交易所交易基金運(yùn)行的一站式服務(wù)指南(已修改)
2025-04-13 23:14 本頁(yè)面
【正文】 交易所交易基金運(yùn)行的一站式服務(wù)指南上海證券交易所年修訂目 錄第一章總則. 矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴。矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴賃。第二章 相關(guān)文件. 聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈。聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈禍。第三章 一站式服務(wù). 殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭。第四章 實(shí)驗(yàn)室測(cè)試流程. 釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。第五章 發(fā)行流程. 彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。第六章 上市流程. 謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)。第七章 代辦機(jī)構(gòu)申贖權(quán)限申請(qǐng)及取消流程. 廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷。廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹。第八章 聯(lián)接基金申贖權(quán)限申請(qǐng). 煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍。第九章 監(jiān)管工作. 鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈。附件. 籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)。籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧。附件１：基金實(shí)驗(yàn)室測(cè)試申請(qǐng)單... 預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買。附件：關(guān)于***交易型開放式指數(shù)證券投資基金協(xié)助發(fā)行的申請(qǐng)函... 滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇。附件：關(guān)于***網(wǎng)上發(fā)行代銷券商名單的確認(rèn)函... 鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫。附件：關(guān)于**發(fā)售協(xié)調(diào)人席位號(hào)和賬戶等信息的函... 擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報(bào)。附件：網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)信息查詢申請(qǐng)... 贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。附件：***網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)確認(rèn)函... 壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。附件：關(guān)于***交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市申請(qǐng)函... 蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅。蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜。附件：關(guān)于申請(qǐng)***基金定義文件上傳通道權(quán)限的函... 買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。附件：關(guān)于**交易型開放式指數(shù)證券投資基金賬戶信息的函... 綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。附件：關(guān)于***交易型開放式指數(shù)證券投資基金申購(gòu)贖回代辦券商名單的函... 驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。附件：基本信息表... 貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)。附件：上海證券交易所上市儀式具體程序... 鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚。附件：關(guān)于確認(rèn)***基金定義文件上傳成功的函... 構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門。附件：***交易型開放式指數(shù)證券投資基金（***）上市首日開盤參考價(jià)通知... 輒嶧陽(yáng)檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩。輒嶧陽(yáng)檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩蠐。附件：緊急停牌通知單... 堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅瀝。附件：關(guān)于取消***交易型開放式指數(shù)證券投資基金申購(gòu)贖回代辦資格券商名單的函 識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒。識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂。附件：關(guān)于放開聯(lián)接基金對(duì)目標(biāo)份額的申請(qǐng)函... 凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴。凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹。附加：聯(lián)接基金承諾函... 恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰。第一章 總則為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）交易所交易基金（以下簡(jiǎn)稱“”）的開發(fā)、發(fā)行、上市等工作程序，為基金管理人在開發(fā)、運(yùn)行過(guò)程中提供更明確的指導(dǎo)，提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量，對(duì)基金管理人實(shí)行一站式服務(wù)，制定本指引。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫(kù)。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫(kù)搖。本指引依據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則制定，僅為流程描述，不屬于本所業(yè)務(wù)規(guī)則。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥。本所正式受理產(chǎn)品開發(fā)申請(qǐng)后，基金管理人應(yīng)書面指定一名對(duì)口聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與本所業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)員的溝通聯(lián)絡(luò)工作。原則上，本所自接受基金管理人提交的產(chǎn)品開發(fā)材料直至上市工作完成期間，基金管理人不應(yīng)更換聯(lián)絡(luò)人，如因特殊情況確需更換聯(lián)絡(luò)人，須以書面形式報(bào)告本所，并說(shuō)明相關(guān)理由。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛。本指引附件內(nèi)容僅為參考，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第二章 相關(guān)文件一、本所業(yè)務(wù)規(guī)則w上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（上證國(guó)字〔〕號(hào)20XX1123）w關(guān)于修改《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十三條的通知（上證債字〔〕號(hào)20XX1023）氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛。w上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（修訂稿）（上證債字〔〕號(hào)20XX829）w關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金相關(guān)交易費(fèi)用減免的通知（上證產(chǎn)字〔〕號(hào)20XX16）w關(guān)于調(diào)整公告文件發(fā)布時(shí)間有關(guān)事項(xiàng)的通知（上證債字〔〕號(hào)）w關(guān)于調(diào)整本所網(wǎng)站申贖清單發(fā)布時(shí)間的通知（上證基字〔〕號(hào)）w基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試指引（年修訂版（20XX127）w關(guān)于正式發(fā)布新交易系統(tǒng)與基金公司技術(shù)接口文檔版本的通知（20XX1128）二、其他法律文件w上海證券交易所交易型開放式指數(shù)證券投資基金業(yè)務(wù)合作協(xié)議（年修訂版）w上海證券交易所交易型開放式指數(shù)證券投資基金網(wǎng)上多日現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)合作協(xié)議w 基金公司系統(tǒng)接口規(guī)格說(shuō)明書（版）（20XX1128）三、指南類文件w新一代交易系統(tǒng)市場(chǎng)參與者常見問(wèn)題解答（20XX421）w交易所交易基金運(yùn)行的一站式服務(wù)指南（年月修訂版）第三章 一站式服務(wù)一、一站式服務(wù)的含義一站式服務(wù)是指本所指定基金業(yè)務(wù)部作為業(yè)務(wù)總協(xié)調(diào)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一對(duì)外窗口服務(wù)，基金業(yè)務(wù)部指定一至兩名業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)員，負(fù)責(zé)統(tǒng)一集中受理業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)，提供申請(qǐng)人有關(guān)業(yè)務(wù)的相關(guān)咨詢和服務(wù)便利。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶。二、一站式服務(wù)的內(nèi)容（一）業(yè)務(wù)辦理：按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，接收基金管理人提交的材料，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)產(chǎn)品開發(fā)、發(fā)行、上市及日常運(yùn)營(yíng)監(jiān)管、應(yīng)急處理等相關(guān)工作，并及時(shí)將辦理情況反饋給基金管理人。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長(zhǎng)涼。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長(zhǎng)涼馴。（二）業(yè)務(wù)和規(guī)則咨詢：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排基金管理人的來(lái)訪接待以及提供業(yè)務(wù)咨詢等工作。（三）修訂服務(wù)指南：按照業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)流程，修訂一站式服務(wù)指南。（四）其他事項(xiàng)：負(fù)責(zé)協(xié)助申請(qǐng)人辦理所內(nèi)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)，積極解決基金管理人相關(guān)問(wèn)題，提供各類業(yè)務(wù)支持。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類謹(jǐn)。三、本所服務(wù)職能部門及聯(lián)系人名單本所其他業(yè)務(wù)職能部門將積極配合基金業(yè)務(wù)部，為基金管理人提供一站式
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