某藥業(yè)集團內部控制制度-資料下載頁
2025-04-09 01:27本頁面
【正文】 行保密義務。若信息不能保密或已經泄漏，公司應采取及時向監(jiān)管部門報告和對外披露的措施。第五十五條 依據(jù)《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》、《深圳證券交易所上市公司投資者關系管理指引》等規(guī)定，公司制定了《桂林集琦藥業(yè)股份有限公司接待和推廣制度》，公司對外接待、網(wǎng)上路演等投資者關系活動應按《接待和推廣制度》進行規(guī)范，以確保信息披露的公平性。第五十六條 公司董事會秘書應對上報的內部重大信息進行分析和判斷。如按8規(guī)定需要履行信息披露義務的，董事會秘書應及時向董事會報告，提請董事會履行相應程序并對外披露。第五十七條 公司及控股股東以及實際控制人存在公開承諾事項的，由公司指事會報告事件動態(tài)，按規(guī)定對外披露相關事實。第四章 內部控制的檢查和披露第五十八條 公司審計部負責公司內部控制運行情況的檢查、監(jiān)督和評估，并根據(jù)公司的經營特點和實際狀況，制定公司內部控制自查制度和計劃。各部門及控股子公司應積極配合審計部的檢查監(jiān)督，必要時審計部可要求各部門及控股子公司定期進行自查。第五十九條 公司審計部對公司內部控制運行情況進行檢查監(jiān)督，評估執(zhí)行效果和效率，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷和異常事項、改進建議及解決進展情況等形成內部審計報告，向董事會和列席監(jiān)事通報。如發(fā)現(xiàn)公司存在重大異常情況，可能或已經遭受重大損失時，審計部應立即報告公司董事會并抄報監(jiān)事會。公司董事會應就該重大異常情況提出切實可行的解決措施，必要時應及時報告深圳證券交易所并公告。第六十條 公司董事會依據(jù)公司內部審計報告，對公司內部控制情況進行審議評估，形成內部控制自我評價報告。公司監(jiān)事會和獨立董事應對此報告發(fā)表意見。自我評價報告至少應包括以下內容：（一）對照本制度及有關規(guī)定，說明公司內部控制制度是否建立健全和有效運行，是否存在缺陷；（二）說明本制度重點關注的控制活動的自查和評估情況；（三）說明內部控制缺陷和異常事項的改進措施及進展情況（如適用）；第六十一條 注冊會計師在對公司進行年度審計時，應參照有關主管部門的規(guī)定，就公司財務報告內部控制情況出具評價意見。第六十二條 如注冊會計師對公司內部控制有效性表示異議，公司董事會、監(jiān)事會要針對該審核意見涉及事項做出專項說明，專項說明至少應包括以下內容：（一）異議事項的基本情況；（二）該事項對公司內部控制有效性的影響程度；（三）公司董事會、監(jiān)事會對該事項的意見；（四）消除該事項及其影響的可能性；（五）消除該事項及其影響的具體措施。9第六十三條 公司將內部控制制度的健全完備和有效執(zhí)行情況，作為對公司各部門、控股子公司的績效考核重要指標之一，并建立起責任追究機制，對違反內部控制制度和影響內部控制制度執(zhí)行的有關責任人予以查處。第六十四條 公司于每個會計年度結束后四個月內將內部控制自我評價報告和注冊會計師評價意見報深圳證券交易所，與公司年度報告同時對外披露。第六十五條 公司審計部的工作底稿、審計報告及相關資料，保存時間應遵守有關檔案管理規(guī)定。第五章 附 則第六十六條 若公司及有關人員違反本制度，公司將按照《員工獎懲制度》等規(guī)定給予處罰，同時，深.....中國最龐大的下載資料庫圳證券交易所有權參照《上市規(guī)則》的有關規(guī)定給予處分。第六十七條 本制度由董事會負責制定、修改和解釋。第六十八條本制度自董事會批準后生效，修改時亦同。桂林集琦藥業(yè)股份有限公司二〇〇七年六月二十八日__20 / 20
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