【正文】 （一）結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)變更為交易會(huì)員，按照本辦法第十二條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。（二）交易會(huì)員申請(qǐng)變更為結(jié)算會(huì)員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。（三）交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員之間資格變更的，按照變更后的結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)繳納結(jié)算擔(dān)保金。會(huì)員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)。第二十四條 會(huì)員不再符合交易所規(guī)定的會(huì)員資格條件或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格。第二十五條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的終止會(huì)員資格申請(qǐng)書(shū)及交易所要求的其他材料。第二十六條 交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見(jiàn)，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出終止會(huì)員資格通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：（一）了結(jié)合約持倉(cāng)；（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；（三）退還交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；（五）辦理結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；（六）交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。第二十七條 交易所同意終止會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并予以公布。會(huì)員未按照本辦法第二十四條的規(guī)定申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格的，交易所可以決定調(diào)整或者取消其會(huì)員資格，第三十三條 業(yè)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）辦理交易所會(huì)員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）報(bào)送交易所要求的公司文件；（四）組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；（五）組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；（六）配合交易所對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試；（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時(shí)接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；（八）及時(shí)將會(huì)員變更總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；（九）督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)；（十）督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用；（十一）協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；（十二）交易所要求履行的其他職責(zé)。第三十四條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換并書(shū)面報(bào)告交易所：（一）業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；（二）業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；（三）不能按照交易所要求履行職責(zé)；（四）履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；（五）交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。第三十五條 會(huì)員向交易所申請(qǐng)更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請(qǐng)書(shū)及本辦法第三十一條所規(guī)定的文件。第三十六條 業(yè)務(wù)代表空缺期間，會(huì)員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行業(yè)務(wù)代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核通過(guò)。第四十一條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會(huì)員對(duì)期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。第七章 監(jiān)督管理第四十二條 交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：（一）口頭警示；（二）書(shū)面警示；（三）約見(jiàn)談話；（四）限期說(shuō)明情況；（五）責(zé)令改正；（六）責(zé)令參加培訓(xùn)；（七）責(zé)令定期報(bào)告；（八）責(zé)令加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查；（九）專項(xiàng)調(diào)查；（十）責(zé)令處分有關(guān)人員；（十一）限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；（十二）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)處理。第四十三條 會(huì)員有下列情形之一的,交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會(huì)員資格：（一）國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；（二）國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷其業(yè)務(wù)許可；（三）法院裁定其宣告破產(chǎn)；（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成；（五）交易所規(guī)定的其他情形。第四十四條 會(huì)員不得接受下列單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨公司的工作人員及其配偶；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；處理突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好對(duì)客戶的解釋工作。第五十三條 交易所有權(quán)定期或者不定期對(duì)會(huì)員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的要求積極配合。第五十四條 會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員授權(quán)，會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)由所在會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。會(huì)員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所，并對(duì)交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)全部責(zé)任。第五十五條 會(huì)員資格終止后,該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。第八章 附 則第五十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第五十七條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第五十八條 本辦法自2010年 月 日起實(shí)施。第五篇：中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理辦法，用心去傾聽(tīng)，用思維去發(fā)展，用努力去奮斗，用目標(biāo)去衡量，用愛(ài)去生活。錢(qián)多錢(qián)少，常有就好！人老人少，健康就好！家貧家富，和睦就好。中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理辦法第一章 總 則第一條 為發(fā)揮期貨市場(chǎng)的套期保值功能，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條 會(huì)員、客戶在中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第二章 套期保值額度的申請(qǐng)與審批第三條 交易所實(shí)行套期保值額度審批制度?？蛻羯暾?qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當(dāng)向其開(kāi)戶的會(huì)員申報(bào)，會(huì)員對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申請(qǐng)手續(xù)。會(huì)員申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，直接向交易所辦理申請(qǐng)手續(xù)。第四條 申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的會(huì)員或者客戶，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《中國(guó)金融期貨交易所套期保值額度申請(qǐng)（審批）表》，并向交易所提交下列申請(qǐng)材料：（一）自然人客戶應(yīng)當(dāng)提交本人身份證復(fù)印件，會(huì)員或者法人客戶應(yīng)當(dāng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件以及近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）近6個(gè)月的現(xiàn)貨交易情況；（三）申請(qǐng)人的套期保值交易方案；（四）申請(qǐng)人歷史套期保值交易情況說(shuō)明；（五）會(huì)員對(duì)申請(qǐng)人材料真實(shí)性的核實(shí)聲明；（六）交易所規(guī)定的其他材料。第五條 套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請(qǐng)人的現(xiàn)貨市場(chǎng)交易情況、資信狀況和市場(chǎng)情況審批。第六條 交易所在受理套期保值額度申請(qǐng)后5個(gè)交易日內(nèi)完成審批，并按照下列情形分別處理：（一）符合套期保值條件的，通知其準(zhǔn)予辦理；（二）不符合套期保值條件的，通知其不予辦理；（三）相關(guān)申請(qǐng)材料不足的，通知申請(qǐng)人補(bǔ)充申請(qǐng)材料。交易所應(yīng)當(dāng)將套期保值的審批結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第七條 套期保值額度自獲批之日起6個(gè)月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可以重復(fù)使用。獲批套期保值額度可以在多個(gè)月份合約使用，各合約同一方向套期保值持倉(cāng)合計(jì)不得超過(guò)該方向獲批的套期保值額度。第八條 在某一合約最后10個(gè)交易日內(nèi)獲批的新增套期保值額度不得在該合約上使用。第九條 交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)套期保值額度進(jìn)行調(diào)整。第十條 申請(qǐng)人需要調(diào)整套期保值額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所提出書(shū)面變更申請(qǐng)。調(diào)整后的套期保值額度自獲批之日起6個(gè)月內(nèi)有效。第三章 套期保值監(jiān)督管理第十一條 交易所對(duì)申請(qǐng)人的有關(guān)經(jīng)營(yíng)狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)交易行為進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)查，會(huì)員及相關(guān)客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合。交易所有權(quán)要求獲批套期保值額度的申請(qǐng)人報(bào)告現(xiàn)貨、期貨交易情況。第十二條 交易所對(duì)會(huì)員或者客戶獲批套期保值額度的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。第十三條 會(huì)員或者客戶套期保值期貨持倉(cāng)超過(guò)其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的，交易所有權(quán)要求其限期調(diào)整；逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度，必要時(shí)可以采取限制開(kāi)倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。第十四條 會(huì)員或者客戶各合約同一方向套期保值持倉(cāng)合計(jì)超過(guò)該方向獲批套期保值額度的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日第一節(jié)交易結(jié)束前自行調(diào)整；逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)對(duì)其采取調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開(kāi)倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。第十五條 會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期前5個(gè)交易日向交易所申請(qǐng)新的套期保值額度；逾期未申請(qǐng)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)在套期保值額度有效期到期前對(duì)套期保值持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)；逾期不平倉(cāng)的，交易所有權(quán)對(duì)其采取限制開(kāi)倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。第十六條 獲批套期保值額度的會(huì)員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開(kāi)平倉(cāng)交易的，交易所有權(quán)對(duì)其采取談話提醒、書(shū)面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開(kāi)倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。第十七條 會(huì)員或者客戶在進(jìn)行套期保值申請(qǐng)和交易時(shí)，存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的，交易所有權(quán)不受理其套期保值申請(qǐng)、調(diào)整或者取消其套期保值額度，將其已建立的相關(guān)套期保值持倉(cāng)予以部分或者全部強(qiáng)行平倉(cāng)，并按照《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第四章 附 則第十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第十九條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第二十條 本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。