【正文】 . 充當(dāng)特設(shè)機(jī)構(gòu)（SPV）承購(gòu)不良資產(chǎn)210． （ ABD ）投資銀行參與并購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種：A．為收購(gòu)方設(shè)計(jì)購(gòu)并方案并協(xié)助實(shí)施 B．為被收購(gòu)方設(shè)計(jì)反收購(gòu)方案和措施C．接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券 D．根據(jù)并購(gòu)方案和資金需求安排融資211．（ AB ）投資銀行財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)對(duì)象非常廣泛，從不同的角度來看，其通?？砂ǎ?A. 公司、企業(yè) B. 政府機(jī)構(gòu) C. 融資者 D. 投資者212．（ ABCD ）投資銀行推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：A. 作為資本市場(chǎng)上主要的金融中介機(jī)構(gòu)，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B. 多數(shù)國(guó)際化的投資銀行本身也是上市公司，它們努力為投資者提供滿意的投資回報(bào)C. 投資銀行是資本市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者之一D. 投資銀行在資本市場(chǎng)基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用213．（ CD ）與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括：A. 只為資金需求者提供融資服務(wù) B. 以間接融資為主C. 主要以傭金收入為主 D. 主要服務(wù)于資本市場(chǎng)，由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管214．（ ABC ）關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的理論包括：A. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)論 B. 交易費(fèi)用論 C. 價(jià)值低估論 D. 理性預(yù)期論215．（ ABC ）并購(gòu)（Ｍ＆Ａ）按并購(gòu)前企業(yè)間的市場(chǎng)關(guān)系可分成三類：A. 橫向并購(gòu) B. 縱向并購(gòu) C. 混合并購(gòu) D. 杠桿并購(gòu)216．（ ABCD ）以下關(guān)于公司合并的授權(quán)批準(zhǔn)程序和具體實(shí)施程序的表述中，正確的有：A. 合并雙方高管層進(jìn)行接觸、商談合并意向的同時(shí)，可聘請(qǐng)相關(guān)財(cái)務(wù)顧問和法律顧問協(xié)助解決技術(shù)和法律問題B. 合并雙方的公司董事會(huì)應(yīng)分別通過相關(guān)決議，決議的內(nèi)容應(yīng)符合有關(guān)法律的要求 C. 公司合并對(duì)雙方而言都屬于重大事項(xiàng)，因此董事會(huì)決議必須提交股東大會(huì)討論并獲得批準(zhǔn)，方能有效實(shí)施D. 合并涉及一些特殊行業(yè)或涉及行業(yè)壟斷等重大問題的，還須上報(bào)政府主管部門批準(zhǔn)217．（ ABC ）風(fēng)險(xiǎn)投資的參與主體包括：A. 風(fēng)險(xiǎn)投資資金提供者（機(jī)構(gòu)或個(gè)人） B. 風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作載體（基金等機(jī)構(gòu)）C. 風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè) D. 項(xiàng)目擔(dān)保公司218．（ ABCD ）投資銀行向客戶提供的《股票投資價(jià)值分析報(bào)告》包括但不限于如下內(nèi)容：A. 當(dāng)前公司所在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、經(jīng)營(yíng)環(huán)境與經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)狀況等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對(duì)股票投資價(jià)值將產(chǎn)生怎樣的影響B(tài). 以未來公司預(yù)測(cè)現(xiàn)金流為基礎(chǔ)，根據(jù)證券估價(jià)模型對(duì)公司價(jià)值進(jìn)行評(píng)估并得出結(jié)論C. 列舉各種不確定因素對(duì)評(píng)估結(jié)論可能發(fā)生的影響，特別是嚴(yán)重改變?cè)摴善蓖顿Y價(jià)值的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用（違約）風(fēng)險(xiǎn)等需要做強(qiáng)調(diào)說明D. 對(duì)該股票未來二級(jí)市場(chǎng)市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)給出確定的漲跌判斷，并做出明確的買賣方向、買賣價(jià)位、買賣數(shù)量推薦及最低收益保證219．（ ABC ）投資銀行研究部門的研究范圍可以包括以下方面：A. 宏觀研究 220．（ AB ）以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的表述中正確的有：A. 貨幣市場(chǎng)包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)和短期信貸市場(chǎng)等B. 資本市場(chǎng)包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)等C. 資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)都是資金供求雙方進(jìn)行交易的場(chǎng)所，兩者分工也完全相同D. 從歷史上看，資本市場(chǎng)先于貨幣市場(chǎng)出現(xiàn)，資本市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)的基礎(chǔ)221．（ AB ）在采用有限合伙制的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)中，合伙人通常分兩類：A. 有限合伙人 B. 普通合伙人 C. 公司型合伙人 D. 契約型合伙人222．（ BC ）我國(guó)對(duì)證券公司進(jìn)行明確規(guī)范管理的相關(guān)法律、法規(guī)主要包括：A. 《商業(yè)銀行法》 B. 《證券法》 C. 《證券公司管理辦法》 D. 《信托法》223．（ BC ）證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理的內(nèi)控體系應(yīng)該由三部分構(gòu)成，即：A. 風(fēng)險(xiǎn)分解 B. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 C. 風(fēng)險(xiǎn)控制 D. 風(fēng)險(xiǎn)管理224．（ AD ）政府主導(dǎo)型的投資銀行監(jiān)管體系以哪些國(guó)家為代表：A. 美國(guó) B. 英國(guó) C. 德國(guó) D. 日本225．（ ACD ）在我國(guó)，綜合類證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：A. 證券代理買賣 B. 自有及受托資產(chǎn)管理 C. 證券承銷 D. 證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問）226．（ ABCD ）證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括：A. 健全性原則 B. 相互制約原則 C. 防火墻原則 D. 獨(dú)立性原則227．（ ACD ）根據(jù)我國(guó)證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，以下表述正確的有：A. 證券公司不得同時(shí)承銷4只或4只以上的股票B. 證券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣1000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。C. 證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日D. 股票發(fā)行價(jià)格或配股價(jià)格由承銷商與發(fā)行企業(yè)共同商定，承銷商不得迎合或鼓動(dòng)發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價(jià)發(fā)行股票228．（ BCD ）在我國(guó)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)：A. 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見B. 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券C. 向投資人承諾證券投資收益D. 利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易229．（ ABC ）以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是：A. 虛買虛賣，以影響證券市場(chǎng)行情為目的，人為的制造市場(chǎng)虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。B. 連續(xù)交易以抬高或壓低證券市場(chǎng)價(jià)格C. 合謀交易，與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方依知悉的對(duì)方委托內(nèi)容，在相似時(shí)間，以相似價(jià)格、數(shù)量委托，并達(dá)成交易D. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，或者在客戶的帳戶上翻炒證券230．（ BCD ）資本市場(chǎng)主要的機(jī)構(gòu)投資者包括：A. 產(chǎn)業(yè)投資基金 B. 養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司C. 證券投資基金 D. 投資銀行231．（ CD ）在投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)中，目標(biāo)公司定價(jià)較常用的方法有哪兩種：A. 綜合評(píng)分法 B. 期權(quán)定價(jià)法 C. 可比公司價(jià)值定價(jià)法 D. 現(xiàn)金流量折現(xiàn)定價(jià)法232．（ ABCD ）綜合類證券公司除可以從事經(jīng)紀(jì)類證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)之外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：A. 證券的自營(yíng)買賣 B. 證券的承銷 C. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 233．（ AB ）按并購(gòu)的動(dòng)機(jī)，并購(gòu)可以分為兩種：A. 善意收購(gòu) B. 惡意收購(gòu) C. 杠桿收購(gòu) D. 現(xiàn)金收購(gòu)234．（ BCD ）證券公司資金管理原則包括： A. 杠桿性 B. 安全性 C. 流動(dòng)性 D. 效益性235．（ BCD ）以下關(guān)于證券承銷方式的表述中正確的有： A. 投資銀行在承銷過程中完全遵照發(fā)行人提出的要求選擇承銷方式B. 在證券包銷和余額包銷方式中，發(fā)行人不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到了投資銀行身上C. 當(dāng)所發(fā)行證券的信用等級(jí)較低時(shí)，投資銀行也可以選擇只接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自己承擔(dān)D. 投資銀行還可以通過參加投標(biāo)承購(gòu)證券，再將其銷售給投資者，236．（ ABCD ）投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)中扮演的角色包括： A. 作為證券經(jīng)紀(jì)商，在證券承銷結(jié)束之后，代表買賣雙方按照其提出的價(jià)格代理進(jìn)行交易B. 作為證券交易商，自營(yíng)買賣證券C. 作為證券做市商，為證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)，并維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定D. 在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行無風(fēng)險(xiǎn)套利和風(fēng)險(xiǎn)套利等活動(dòng)237．（ ABD ）在我國(guó)，證券公司申請(qǐng)取得股票主承銷商資格，除應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元，凈資本不低于人民幣2億元， B. 近3年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于6次。C.. 近5年連續(xù)盈利D. 作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄238．（ ABC ）證券公司財(cái)務(wù)管理的基本內(nèi)容包括： A. 資本金管理 B. 資產(chǎn)負(fù)債管理 C. 流動(dòng)資金管理 D. 固定資產(chǎn)管理239．（ BCD ）以下關(guān)于我國(guó)證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管要求的表述中正確的有： A. 證券公司不得同時(shí)承銷2只或2只以上的股票B. 證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：C. 證券公司因?yàn)橐园N方式承銷股票而按發(fā)行價(jià)認(rèn)購(gòu)未售出的股票的，自該股票上市之日起，應(yīng)當(dāng)將該股票逐步賣出，并不得買入，直到符合國(guó)家關(guān)于公司對(duì)外投資比例及證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的要求D. 證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留，故意使股票在承銷期結(jié)束時(shí)有剩余240．（ ACD ）以下關(guān)于BOT項(xiàng)目融資的表述中正確的有：A. BOT可以看作是政府把一個(gè)公用事業(yè)項(xiàng)目的開發(fā)和經(jīng)營(yíng)權(quán)暫時(shí)移交給了私營(yíng)企業(yè)或私營(yíng)機(jī)構(gòu)B. 對(duì)于那些具有很強(qiáng)社會(huì)性的項(xiàng)目（如交通或能源項(xiàng)目），BOT是一種不太理想的融資方式C. 在這種融資方式中，通常是有項(xiàng)目東道國(guó)政府或它的某一機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目發(fā)起方或項(xiàng)目公司簽署協(xié)議，把項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)移交給后者D. 項(xiàng)目本身可以用來作擔(dān)保的資產(chǎn)包括：銷售收入、保險(xiǎn)、特許協(xié)議和項(xiàng)目協(xié)議等241．（ AC ）按執(zhí)行時(shí)間的不同，期權(quán)主要可分為兩種：A. 美式期權(quán) B. 看漲期權(quán) C. 歐式期權(quán) D. 看跌期權(quán)242．（ BCD ）以下可以認(rèn)定為證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是：A. 發(fā)行人的1/4的董事發(fā)生變動(dòng)B．發(fā)行人的分紅派息、增資擴(kuò)股計(jì)劃C．持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)D．發(fā)行人更換為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所243。（ABC ）投資銀行在自營(yíng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)包括：A. 創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C. 違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn) D. 包銷風(fēng)險(xiǎn)244．（ BC ）以下關(guān)于我國(guó)證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的表述中正確的是： A. 證券公司在承銷過程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公眾投資者認(rèn)購(gòu)股票B. 證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留故意使股票在承銷期結(jié)束時(shí)有剩余C. 證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份（或是其前5名股東之一）的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商D. 證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過30日245．（ ABD ）風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的組織形式主要包括：A. 公司制 B. 有限合伙制 C. 代理人制 D. 投資基金制246．（ ABC ）投資銀行行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管手段包括：A. 法律手段 B. 經(jīng)濟(jì)手段 C. 行政手段 D. 自律規(guī)范247．（ ABCD ）以下關(guān)于我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管體系的表述正確的有：A. 我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管采取的是政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合的模式B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法對(duì)全國(guó)證券期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理C. 證券交易所處于證券業(yè)監(jiān)管的前沿，擔(dān)負(fù)著一線監(jiān)管的重要責(zé)任D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是中國(guó)證券業(yè)的自律性組織，是依法注冊(cè)的非營(yíng)利性會(huì)員制社會(huì)團(tuán)體法人248．（ ACD ）投資銀行推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：A. 作為資本市場(chǎng)上主要的金融中介機(jī)構(gòu)，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B. 投資銀行為大批企業(yè)提供了強(qiáng)有力的間接融資服務(wù)和直接投資服務(wù)C. 投資銀行是資本市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者之一D. 投資銀行在資本市場(chǎng)基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用249．（ ABC ）在我國(guó)，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：A. 證券的代理買賣 B. 代理證券的還本付息、分紅派息C. 證券代保管、鑒證 D. 證券的承銷250．（ ABD ）以下關(guān)于企業(yè)并購(gòu)問題的表述，正確的有：A. 企業(yè)并購(gòu)的過程實(shí)質(zhì)上是企業(yè)權(quán)利主體不斷變換的過程B. 并購(gòu)的過程同時(shí)也就是企業(yè)重組的過程C. 根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的“市場(chǎng)勢(shì)力論”，企業(yè)并購(gòu)的主要?jiǎng)右蚴菫榱藢?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)D. 過渡與融合不力通常是導(dǎo)致購(gòu)并績(jī)效不佳的原因之一251．（ AC ）公司型基金和契約型基金的區(qū)別主要包括：A. 法律地位不同 B. 規(guī)?？勺冃圆煌? C. 基金運(yùn)行的根本規(guī)范（文件）不同 D. 交易