【正文】 829）w關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金相關(guān)交易費(fèi)用減免的通知（上證產(chǎn)字〔〕號(hào)20XX16）w關(guān)于調(diào)整公告文件發(fā)布時(shí)間有關(guān)事項(xiàng)的通知（上證債字〔〕號(hào)）w關(guān)于調(diào)整本所網(wǎng)站申贖清單發(fā)布時(shí)間的通知（上證基字〔〕號(hào)）w基金管理人交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試指引（年修訂版（20XX127）w關(guān)于正式發(fā)布新交易系統(tǒng)與基金公司技術(shù)接口文檔版本的通知（20XX1128）二、其他法律文件w上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金業(yè)務(wù)合作協(xié)議（年修訂版）w上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金網(wǎng)上多日現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)合作協(xié)議w 基金公司系統(tǒng)接口規(guī)格說(shuō)明書（版）（20XX1128）三、指南類文件w新一代交易系統(tǒng)市場(chǎng)參與者常見(jiàn)問(wèn)題解答（20XX421）w交易所交易基金運(yùn)行的一站式服務(wù)指南（年月修訂版）第三章 一站式服務(wù)一、一站式服務(wù)的含義一站式服務(wù)是指本所指定基金業(yè)務(wù)部作為業(yè)務(wù)總協(xié)調(diào)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一對(duì)外窗口服務(wù)，基金業(yè)務(wù)部指定一至兩名業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)員，負(fù)責(zé)統(tǒng)一集中受理業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)，提供申請(qǐng)人有關(guān)業(yè)務(wù)的相關(guān)咨詢和服務(wù)便利。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫(kù)。凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴鈹。堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅瀝。構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖門。貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡獻(xiàn)。綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴飆。蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅籜。贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷鯛。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫。預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴買。鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴縈。廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷巹。彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡詒。殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭。矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴賃。第二章 相關(guān)文件. 聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛(ài)氌譴凈。第四章 實(shí)驗(yàn)室測(cè)試流程. 釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。第六章 上市流程. 謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔。第八章 聯(lián)接基金申贖權(quán)限申請(qǐng). 煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚。附件. 籟叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)。附件：關(guān)于***交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金協(xié)助發(fā)行的申請(qǐng)函... 滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦。附件：關(guān)于**發(fā)售協(xié)調(diào)人席位號(hào)和賬戶等信息的函... 擁締鳳襪備訊顎輪爛薔。附件：***網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)確認(rèn)函... 壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚。附件：關(guān)于申請(qǐng)***基金定義文件上傳通道權(quán)限的函... 買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄。附件：關(guān)于***交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金申購(gòu)贖回代辦券商名單的函... 驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦。附件：上海證券交易所上市儀式具體程序... 鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔。附件：***交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（***）上市首日開(kāi)盤參考價(jià)通知... 輒嶧陽(yáng)檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩。附件：關(guān)于取消***交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金申購(gòu)贖回代辦資格券商名單的函 識(shí)饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒。附加：聯(lián)接基金承諾函... 恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫(kù)搖。本所正式受理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)申請(qǐng)后，基金管理人應(yīng)書面指定一名對(duì)口聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與本所業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)員的溝通聯(lián)絡(luò)工作。本指引附件內(nèi)容僅為參考，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長(zhǎng)涼馴。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類。.負(fù)責(zé)與基金管理公司直接對(duì)口聯(lián)絡(luò)，解答和處理基金管理人相關(guān)疑難問(wèn)題。日前178。⑥ 上海證券交易所技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試申請(qǐng)材料，包括上海證券交易所技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試申請(qǐng)表、上海證券交易所測(cè)試環(huán)境使用風(fēng)險(xiǎn)承諾書、上海證券交易所測(cè)試環(huán)境使用保密承諾書（公司）、上海證券交易所測(cè)試環(huán)境使用保密承諾書（個(gè)人）。178。熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫(kù)圓。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋。基金管理人應(yīng)按照雙方約定開(kāi)展實(shí)驗(yàn)室測(cè)試，完成測(cè)試后及時(shí)向本所反饋測(cè)試結(jié)果，并向基金業(yè)務(wù)部提交書面正式的測(cè)試報(bào)告（加蓋公司章），基金業(yè)務(wù)部經(jīng)審核后出具測(cè)試證明。.如需通過(guò)遠(yuǎn)程參加技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測(cè)試，請(qǐng)參見(jiàn)“本所網(wǎng)站新交易系統(tǒng)專區(qū)技術(shù)服務(wù)”欄目的《上海證券交易所技術(shù)服務(wù)指南》，安裝客戶端軟件包。）日前178。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗。上述申請(qǐng)材料的電子形式文件須與書面形式文件內(nèi)容保持一致。賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫(kù)麩。裊樣祕(mì)廬廂顫諺鍘羋藺遞。倉(cāng)嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁絛。如本所同意協(xié)助發(fā)行申請(qǐng)，在收到本所復(fù)函后，基金管理人應(yīng)按要求與本所開(kāi)展《業(yè)務(wù)合作協(xié)議》簽署事宜。178。日前178?，嶀暈R曖惲錕縞馭篩涼。基金管理人應(yīng)提前向基金業(yè)務(wù)部提交數(shù)據(jù)查詢申請(qǐng)（格式參考附件）。發(fā)行結(jié)束后，基金管理人應(yīng)按照本所和中登上海分公司要求的數(shù)據(jù)格式向本所提交電子形式和書面形式的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)（加蓋公司公章，一式兩份），并同時(shí)提交《網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)確認(rèn)函》（格式參考附件）。本所收到基金管理人提供的網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)清單后進(jìn)行確認(rèn)（加蓋基金業(yè)務(wù)部部門業(yè)務(wù)章），中登上海分公司根據(jù)本所確認(rèn)的數(shù)據(jù)完成被認(rèn)購(gòu)凍結(jié)證券的解凍和有效認(rèn)購(gòu)股票的過(guò)戶?；鸸芾砣嗽讷@得基金持有人名冊(cè)后，應(yīng)及時(shí)向本所補(bǔ)交電子形式和書面形式的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)據(jù)（補(bǔ)充證券賬戶名稱，并加蓋公司公章）?；鸸芾砣伺c本所信息公司就定義文件向網(wǎng)站傳送事宜進(jìn)行測(cè)試及確認(rèn)工作。① 上市申請(qǐng)函（基金管理人如需舉行上市儀式，需在申請(qǐng)函中注明）；（格式參考附件）② 定義文件上傳通道權(quán)限申請(qǐng)及上市前聯(lián)機(jī)測(cè)試申請(qǐng)；(格式參考附件)③ 基金份額折算公告；（如實(shí)施了折算）④ 基金正式成立公告；⑤ 擬發(fā)上市公告書；⑥ 基金賬戶信息；(格式參考附件)⑦ 申購(gòu)贖回代辦券商名單；(格式參考附件)⑧ 基本信息表；(格式參考附件)⑨ 本所一至兩名會(huì)員出具的上市推薦書；⑩ 基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責(zé)的承諾；？ 基金管理人保證所提交文件和材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾；？ 本所要求的其他材料。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧。日前178。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵?；鸸芾砣藨?yīng)按要求向本所基金業(yè)務(wù)部確認(rèn)基金定義文件上傳成功。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶欏。）陽(yáng)簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟。（緊急停牌通知單見(jiàn)附件）溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)。第七章 代辦機(jī)構(gòu)申贖權(quán)限申請(qǐng)及取消流程（日為上市日）一、申贖權(quán)限申請(qǐng)178。二、取消相關(guān)代辦券商申贖權(quán)限的函178。懨俠劑鈍觸樂(lè)鷴燼觶騮揚(yáng)。定義文件（即申贖清單）的日常校驗(yàn)；178。如基金管理人發(fā)生下列情形，本所視情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：① 出現(xiàn)違反基金法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為；② 基金日常運(yùn)行出現(xiàn)異常和風(fēng)險(xiǎn)事故；③ 本所規(guī)定的其他情形。對(duì)受過(guò)本所檢查、處罰的基金管理人，本所將相應(yīng)的檢查或處罰情況錄入基金監(jiān)管