獨立的身份對各職能部室和所有分支機構(gòu)進行全面的常規(guī)稽核，實現(xiàn)稽核檢查的監(jiān)督和風(fēng)險防范功能；各層級的合規(guī)管理人員則以內(nèi)部人身份介入到各機構(gòu)的所有日常內(nèi)控管理工作，與稽核監(jiān)察部形成內(nèi)外合一的稽核監(jiān)督體系。及時檢查、揭露、追蹤和防范經(jīng)營管理的各類風(fēng)險。 　　 公司采取四種稽核方式緊密結(jié)合模式：一是常規(guī)稽核——稽核部門依據(jù)國家法律法規(guī)和公司稽核管理辦法，按照既定的