交易所交易基金運行的一站式服務指南-資料下載頁
2025-04-01 23:14本頁面
【正文】 海證券賬戶戶名：****賬號：***清算編號：***、銀行賬戶戶名：****賬號：***開戶行：****大額支付系統(tǒng)號：***聯(lián)行行號：***特此致函。***管理有限公司**年**月**日附表：關于***交易型開放式指數(shù)證券投資基金申購贖回代辦券商名單的函上海證券交易所：***已于年月日正式成立。目前，我公司關于***的上市準備工作已就緒，擬定于年月日上市且同時打開申購贖回。現(xiàn)特申請開通***申購贖回業(yè)務，申購贖回代辦券商名單如下：***等**家證券公司。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減汆。特此致函。 ***基金管理有限公司 **年**月**日注：證券公司名稱應為全稱，并請按字母順序排序。附表：基本信息表一、 基金基本信息基金名稱基金簡稱證券代碼申購贖回代碼基金運作方式基金合同生效日基金管理人名稱基金托管人名稱上市推薦人基金注冊登記機構(gòu)名稱上市日期（擬定）申購起始日（擬定）贖回起始日（擬定）上市份額（折算后基金總份額）基金經(jīng)理（簡歷）二、 基金管理人和基金托管人基本情況基金管理人名稱注冊地址法定代表人成立日期組織形式注冊資本股權結(jié)構(gòu)旗下基金管理情況截止年月日，共管理只基金，資產(chǎn)規(guī)模達億元人民幣.基金托管人住所及辦公地址注冊資本法定代表人三、 基金發(fā)行情況發(fā)行批準文號募集時間發(fā)行方式募集金額（含募集股票市值）有效認購總戶數(shù)附表：上海證券交易所上市儀式具體程序 來賓抵達上海證券大廈底樓大廳，貴賓乘自動扶梯到達南塔樓貴賓室； 貴賓參觀樓禮品陳列室。 上海證券交易所領導會見貴賓； 貴賓進入樓交易大廳； 司儀宣布上市儀式開始并介紹主席團貴賓；～ 貴賓代表致辭； 貴賓代表與上海證券交易所領導簽署《上市協(xié)議書》； 貴賓代表與上海證券交易所領導互贈紀念品； 貴賓代表為基金上市交易鳴鑼開市； 全體來賓觀看基金開盤情況； 上市儀式結(jié)束，來賓拍照留念； 禮儀小姐引導來賓退場。附表：關于確認***基金定義文件上傳成功的函上海證券交易所：我公司于年月日向貴所申請開通如下兩個證券交易席位權限作為定義文件上傳通道后，按照擬定時間于年月日至年月日在貴所實際運行環(huán)境下通過***交易單元完成***交易型開放式指數(shù)證券投資基金的定義文件上傳測試，測試過程中成功接收到貴所的上傳成功反饋，整個測試過程一切正常。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉。主上傳通道：***（證券公司全稱）交易單元 ***（交易單元代碼）；備用上傳通道：***（證券公司全稱）交易單元 ***（交易單元代碼）。特此致函。 ***基金管理有限公司 **年**月**日（注：如在規(guī)定時間內(nèi)不能正常上傳，請修改上述模板并列明不能正常上傳的時間、原因、是否報告本所及相應處理情況。）偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠。偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠鈴。附表：***交易型開放式指數(shù)證券投資基金（***）上市首日開盤參考價通知代碼簡稱上市日期上市首日開盤參考價（精確到小數(shù)點后位，四舍五入）上市首日開盤參考價(中文大寫)***基金管理有限公司（加蓋公章）日期：年月日附表：緊急停牌通知單緊急停牌申請上海證券交易所基金業(yè)務部：基金管理公司申請本公司管理的停牌。停牌原因□申購贖回清單未生成□申購贖回清單上傳失敗□申購贖回清單有錯誤□其他原因停牌時間年月日（全天）；基金代碼，基金簡稱；申購贖回代碼，申購贖回簡稱。 基金管理公司（加蓋公章） 年月日經(jīng)辦人：時間：電話：手機：上海證券交易所審核意見基金業(yè)務部審核結(jié)果：（同意辦理或不同意辦理）基金業(yè)務部部門負責人： 時間 年月日緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟。緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟耬?；饦I(yè)務部主辦人： 時間 年月日騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬。相關部門回簽交易管理部：時間：系統(tǒng)運行部：時間：信息中心：時間：信息公司：時間：中登上海分公司：時間：市場監(jiān)察部：時間：請各部門收到傳真后分鐘內(nèi)簽字確認后，將此單傳真回基金業(yè)務部?；饦I(yè)務部聯(lián)系人：郭靜電話： 傳真：附表：關于取消***交易型開放式指數(shù)證券投資基金申購贖回代辦資格券商名單的函上海證券交易所：根據(jù)規(guī)定(或者理由)，現(xiàn)將本公司擬取消***的申購贖回代辦資格的券商名單如下：***等**家證券公司。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮鴣。特此致函。 ***基金管理有限公司 **年**月**日注：證券公司名稱應為全稱，并請按字母順序排序。附表：關于放開聯(lián)接基金對目標份額的申請函上海證券交易所：根據(jù)中國證監(jiān)會《》, 本公司***聯(lián)接基金將于年月日進入建倉期，現(xiàn)向貴所申請該聯(lián)接基金對目標份額申購贖回的權限。鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘。鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘載。特此申請。***基金管理公司年月日附表：聯(lián)接基金承諾函上海證券交易所：本公司在申請聯(lián)接基金申購、贖回目標份額資格的同時，鄭重承諾：遵守《上海證券交易所交易規(guī)則》、《關于聯(lián)接基金申購、贖回目標份額資格的有關事項通知》,除依法開展目標份額申購贖回交易活動，并對聯(lián)接基金租用一級交易商的交易單元*****（位數(shù)字）上發(fā)生的交易行為承擔法律責任外，保證接受貴所對本公司的交易進行監(jiān)管。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽緯。承諾人年月日23 / 23
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