【正文】 . 充當特設機構（SPV）承購不良資產(chǎn)210． （ ABD ）投資銀行參與并購業(yè)務的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種：A．為收購方設計購并方案并協(xié)助實施 B．為被收購方設計反收購方案和措施C．接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券 D．根據(jù)并購方案和資金需求安排融資211．（ AB ）投資銀行財務顧問的服務對象非常廣泛，從不同的角度來看，其通?？砂ǎ?A. 公司、企業(yè) B. 政府機構 C. 融資者 D. 投資者212．（ ABCD ）投資銀行推動資本市場發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：A. 作為資本市場上主要的金融中介機構，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B. 多數(shù)國際化的投資銀行本身也是上市公司，它們努力為投資者提供滿意的投資回報C. 投資銀行是資本市場上重要的機構投資者之一D. 投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用213．（ CD ）與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點包括：A. 只為資金需求者提供融資服務 B. 以間接融資為主C. 主要以傭金收入為主 D. 主要服務于資本市場，由證券監(jiān)管當局監(jiān)管214．（ ABC ）關于企業(yè)并購成因的理論包括：A. 規(guī)模經(jīng)濟論 B. 交易費用論 C. 價值低估論 D. 理性預期論215．（ ABC ）并購（Ｍ＆Ａ）按并購前企業(yè)間的市場關系可分成三類：A. 橫向并購 B. 縱向并購 C. 混合并購 D. 杠桿并購216．（ ABCD ）以下關于公司合并的授權批準程序和具體實施程序的表述中，正確的有：A. 合并雙方高管層進行接觸、商談合并意向的同時，可聘請相關財務顧問和法律顧問協(xié)助解決技術和法律問題B. 合并雙方的公司董事會應分別通過相關決議，決議的內(nèi)容應符合有關法律的要求 C. 公司合并對雙方而言都屬于重大事項，因此董事會決議必須提交股東大會討論并獲得批準，方能有效實施D. 合并涉及一些特殊行業(yè)或涉及行業(yè)壟斷等重大問題的，還須上報政府主管部門批準217．（ ABC ）風險投資的參與主體包括：A. 風險投資資金提供者（機構或個人） B. 風險投資運作載體（基金等機構）C. 風險創(chuàng)業(yè)企業(yè) D. 項目擔保公司218．（ ABCD ）投資銀行向客戶提供的《股票投資價值分析報告》包括但不限于如下內(nèi)容：A. 當前公司所在行業(yè)競爭狀況、經(jīng)營環(huán)境與經(jīng)營管理情況、財務狀況等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對股票投資價值將產(chǎn)生怎樣的影響B(tài). 以未來公司預測現(xiàn)金流為基礎，根據(jù)證券估價模型對公司價值進行評估并得出結論C. 列舉各種不確定因素對評估結論可能發(fā)生的影響，特別是嚴重改變該股票投資價值的市場風險、信用（違約）風險等需要做強調(diào)說明D. 對該股票未來二級市場市場價格走勢給出確定的漲跌判斷，并做出明確的買賣方向、買賣價位、買賣數(shù)量推薦及最低收益保證219．（ ABC ）投資銀行研究部門的研究范圍可以包括以下方面：A. 宏觀研究 220．（ AB ）以下關于貨幣市場與資本市場的表述中正確的有：A. 貨幣市場包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等B. 資本市場包括股票市場、債券市場、基金市場和中長期信貸市場等C. 資本市場和貨幣市場都是資金供求雙方進行交易的場所，兩者分工也完全相同D. 從歷史上看，資本市場先于貨幣市場出現(xiàn)，資本市場是貨幣市場的基礎221．（ AB ）在采用有限合伙制的風險投資機構中，合伙人通常分兩類：A. 有限合伙人 B. 普通合伙人 C. 公司型合伙人 D. 契約型合伙人222．（ BC ）我國對證券公司進行明確規(guī)范管理的相關法律、法規(guī)主要包括：A. 《商業(yè)銀行法》 B. 《證券法》 C. 《證券公司管理辦法》 D. 《信托法》223．（ BC ）證券公司的風險防范和管理的內(nèi)控體系應該由三部分構成，即：A. 風險分解 B. 風險評估 C. 風險控制 D. 風險管理224．（ AD ）政府主導型的投資銀行監(jiān)管體系以哪些國家為代表：A. 美國 B. 英國 C. 德國 D. 日本225．（ ACD ）在我國，綜合類證券公司的業(yè)務范圍包括：A. 證券代理買賣 B. 自有及受托資產(chǎn)管理 C. 證券承銷 D. 證券投資咨詢（含財務顧問）226．（ ABCD ）證券公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括：A. 健全性原則 B. 相互制約原則 C. 防火墻原則 D. 獨立性原則227．（ ACD ）根據(jù)我國證券公司股票承銷業(yè)務的有關規(guī)定，以下表述正確的有：A. 證券公司不得同時承銷4只或4只以上的股票B. 證券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣1000萬元的，應當由承銷團承銷。C. 證券的代銷、包銷期最長不得超過90日D. 股票發(fā)行價格或配股價格由承銷商與發(fā)行企業(yè)共同商定，承銷商不得迎合或鼓動發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價發(fā)行股票228．（ BCD ）在我國，證券投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動：A. 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見B. 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券C. 向投資人承諾證券投資收益D. 利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易229．（ ABC ）以下屬于操縱市場行為的是：A. 虛買虛賣，以影響證券市場行情為目的，人為的制造市場虛假繁榮，從事所有權非真實轉(zhuǎn)移的交易行為。B. 連續(xù)交易以抬高或壓低證券市場價格C. 合謀交易，與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方依知悉的對方委托內(nèi)容，在相似時間，以相似價格、數(shù)量委托，并達成交易D. 證券經(jīng)營機構以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣，或者在客戶的帳戶上翻炒證券230．（ BCD ）資本市場主要的機構投資者包括：A. 產(chǎn)業(yè)投資基金 B. 養(yǎng)老基金和保險公司C. 證券投資基金 D. 投資銀行231．（ CD ）在投資銀行并購業(yè)務中，目標公司定價較常用的方法有哪兩種：A. 綜合評分法 B. 期權定價法 C. 可比公司價值定價法 D. 現(xiàn)金流量折現(xiàn)定價法232．（ ABCD ）綜合類證券公司除可以從事經(jīng)紀類證券公司的各項業(yè)務之外，還可以從事下列業(yè)務：A. 證券的自營買賣 B. 證券的承銷 C. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務 233．（ AB ）按并購的動機，并購可以分為兩種：A. 善意收購 B. 惡意收購 C. 杠桿收購 D. 現(xiàn)金收購234．（ BCD ）證券公司資金管理原則包括： A. 杠桿性 B. 安全性 C. 流動性 D. 效益性235．（ BCD ）以下關于證券承銷方式的表述中正確的有： A. 投資銀行在承銷過程中完全遵照發(fā)行人提出的要求選擇承銷方式B. 在證券包銷和余額包銷方式中，發(fā)行人不承擔風險，風險轉(zhuǎn)嫁到了投資銀行身上C. 當所發(fā)行證券的信用等級較低時，投資銀行也可以選擇只接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風險由發(fā)行人自己承擔D. 投資銀行還可以通過參加投標承購證券，再將其銷售給投資者，236．（ ABCD ）投資銀行在二級市場中扮演的角色包括： A. 作為證券經(jīng)紀商，在證券承銷結束之后，代表買賣雙方按照其提出的價格代理進行交易B. 作為證券交易商，自營買賣證券C. 作為證券做市商，為證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定D. 在二級市場上進行無風險套利和風險套利等活動237．（ ABD ）在我國，證券公司申請取得股票主承銷商資格，除應當具備承銷商的條件外，還應當具備下列條件：A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元，凈資本不低于人民幣2億元， B. 近3年在新股發(fā)行中，擔任主承銷商不少于3次或擔任副主承銷商不少于6次。C.. 近5年連續(xù)盈利D. 作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄238．（ ABC ）證券公司財務管理的基本內(nèi)容包括： A. 資本金管理 B. 資產(chǎn)負債管理 C. 流動資金管理 D. 固定資產(chǎn)管理239．（ BCD ）以下關于我國證券公司從事股票承銷業(yè)務監(jiān)管要求的表述中正確的有： A. 證券公司不得同時承銷2只或2只以上的股票B. 證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：C. 證券公司因為以包銷方式承銷股票而按發(fā)行價認購未售出的股票的，自該股票上市之日起，應當將該股票逐步賣出，并不得買入，直到符合國家關于公司對外投資比例及證券公司自營業(yè)務管理規(guī)定的要求D. 證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留，故意使股票在承銷期結束時有剩余240．（ ACD ）以下關于BOT項目融資的表述中正確的有：A. BOT可以看作是政府把一個公用事業(yè)項目的開發(fā)和經(jīng)營權暫時移交給了私營企業(yè)或私營機構B. 對于那些具有很強社會性的項目（如交通或能源項目），BOT是一種不太理想的融資方式C. 在這種融資方式中，通常是有項目東道國政府或它的某一機構與項目發(fā)起方或項目公司簽署協(xié)議，把項目建設及運營的特許經(jīng)營權移交給后者D. 項目本身可以用來作擔保的資產(chǎn)包括：銷售收入、保險、特許協(xié)議和項目協(xié)議等241．（ AC ）按執(zhí)行時間的不同，期權主要可分為兩種：A. 美式期權 B. 看漲期權 C. 歐式期權 D. 看跌期權242．（ BCD ）以下可以認定為證券市場內(nèi)幕信息的是：A. 發(fā)行人的1/4的董事發(fā)生變動B．發(fā)行人的分紅派息、增資擴股計劃C．持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化達到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實D．發(fā)行人更換為其審計的會計師事務所243。（ABC ）投資銀行在自營業(yè)務中的風險包括：A. 創(chuàng)新業(yè)務風險 B. 市場風險 C. 違規(guī)操作風險 D. 包銷風險244．（ BC ）以下關于我國證券公司從事股票承銷業(yè)務應當遵守規(guī)定的表述中正確的是： A. 證券公司在承銷過程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公眾投資者認購股票B. 證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留故意使股票在承銷期結束時有剩余C. 證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份（或是其前5名股東之一）的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商D. 證券的代銷、包銷期最長不得超過30日245．（ ABD ）風險投資機構的組織形式主要包括：A. 公司制 B. 有限合伙制 C. 代理人制 D. 投資基金制246．（ ABC ）投資銀行行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管手段包括：A. 法律手段 B. 經(jīng)濟手段 C. 行政手段 D. 自律規(guī)范247．（ ABCD ）以下關于我國證券業(yè)監(jiān)管體系的表述正確的有：A. 我國證券業(yè)監(jiān)管采取的是政府監(jiān)管與自律管理相結合的模式B. 中國證監(jiān)會經(jīng)國務院授權，依法對全國證券期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一管理C. 證券交易所處于證券業(yè)監(jiān)管的前沿，擔負著一線監(jiān)管的重要責任D. 中國證券業(yè)協(xié)會是中國證券業(yè)的自律性組織，是依法注冊的非營利性會員制社會團體法人248．（ ACD ）投資銀行推動資本市場發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：A. 作為資本市場上主要的金融中介機構，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B. 投資銀行為大批企業(yè)提供了強有力的間接融資服務和直接投資服務C. 投資銀行是資本市場上重要的機構投資者之一D. 投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用249．（ ABC ）在我國，經(jīng)紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：A. 證券的代理買賣 B. 代理證券的還本付息、分紅派息C. 證券代保管、鑒證 D. 證券的承銷250．（ ABD ）以下關于企業(yè)并購問題的表述，正確的有：A. 企業(yè)并購的過程實質(zhì)上是企業(yè)權利主體不斷變換的過程B. 并購的過程同時也就是企業(yè)重組的過程C. 根據(jù)關于企業(yè)并購成因的“市場勢力論”，企業(yè)并購的主要動因是為了實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟D. 過渡與融合不力通常是導致購并績效不佳的原因之一251．（ AC ）公司型基金和契約型基金的區(qū)別主要包括：A. 法律地位不同 B. 規(guī)?？勺冃圆煌? C. 基金運行的根本規(guī)范（文件）不同 D. 交易