【導(dǎo)讀】營銷安全風(fēng)險防范工作手冊。國家電網(wǎng)公司營銷部。用電檢查中未能發(fā)現(xiàn)安全隱患或未開具書面整改通知單................7

　　

【正文】 序號 風(fēng)險點 風(fēng)險描述 風(fēng)險影響 防范措施 合同附件不完整、必備條款不完善 供用電合同附件不完整（如調(diào)度協(xié)議、自備電源安全協(xié)議、線路委托運行協(xié)議、維護(hù)責(zé)任分界點示意圖、電費結(jié)算協(xié)議等）。 供用電合同的有些內(nèi)容約定較含糊，有的直接引用《供電營業(yè)規(guī)則》的條款號。 合同條款與實際不符。 未按法規(guī)要求起草合同，合同要素不全，重要條款表述不清。 雙方資產(chǎn)分界、運行維護(hù)責(zé)任、違約責(zé)任等條款未約定明確或遺漏。 合同相關(guān)條款與附件約定不相符或相互沖突。 合同部分條款無效； 在出現(xiàn)糾紛時會不利于供電企業(yè)的條款解釋， 供電 企業(yè)權(quán)利得不到有效保障； 安全責(zé)任不清，可能需要承擔(dān)本不該承擔(dān)的責(zé)任； 供電企業(yè) 合法的權(quán)利得不到主張。 嚴(yán)格按照供用電合同范本簽訂 供用電合同 ，確保 條款完整 ； 建立供用電合同評審制度，組織調(diào)度、生產(chǎn)、發(fā)策、計量、財務(wù)、法律顧問等專業(yè)參與評審； 將引用 的 《供電營業(yè)規(guī)則》條款相應(yīng)內(nèi)容明確寫進(jìn)合同中； 加強(qiáng)供用電合同簽約人員培訓(xùn)。 產(chǎn)權(quán)歸屬與運行維護(hù)責(zé)任 供用電合同中沒有明確雙方的產(chǎn)權(quán)分界，或產(chǎn)權(quán)分界表述不清、圖與文字描述不附。 委托運行設(shè)備未簽訂代維運行協(xié)議。 住宅小區(qū)基礎(chǔ)電氣配套設(shè)施等由開發(fā)商或用戶建成后，沒有辦理移交而由供電企業(yè)管理等原因使得產(chǎn)權(quán)所有人與實際運行管理人不一致，或產(chǎn)權(quán)實際所 有人不明晰。 用戶供電線路由不同主體合資，或與其它用戶 T 接使用，或由政府出資建設(shè)，安全運行維護(hù)責(zé)任不清。 資產(chǎn)不明，供電企業(yè)與用戶之間安全責(zé)任不清，可能需要承擔(dān)本不該承擔(dān)的安全責(zé)任。 產(chǎn)權(quán)責(zé)任不清晰，出現(xiàn)安全事故找不到設(shè)備主人，不能立即落實應(yīng)對措施。 供用電合同中 必須 明確供用雙方的產(chǎn)權(quán)分界，產(chǎn)權(quán)分界文字表述與產(chǎn)權(quán)分界示意圖一致； 用戶產(chǎn)權(quán)供配電設(shè)施，委托供電企業(yè)運行維護(hù)的，必須簽訂《委托運行維護(hù)協(xié)議》。 營銷安全風(fēng)險防范工作手冊 13 序號 風(fēng)險點 風(fēng)險描述 風(fēng)險影響 防范措施 供電方采取停電時受到諸多外部因素干預(yù) 供電方對欠交電費、違約用電的 用電方采取停電措施時，當(dāng)?shù)氐胤秸鲇诮?jīng)濟(jì)、穩(wěn)定等考慮，干預(yù)停電。 供電方無法依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以停止供電，給供電企業(yè)帶來較大的損失。 嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)要求，按規(guī)定程序辦理停電手續(xù) ； 在合同中明確約定用電方欠交電費達(dá) 30 天或有其他違約用電行為的，供電方有權(quán)予以停止供電，做到停電有依據(jù)； 加強(qiáng)與政府部門的溝通和聯(lián)絡(luò)，取得政府支持。 在用電人交付電費和違約金后，及時恢復(fù)供電。 “有序用電方案”的制定與效力 有序用電方案未經(jīng)政府 電力主管部門批 準(zhǔn) ； 有序用電方案編制不嚴(yán)密，將高危 用戶、重要用戶列入限電范圍。 有序用電方案未經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)， 缺乏法律效力； 不能有效保證居民生活用電和高危、重要用戶用電，引起投訴或可能引發(fā)安全事故。 供電企業(yè)必須主動與政府電力主管部門聯(lián)系，積極、主動參與制定有序用電方案，促其更加科學(xué)合理 ； 有序用電方案必須報政府電力主管部門批 準(zhǔn) ； 在供用電合同中明確約定，用電方應(yīng)當(dāng)服從有序用電方案的執(zhí)行，供電方因執(zhí)行有序用電方案造成用電方損失的，免于承擔(dān)賠償責(zé)任。 “限電序位表”的制定與效力 “限電序位表”未經(jīng)政府批準(zhǔn) ，事前 未 向社會公告； 將高危用戶供電線路和上級電源列入“事故限電序位表”中，導(dǎo)致高危用戶突然停電。 對高危用戶誤拉限電，造成安全事故； 拉限電無法律效力 ,供電企業(yè)要承擔(dān)拉限電安全責(zé)任。 供電企業(yè)必須主動與政府電力主管部門聯(lián)系，積極、主動參與制定限電序位表，促其更加科學(xué)合理。 限電序位表必須報政府電力主管部門批 準(zhǔn) ； 在供用電合同中明確約定，用電方應(yīng)當(dāng)服從限電序位表的執(zhí)行，供電方因執(zhí)行限電序位表造成用電方損失的，免于承擔(dān)賠償責(zé)任。 二 電費安全風(fēng)險防范與管理 1 欠費風(fēng)險 14 營銷安全風(fēng)險防范工作手冊 序號 風(fēng)險點 風(fēng)險描述 風(fēng)險影響 防范措施 用 電企業(yè)關(guān)停、破產(chǎn)、重組、轉(zhuǎn)制 關(guān)停、破產(chǎn)、重組、轉(zhuǎn)制企業(yè)電費風(fēng)險是指由于國際或國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化、國家宏觀調(diào)控政策或產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、不可抗力、企業(yè)自身經(jīng)營不善等因素被關(guān)停、破產(chǎn)、重組、轉(zhuǎn)制的企業(yè)無法繳納電費的風(fēng)險。主要包括： 被列入限期關(guān)、停目錄的企業(yè)； 執(zhí)行差別電價的淘汰類、限制類企業(yè)； 不能嚴(yán)格執(zhí)行重組計劃或重組失敗的企業(yè)； 受不可抗力影響關(guān)停的企業(yè)； 利用破產(chǎn)、關(guān)停等假象惡意拖欠電費的企業(yè)。 個別企業(yè)資金短缺，電費支付能力下降，造成較大金額欠費； 個別行業(yè)大部分企業(yè)用戶出現(xiàn)電費 支付能力下降，造成較大面積用戶欠費，影響電費回收。 建立電費回收風(fēng)險的信息收集、整理、報告和發(fā)布制度，開展電費風(fēng)險等級預(yù)警 ,及時啟動駐廠、安裝電卡表、辦理電費擔(dān)保、更改合同結(jié)算方式、行使不安抗辯權(quán)、中止供電的應(yīng)急預(yù)案； 對破產(chǎn)用戶，要詳細(xì)了解情況，分析債務(wù)人是否真正達(dá)到了破產(chǎn)界限，是否假破產(chǎn)、真逃債； 對重組、轉(zhuǎn)制用戶，作為債權(quán)人應(yīng)積極、主動地介入債務(wù)企業(yè)的重整事務(wù)； 對于資不抵債、無力償還到期電費債務(wù)的企業(yè)，如其無限期拖延債務(wù)，遲遲不向法院申請宣告破產(chǎn)，供電方應(yīng)主動向法院申請宣告該用電方破 產(chǎn)還債。 用戶欠交電費或惡意欠費 用戶欠交電費或惡意欠費的風(fēng)險是指由于用電方對供電企業(yè)的抄表時間或變更抄表時間的公告不予重視、對欠電費可能導(dǎo)致停電的后果缺乏認(rèn)識、交費積極性不高等因素導(dǎo)致的欠交電費風(fēng)險，或者個別用戶惡意拖欠電費的風(fēng)險。 用戶電費不能在規(guī)定時限內(nèi)回收。 嚴(yán)格依法簽訂供用電合同。明確收費時間、收費方式、違約責(zé)任、違約金收取等約定條款。 建立合同履約擔(dān)保制度，通過建立合同履約擔(dān)保制度，供電方在用電方拖欠電費時運用保證擔(dān)保方式請求保證人承擔(dān)清償電費債務(wù)責(zé)任，或直接以定金充抵電費，或 運用抵押、質(zhì)押擔(dān)保方式優(yōu)先受償。 建立電費回收預(yù)警與用戶信用等級制度。根據(jù)用戶的不同信用等級采取相應(yīng)的催收手段，經(jīng)催收仍不繳交的，可嚴(yán)格按照規(guī)定的程序采取停止部分或全部供電。 全面把握《電力法》和《合同法》的有關(guān)規(guī)定正確運用不安抗辯權(quán)。 準(zhǔn)確適用支付令。 營銷安全風(fēng)險防范工作手冊 15 序號 風(fēng)險點 風(fēng)險描述 風(fēng)險影響 防范措施 拆遷戶電費回收 拆遷戶電費回收風(fēng)險是指因拆遷戶拆遷完畢后不知去向而無法回收其所欠電費的風(fēng)險。主要包括： 政府實施拆遷計劃未通知供電企業(yè)，使供電企業(yè)對拆遷戶的情況掌握不準(zhǔn)； 供電企業(yè)無法全面及時獲知政府實施的拆遷計劃或應(yīng)對不及時 ，導(dǎo)致拆遷戶拆遷完畢后不知去向。 無法確認(rèn)用戶去向，造成欠費無處催收，增加電費呆壞帳。 建立與政府有關(guān)部門的溝通機(jī)制，及時掌握拆遷動向。 變更合同，改變電費交納的期限和方式。 當(dāng)被拆遷戶不交納電費時，及時運用預(yù)期違約制度，指定專人負(fù)責(zé)，建立與拆遷部門的工作聯(lián)系制度，及時收集拆遷信息，掌握拆遷戶的去向，適時向拆遷戶收取拖欠的電費。 物業(yè)管理區(qū)域公用電電費回收 物業(yè)管理區(qū)域公用電電費回收風(fēng)險是指由于物業(yè)管理公司只是受業(yè)主的委托從事管理事務(wù)，并非實際的用電者，而小區(qū)的全體業(yè)主是個松散型組織， 造成物業(yè)管理區(qū)域公用電繳費責(zé)任不明確引起的欠費風(fēng)險。主要包括：小區(qū)內(nèi)的路燈、樓道燈、電梯、地下車庫、噴水池、宣傳欄等公用電電費。 因采用停電催收電費會導(dǎo)致物業(yè)與業(yè)主之間的矛盾轉(zhuǎn)移，并可能被媒體曝光，造成不良后果，影響電費回收。 從業(yè)主委員會與物業(yè)管理機(jī)構(gòu)之間存在委任關(guān)系上入手，經(jīng)業(yè)主委員會授權(quán)，由小區(qū)的物業(yè)管理公司代表全體業(yè)主以自己的名義與供電方簽訂供用電合同或是代理小區(qū)向供電企業(yè)交納電費。 進(jìn)行輿論引導(dǎo)，避免將物業(yè)與業(yè)主之間的矛盾焦點轉(zhuǎn)移到供電企業(yè)。 2 電費管理風(fēng)險 16 營銷安全風(fēng)險防范工作手冊 序號 風(fēng)險點 風(fēng)險描述 風(fēng)險影響 防范措施 抄表管理不規(guī)范 抄表管理不規(guī)范是指由于未按照國網(wǎng)公司關(guān)于抄表工作的管理要求開展抄表工作，造成電費差錯及引起客戶拒付電費的風(fēng)險。主要包括： 未按規(guī)定安排抄表例日 未按抄表例日抄表； 抄表準(zhǔn)備、數(shù)據(jù)上下裝時限超過工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，與現(xiàn)場換表等其他業(yè)務(wù)流程 沖突； 對電卡表、遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)、集抄系統(tǒng)等客戶未定期開展現(xiàn)場核對及維護(hù)工作； 發(fā)生電費差錯，影響正常繳費周期； 易造成與用戶在電量電費確認(rèn)方面的糾紛； 3 影響電費及時回收。 制定抄表管理工作標(biāo)準(zhǔn)，明確抄表例日、抄表數(shù)據(jù)上下裝時限、自動抄表系統(tǒng)現(xiàn)場 核對周期的規(guī)定 規(guī)范工作流程，避免在抄表期間進(jìn)行換表等其他業(yè)務(wù) 加強(qiáng)抄表質(zhì)量管理，定期開展抄表業(yè)務(wù)稽查，建立差錯考核制度 。 核算管理不規(guī)范 核算管理不規(guī)范風(fēng)險是指未按國網(wǎng)公司規(guī)定的核算工作管理要求開展核算工作，造成電費差錯的風(fēng)險。主要包括： 未按國網(wǎng)公司建立核算工作管理制度 未建立電價等電費計算參數(shù)的設(shè)置管理規(guī)范 未按工作標(biāo)準(zhǔn)要求集中開展核算工作 未按核算工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定正確進(jìn)行電量電費的退補 核算時限超過工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 核算崗位設(shè)置不合理 發(fā)生電費差錯，影響正 常繳費周期； 易造成與用戶在電量電費確認(rèn)方面的糾紛； 3 影響電費及時回收。 制定核算管理工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范電價等電費計算參數(shù)的設(shè)置管理； 合理設(shè)置核算崗位，集中進(jìn)行核算業(yè)務(wù)工作； 通過技術(shù)手段加強(qiáng)對核算時限的控制； 營銷安全風(fēng)險防范工作手冊 17 序號 風(fēng)險點 風(fēng)險描述 風(fēng)險影響 防范措施 收費制度建設(shè)落后 收費制度建設(shè)落后風(fēng)險是指由于收費制度性缺陷造成影響電費回收業(yè)務(wù)的風(fēng)險。主要包括： 收費制度不能指導(dǎo)實際的收費工作； 新的收費方式?jīng)]有及時制定相應(yīng)的管理制度。 由于收費制度不健全使作業(yè)人員工作無據(jù)可依，造成管理不力影響電費業(yè)務(wù)正常開展的。 制定收 費管理工作標(biāo)準(zhǔn)與制度； 加強(qiáng)收費人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職業(yè)道德教育和法制教育。 抄、核、收混崗 抄、核、收混崗的風(fēng)險是指抄、核、收混崗造成電費業(yè)務(wù)失去監(jiān)督，最終影響電費業(yè)務(wù)工作質(zhì)量、影響電費及時回收，造成電費損失的風(fēng)險。主要包括 : 一個人完成抄、核、收所有環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)工作； 一個人擔(dān)任兩個及以上電費崗位。 不同崗位之間的工作不能得到有效監(jiān)督； 易發(fā)生電費差錯； 易發(fā)生職務(wù)犯罪。 制訂電費管理制度與工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格實行抄、核、收工作的分離； 合理配置電費抄、核、收人員，避免兼職； 開展抄核收崗位配置、系統(tǒng)權(quán)限的工作檢查與考核。 電費賬戶失控 電費賬戶失控風(fēng)險是指未按照規(guī)定的職能和權(quán)限開設(shè)、管理電費帳戶的風(fēng)險。主要包括： 過多設(shè)置電費賬戶 在供電所設(shè)置電費賬戶 收費人員私自設(shè)置賬戶。 電費資金帳戶失去監(jiān)督； 造成電費資金利用率不高； 易發(fā)生電費資金被截留挪用或電費損失。 制訂電費資金賬戶管理辦法，嚴(yán)格電費資金賬戶的開立，規(guī)范電費資金帳戶的管理； 確保財務(wù)部門獨立管理電費資金帳戶，杜絕收費人員等非財 務(wù)人員對電費賬戶的管理； 加強(qiáng)對電費帳戶資金的監(jiān)管，開展電費二次銷帳。 18 營銷安全風(fēng)險防范工作手冊 序號 風(fēng)險點 風(fēng)險描述 風(fēng)險影響 防范措施 職務(wù)犯罪 職務(wù)犯罪風(fēng)險是指在電費抄表、電費計算、發(fā)票開具、電費回收、呆壞賬處理、違約金收取、電費退補過程中等利用職務(wù)之便謀私，造成國家電費損失。電費從業(yè)人員被司法機(jī)關(guān)處