【正文】 正確對待發(fā)現的問題，并意識到由于抽樣而存在未發(fā)現的問題。 報告不符合項。審核組成員依次報告發(fā)現的不符合項?！罢毡拘啤笨梢詼p少由于隨意發(fā)揮而導致的誤解。 審核組長宣布審核結論。 征詢受審方對不符合項和審核結論的看法。 審核組長與受審方約定后續(xù)工作的事宜，包括提出糾正措施的要求。 提交審核報告副本（第三方）。 再次表示感謝，并宣布會議結束。17．5 注意事項 不符合判定應慎重，判定的不符合應證據充分，適用標準恰當。 有理、有據、有節(jié)控制會議的氣氛和進展，不與受審方在某些細節(jié)上過于糾纏，甚至爭執(zhí)，一般在半小時到一個小時內結束。 不要擅自發(fā)表不成熟的意見，以免引起爭議。一個引之有效的做法，是盡可能“照本宣科”。 審核組在末次會議上盡可能不提建議，實在要提也應聲明，純屬建議性質，采納與否的權力在受審 方。第四講 審核的后續(xù)工作一、 受審方的糾正措施和驗證1． 分發(fā)不符合報告初步分析不符合項的責任部門，并將有關不符合項報告分發(fā)到這些責任部門（注意：應區(qū)分不符合項發(fā)現部門和責任部門）。2． 采取措施責任部門擬定措施并予以實施，并對實施效果進行初步驗證，認為有效后，報告質管部門。3． 驗證如為外部審核，則在通知審核方進行跟蹤審核前，先由質管部門安排對糾正措施進行驗證直至有效。二、 跟蹤審核1． 審核方在得到受審核方關于接受跟蹤審核的報告后（在約定的時間內），安排跟蹤審核。2． 跟蹤審核的目的： 驗證受審核方是否采取了糾正措施及措施的效果如何。 促使受審核方改進體系。 向審核機構、委托方和受審方報告實際情況。3． 跟蹤審核的內容： 文件審核如有關措施僅涉及修改文件，則需對修改部分進行核實，不必安排現場審核。 現場審核 對實施性和有效性問題，應安排現場審核。 對短期內可以驗證的，需對措施本身進行驗證。對糾正措施實施的效果需要較長時間體現的，跟蹤審核會涉及進行部分重新審核。4． 跟蹤審核報告跟蹤審核報告參見審核報告的有關內容，有關記錄可以與原“不符合項報告”合并。5． 跟蹤審核結論在跟蹤審核報告中應明確地提出跟蹤結論：推薦或不推薦注冊意見。三、 監(jiān)督審核1． 作為第三方審核，每1/21年對受審方作一次監(jiān)督審核。2． 監(jiān)督的目的： 審核受審方在上次審核之后期間質量體系的運行狀況。 促使受審方維持質量體系。 向審核機構、委托方等報告受審方質量體系的維持狀況。3． 監(jiān)督審核的方式：監(jiān)督審核采用滾動式審核，即每次監(jiān)督審核僅對受審方的局部區(qū)域和要素進行審核，但在注冊有效期內的歷次審核應覆蓋整個體系，并且重要的要素每次監(jiān)督審核必須涉及：、4．監(jiān)督審核的程序與正式審核程序相同（不作預訪）。四、 復審1． 復審在注冊有效期（一般三年）到達時進行（如果受審方欲維持注冊）。2． 復審的方式、范圍與首次審核相同。附錄1 練 習練習一 用標準條款鑒別以下發(fā)現或觀察的要素（實例）練習二 審核員應具備哪些素質和條件練習三 編制一個集中式的年度審核計劃練習四 編制一個滾動式的年度審核計劃練習五 根據給定的場景編制一份核查表練習六 編制一份審核工作計劃練習七 分組進行首次會議模擬練習八 對指定案例判斷是否是不符合項，不符合標準哪一條款練習九 編制不符合項報告練習十 編制觀察項報告；編制審核報告練習十一 分組模擬末次會議練習十二 角色沖突練習附錄2 案 例1． 在質管辦，主任審核員問，工廠如何進行內部質量體系審核？質管辦工程師答：每年都進行評審，但最近兩年，因為新的質量管理體系剛剛建立，正在試運行，所以只進行過一次，這是六個月前（01年4月）請了質協的一位咨詢師進行的，最后提交了一份審核報告。主任審核要求看這一份報告，質管辦工程師答：報告已送到總廠廠長處，因報告是絕密件，各科科長和車間主任都未見到，我也沒見到。2. 進廠材料檢驗組，審核員檢查01年12月份進貨檢驗記錄時發(fā)現。審核員問：“為什么這20個數據一致性這么好？”檢驗員回答：“，其允許誤差為+10%。我們檢測儀表的分辯率不高，對小數點后的數字只能估計。，雖然后一位數是估計的，但可推論都在允許誤差范圍內?！?. 在供應部檢查分承包供貨質量記錄時發(fā)現第31號分承包方01年元月以后所供漆包線進貨檢驗連續(xù)15批不合格，但均辦理代用手續(xù)。查代用審批單發(fā)現不合格原因外徑超差大于上限，繼續(xù)追查原因是本廠技術部為提高漆包線的絕緣性能，要求分承包方增加漆的厚度，并向分承包方發(fā)出臨時采購標準（LB950102）。而質檢部仍按常規(guī)產品檢驗，因此造成多批不合格代用情況。4. 在某金屬配件廠材料倉庫，審核員發(fā)現該倉庫無溫濕度控制設施，便問倉管員：“庫房貯存的材料環(huán)境有否特殊要求？”倉管員說：“我們這個庫房貯存的都是些金屬材料，一般對環(huán)境條件無要求。”審核員注意到該庫房貯存有一些鋼帶，便走過去查看，倉管員說：“這些進口鋼帶，采取了防銹包裝措施，而我們這個地區(qū)又是比較干燥地區(qū)，加上材料周轉快，不會生銹。”審核員看到一卷已打開密封包裝的鋼帶，仔細觀察外層已有銹點，倉管員解釋說：“這卷鋼帶是進廠抽檢時打開，沒有及時涂防銹油并包好，我們今后一定注意?！?. 在某鍋爐廠銷售部審查售后服務工作情況時，審核員查到01038號客戶投訴單，其內容為：“我廠所購貴廠的16個大氣壓蒸汽鍋爐，因貴廠未提供安全認可證明，故勞動安全檢查部門不允許我們使用，現停工待產，望速解決?！痹谕对V單處理意見欄目內，銷售部經理批注：“該安全認可證明技術正在辦理?！睂徍藛T問道：“既然你們這種型號的鍋爐未經安全認可，為什么就生產銷售給客戶？”銷售部經理回答：“原來該客戶訂的是13個大氣壓的鍋爐，該型號我們一直在生產并也有安全許可證。后來客戶突然提出要改為16個大氣壓的，當時我們就告訴他們這種型號的鍋爐我們廠剛開始試制，樣機已通過安全檢查，但還沒有正式投產。客戶認為問題不大，我們也覺得很快就會取得安全認證，但后來在辦手續(xù)中出了一些問題就拖延下來?，F在我們正在催辦很快就會辦好的?！?. ，車間主任發(fā)現后安排工人用電焊方法補救，然后車到尺寸，此事未通知任何部門，并無記錄，用戶也不知此事，審核員見到實物后詢問加工人員才知道。車間主任承認此事是他安排的，并認為這樣做不妨礙主軸的使用。7. 審核員在成品倉庫發(fā)現了一批用戶認為外觀不合格而退回的型產品（2箱120件）。一位運輸工人從中選出一部分他認為外觀合格的產品，放入合格品貨架上8. 審核員對某電視機廠銷售部審查時，發(fā)現在合同評審記錄表中記錄的主要內容如下：客戶名稱、聯系人、地址、電話、傳真；訂購產品名稱、型號、規(guī)格、交貨期、單價；客戶付款能力調查；客戶信譽評價；銷售部意見、財務部意見、廠長意見等。審核員問銷售部主管：“你們對能否滿足合同要求的能力做了哪些評審工作？”銷售部主管答：“就目前我們廠的生產情況而言，完全有能力滿足合同要求。我們擔心的倒是客戶的付款信譽，因此廠長要求我們合同評審將重點放在對客戶的付款能力的調查和評價上?！睂徍藛T又問：“有沒有出現不能滿足客戶合同要求的情況”。該主管回答：“有時也會發(fā)生，但經我們的解釋和作一些價格上的讓步，客戶多半采納我們的意見。”9. 審核員在三車間審核時，問五號工位在線檢驗員：“你是做什么工作的？”檢驗員說：“我是工人?！睂徍藛T問：“你是否在做檢驗？”檢驗員說：“是的。”審核員指著檢測工件問：“這是什么工件？”檢驗員說：“不知道?！睂徍藛T又問：“你如何檢驗？”檢驗員說：“班長讓我怎么做就怎么做，每天上班時班長來給我開機器，我只要把工件放到地方，指針不超過班長標的紅線就行了。”審核員問：“如果設備環(huán)了，機器的指針不動了，你怎么知道出了問題？”檢驗員說：“班長會經常過來檢查的，有了問題便通知我。”審核員要求查閱檢驗員的培訓記錄。班長說：“他剛來一個月，還未來得及培訓