交易所交易基金運(yùn)行的一站式服務(wù)指南(編輯修改稿)
2025-04-28 23:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 網(wǎng)上現(xiàn)金多日認(rèn)購，并經(jīng)本所批準(zhǔn)的，應(yīng)盡快協(xié)調(diào)發(fā)行主協(xié)調(diào)人、中登上海分公司及本所，簽署《**網(wǎng)上多日現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)合作協(xié)議》（包含附件：**基金網(wǎng)上多日現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)流程）。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻。驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻驃。日前178?；鸸芾砣藨?yīng)按本所信息披露要求，及時(shí)在本所網(wǎng)站披露基金法律文件。日前178?；鸸芾砣税葱畔⑴兑蟀才旁谌髨?bào)刊登招募說明書、發(fā)行公告，并按本所信息披露要求向本所提交上述公告?，嶀暈R曖惲錕縞馭篩涼。瑣釙濺曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)。日至日178。本所基金業(yè)務(wù)部可根據(jù)基金管理人申請(qǐng)，提供當(dāng)日網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)行情況（按券商）查詢服務(wù)。基金管理人應(yīng)提前向基金業(yè)務(wù)部提交數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng)（格式參考附件）。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類。鎦詩涇艷損樓紲鯗餳類礙。日178。發(fā)行結(jié)束后，基金管理人應(yīng)按照本所和中登上海分公司要求的數(shù)據(jù)格式向本所提交電子形式和書面形式的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)（加蓋公司公章，一式兩份），并同時(shí)提交《網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)確認(rèn)函》（格式參考附件）。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧。178。本所收到基金管理人提供的網(wǎng)下股票認(rèn)購清單后進(jìn)行確認(rèn)（加蓋基金業(yè)務(wù)部部門業(yè)務(wù)章），中登上海分公司根據(jù)本所確認(rèn)的數(shù)據(jù)完成被認(rèn)購凍結(jié)證券的解凍和有效認(rèn)購股票的過戶。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁。日178。基金管理人在獲得基金持有人名冊(cè)后，應(yīng)及時(shí)向本所補(bǔ)交電子形式和書面形式的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)（補(bǔ)充證券賬戶名稱，并加蓋公司公章）。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐。第六章 上市流程（日為上市日）日前178。基金管理人與本所信息公司就定義文件向網(wǎng)站傳送事宜進(jìn)行測(cè)試及確認(rèn)工作。日前178。正式成立并完成份額折算后，可以向本所提出上市申請(qǐng)，同時(shí)提交相關(guān)申請(qǐng)材料（電子形式和紙面形式），包括：詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁。詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁靈。① 上市申請(qǐng)函（基金管理人如需舉行上市儀式，需在申請(qǐng)函中注明）；（格式參考附件）② 定義文件上傳通道權(quán)限申請(qǐng)及上市前聯(lián)機(jī)測(cè)試申請(qǐng)；(格式參考附件)③ 基金份額折算公告；（如實(shí)施了折算）④ 基金正式成立公告；⑤ 擬發(fā)上市公告書；⑥ 基金賬戶信息；(格式參考附件)⑦ 申購贖回代辦券商名單；(格式參考附件)⑧ 基本信息表；(格式參考附件)⑨ 本所一至兩名會(huì)員出具的上市推薦書；⑩ 基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責(zé)的承諾；？ 基金管理人保證所提交文件和材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾；？ 本所要求的其他材料。上述申請(qǐng)材料的電子形式文件須與書面形式文件內(nèi)容保持一致?；鸸芾砣颂峤坏碾娮有问轿募龔?fù)印件外，其他須是以文檔格式保存的電子光盤（電子光盤為五份，每份光盤內(nèi)容需保持一致），書面形式文件須是以“”紙張大小裝訂成冊(cè)。電子光盤和所有書面形式的文件均須加蓋公司公章。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華。178。基金管理人應(yīng)同時(shí)向本所會(huì)員部遞交代辦券商申請(qǐng)。日前178。上市申請(qǐng)經(jīng)本所審核同意后，的上市日期，由本所基金業(yè)務(wù)部牽頭協(xié)商所內(nèi)相關(guān)部門后確定，并正式函告基金管理人。基金管理人自接到函告日，應(yīng)按照本所要求積極準(zhǔn)備上市事宜。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘。178。上市儀式由本所指定的幾家會(huì)務(wù)公司承辦，基金管理人可從中選定一家會(huì)務(wù)公司，基金管理人將上市儀式所需信息、背景資料、公司簡(jiǎn)介等提交給公關(guān)公司，公關(guān)公司配合基金管理人協(xié)調(diào)上市儀式安排事宜（本所上市儀式程序參考附件）。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵。日前178?；鸸芾砣藨?yīng)按信息披露要求，及時(shí)在指定媒體及本所網(wǎng)站披露上市交易公告書。日前178。基金管理人應(yīng)按要求向本所基金業(yè)務(wù)部確認(rèn)基金定義文件上傳成功。(格式參考附件)日178。基金管理人應(yīng)在上市當(dāng)日（日）的前一工作日（日）的下午之前，向本所提供基金份額凈值，作為上市首日的開盤參考價(jià)。(格式參考附件)稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏。日178?；鸸芾砣诵柙谏鲜兄?，按本所規(guī)定簽定《證券上市協(xié)議》。（如舉辦上市協(xié)議，可安排在上市日簽署《證券上市協(xié)議》。）陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗。178。上市首日，如有異常情況需緊急停牌處理，請(qǐng)參考業(yè)務(wù)合作協(xié)議附件業(yè)務(wù)流程文檔之應(yīng)急流程。（緊急停牌通知單見附件）溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)釵。日178。基金管理人應(yīng)自接到本所《基金上市費(fèi)用繳納通知》后之日起的個(gè)工作日內(nèi)向本所繳納相應(yīng)款項(xiàng)。第七章 代辦機(jī)構(gòu)申贖權(quán)限申請(qǐng)及取消流程（日為上市日）一、申贖權(quán)限申請(qǐng)178。日前基金管理人向本所提出上市申請(qǐng)，同時(shí)向本所會(huì)員部提交推薦相關(guān)申贖代辦券商的申請(qǐng)材料，包括：鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺締。① 基金管理人關(guān)于代辦券商的推薦函(格式參考附件)② 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意相關(guān)設(shè)立的批復(fù)；③ 與申購贖回代辦券商簽署的協(xié)議原件；④ 其他材料。二、取消相關(guān)代辦券商申贖權(quán)限的函178。基金管理人向本所會(huì)員部提交取消相關(guān)代辦券商申贖權(quán)限的材料，包括：① 基金管理人關(guān)于取消相關(guān)代辦券商申贖權(quán)限的函(格式參考附件)② 其他材料。第八章 聯(lián)接基金申贖權(quán)限申請(qǐng)（日為上市日）178。日前基金管理人向本所提出上市申請(qǐng)，同時(shí)向本所會(huì)員部提交放開聯(lián)接基金對(duì)目標(biāo)份額申贖權(quán)限的申請(qǐng)材料，包括：懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮。懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮揚(yáng)。① 放開聯(lián)接基金對(duì)目標(biāo)份額申贖權(quán)限申請(qǐng)函(格式參考附件)；② 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意聯(lián)接基金設(shè)立的批復(fù)；③ 承諾函(格式參考附件)。第九章 監(jiān)管工作一、監(jiān)管內(nèi)容178?；鸸芾砣孙L(fēng)控制度及運(yùn)行流程的監(jiān)管；178。定義文件（即申贖清單）的日常校驗(yàn)；178。申贖及二級(jí)市場(chǎng)交易的監(jiān)管；178。系統(tǒng)及應(yīng)急機(jī)制的監(jiān)管。二、風(fēng)控監(jiān)督措施178。如基金管理人發(fā)生下列情形，本所視情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：① 出現(xiàn)違反基金法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為；② 基金日常運(yùn)行出現(xiàn)異常和風(fēng)險(xiǎn)事故；③ 本所規(guī)定的其他情形。178。對(duì)于違反基金法律法規(guī)及本所基金類業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)規(guī)定的基金管理人，本所視情況采取以下監(jiān)管措施：① 電話提示；② 口頭警告；③ 約見談話；④ 監(jiān)管關(guān)注函；⑤ 本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。178。對(duì)受過本所檢查、處罰的基金管理人，本所將相應(yīng)的檢查或處罰情況錄入基金監(jiān)管信息系統(tǒng)，記入基金監(jiān)管
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