【正文】 .1．（ B. ）從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。A. 正確 B. 錯誤5．（ A. ）在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國務院證券管理機構(gòu)審查批準的從事證券經(jīng)營業(yè)務的有限公司或股份有限公司。而資本市場的風險要遠遠小于貨幣市場。A. 正確 B. 錯誤12．（ A. ）按照中國證券監(jiān)督管理委員會2001年頒布的《證券公司內(nèi)部控制指引》，我國證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制管理中，受托資金不可以與自有資金混合使用。A. 正確 B. 錯誤16.（ A. ）證券承銷業(yè)務范圍很廣，各類股票、債券和基金證券等的發(fā)行均可以包括在內(nèi)。A. 正確 B. 錯誤20． （ A. ）在我國，設立綜合類證券公司比設立經(jīng)紀類證券公司有更加嚴格的條件。A. 正確 B. 錯誤24．（ B. ）投資銀行屬于非銀行金融機構(gòu)，其主要服務于貨幣市場。A. 正確 B. 錯誤28．（ B. ）在我國，對證券公司進行自律監(jiān)管的機構(gòu)包括中國證監(jiān)會和滬深證券交易所。A. 正確 B. 錯誤32．（ A. ）利用期貨交易進行的套期保值操作是為了避險，但是作為一種金融衍生品交易，它本身也存在有一定的風險。A. 正確 B. 錯誤36．（ A. ）研究開發(fā)部門往往是投資銀行的成本中心而非利潤中心。A. 正確 B. 錯誤40．（ A. ）風險投資的目的是通過投資和提供增值服務把被投資的企業(yè)做大，然后通過公開上市、兼并收購或其它方式退出，在產(chǎn)權(quán)流動中實現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)。A. 正確 B. 錯誤44．（ B. ）我國對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司，經(jīng)紀類證券公司可以不在其公司名稱中標明經(jīng)紀字樣。A. 正確 B. 錯誤48．（ B. ）賣出套期保值是指通過期貨市場買入期貨合約以防止因現(xiàn)貨價格上漲而遭受損失的行為。A. 正確 B. 錯誤52．（ B. ）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“價值低估論”，企業(yè)并購的主要動因是：當目標企業(yè)的全部重置成本小于該企業(yè)股票市場價格總額時，通過并購擴張就可以避免較高的新建成本。A. 正確 B. 錯誤55．（A. ）根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面。A. 正確 B. 錯誤59．（A. ）系統(tǒng)性風險是指由于政治、經(jīng)濟及社會環(huán)境的變動而影響證券市場上所有證券的風險。A. 正確 B. 錯誤63．（ A.）上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10％以上的股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。A. 正確 B. 錯誤66．（ A.）我國1998年出臺的《證券法》規(guī)定，向社會公開發(fā)行證券票面總值超過人民幣5000萬元的應當由承銷團承銷。A. 正確 B. 錯誤70．（ B. ）國際上成熟的證券市場絕大部分都設有創(chuàng)業(yè)板市場，其中尤以美國的OTCBB市場規(guī)模最大、運作最為成功。A. 正確 B. 錯誤73．（A. ）一般而言，有效的投資銀行監(jiān)管體制應是政府監(jiān)管和自律管理的有機結(jié)合。A. 正確 B. 錯誤77．（B. ）投資銀行主要是以法律顧問的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實施過程，通過獲取法律顧問費取得收益。A. 正確 B. 錯誤81．（ A.）根據(jù)特性不同，金融衍生工具一般分為三類：期貨類、期權(quán)類和調(diào)期類。A. 正確 B. 錯誤85．（ A.）在我國，綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業(yè)務的子公司的，應當在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務范圍內(nèi)提出申請。A. 正確 B. 錯誤88．（ B. ）我國證券公司在承銷過程中，可以向客戶提供透支申購服務。A. 正確 B. 錯誤92．（ B. ）我國證券公司申請從事證券自營業(yè)務，應具有不低于人民幣1000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。A. 正確 B. 錯誤96．（A. ）場外交易市場是交易所市場的補充，相對與交易所市場而言，場外交易市場往往是一種分散的、無形的市場。A. 正確 B. 錯誤 （二）單項選擇（每題四個選項，需要選出唯一的一個正確答案）101．（ B. ）并購企業(yè)的雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類產(chǎn)品。C. 既希望獲得當期收入，又追求基金資產(chǎn)長期增值為投資目標，因此把資金分散投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性。： B. OTC市場退出 C. 清算 D. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓126．（ D. ）同一金融商品現(xiàn)貨市場價格與期貨市場價格間的差異稱為： A. 升貼水 B. 基差風險 C. 價差 D. 基差127．（ D. ）投資銀行業(yè)監(jiān)管最基本的原則是：A. 政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則 B. 誠實守信、依法管理原則 C. 保護投資者利益原則 D. “三公”原則128．（ A ）并購企業(yè)的雙方或多方之間有原料生產(chǎn)、供應和加工及銷售的關(guān)系，分處于生產(chǎn)和流通過程的不同階段，于是并購成為大企業(yè)全面控制原料生產(chǎn)、銷售的各個環(huán)節(jié)，建立垂直結(jié)合控制體系的基本手段，這樣的并購類型屬于：A. 縱向并購 B. 橫向并購 C. 混合并購 D. 杠桿并購129．（ B. ） 是指內(nèi)幕人員和以不正當手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕消息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向其他人提出買賣證券建議的行為：A. 操縱市場 B. 內(nèi)幕交易 C. 虛假信息 D. 欺詐客戶130．（ B. ） 是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風險，它通常是由某一特殊的因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響：A. 系統(tǒng)風險 B. 非系統(tǒng)風險 C. 經(jīng)營風險 D. 財務風險131．（ A ） 是將可流通證券集中有組織的交易的市場，是證券流通市場的核心：A. 交易所市場 B. 場外市場 C. 一級市場 D. 柜臺市場132．（ A ）作為 ，投資銀行有義務為證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定：A．證券做市商 B. 證券經(jīng)紀商 C. 證券交易商 D. 證券承銷商133．（ D. ）開放式基金的申購與贖回價格主要取決于：A. 基金市場的供求關(guān)系 B. 基金的發(fā)行價格 C. 基金的發(fā)行規(guī)模 D. 基金的資產(chǎn)凈值134．（ A ）在我國契約型基金各方當事人關(guān)系的法律框架中，負責發(fā)起設立基金并對基金資產(chǎn)進行運作的機構(gòu)是：A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金代銷人 D. 基金持有人135．（ B. ）信用評級機構(gòu)主要是對 進行評級，信用評級越高的證券越值得購買：A．普通股股票 B. 債券和優(yōu)先股 C. 非流通股股票 D. 期貨產(chǎn)品136．（ A ） 發(fā)行以國家信譽和國家征稅能力做保證，通常不存在信用風險，具有很高的投資安全性，所以被人們稱為“金邊債券”：A．國債 B. 可轉(zhuǎn)換債券 C. 基金 D. 優(yōu)先股137．（A ）我國1998年出臺的《證券法》規(guī)定：“向社會公開發(fā)行證券票面總值超過 時應當由承銷團承銷，承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成”。企業(yè)并購的過程實質(zhì)上是企業(yè)權(quán)利主體不斷變換的過程187．（ ABCD ）公司收購后必須在以下哪些方面進行重新整合才可能達到收購的真正目的：A. 公司治理 B. 經(jīng)營戰(zhàn)略 C. 資源配置 D. 管理制度188．（ ABD ）以下關(guān)于基金管理業(yè)務的表述中正確的有：A. 投資銀行可以作為基金的發(fā)起人，也可以擔任管理人B. 目前以各類投資基金為主體的機構(gòu)投資者已成為資本市場上的主導力量C. 美國的對沖基金大部分都是公募基金D. 投資銀行還可以作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證189．（ ABD ）風險資本退出的方式包括：A. 通過主板“直接上市（IPO）”或者“間接上市（買殼）”B. 創(chuàng)業(yè)板上市C. 場外交易市場退出D. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購190．（ AB ）在套期保值操作中控制基差風險的主要方法有： A. 合適選擇期貨合約的標的資產(chǎn) B. 合適選擇交割月份C. 充分利用基差套利 D. 基差風險是無法控制的191．（ ABC ）在我國，經(jīng)紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：A. 證券的代理買賣 B. 代理證券的還本付息、分紅派息C. 證券代保管、鑒證 D. 證券的承銷192．（ BCD ）以下業(yè)務中，哪些屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務：A. 商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務 B證券交易 C. 證券發(fā)行承銷 D. 兼并與收購193．（ ABCD ）投資銀行在基金業(yè)務中可以作為以下角色： A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金管理公司的發(fā)起人 D. 基金代銷人194． （ ABC ）股票的發(fā)行募集方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行，在我國，公募發(fā)行主要涉及的類型為： A. 首次股票公開發(fā)行（IPO） B. 上市公司再融資所進行的增資發(fā)行C. 上市公司面向老股東的配股發(fā)行 D. 向特定機構(gòu)或大股東進行的配售195．( ABCD ) 當前世界各國的投資銀行主要有四種類別，包括：A. 獨立的專業(yè)性投資銀行B. 商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行）C. 全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務 D. 一些大型跨國公司所興辦的財務公司或金融公司196．（ BCD ）以下說法中正確的有： A. 我國《證券法》規(guī)定，設立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元B. 我國對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司C. 證券發(fā)行人聘請的律師、會計師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員均屬內(nèi)募人員D. 虛買虛賣，又稱洗售、虛售，是典型的操縱市場的違法違規(guī)行為197．（ ABCD ）我國證券公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括：A. 健全性原則 B. 獨立性原則 C. 相互制約原則 D. 防火墻原則198．（ AB ）投資銀行需要承擔發(fā)行失敗之風險的證券承銷方式有： A. 全額包銷 B. 余額包銷 C. 代銷 D. 均不需承擔風險199．（ ABC ）項目融資的主要運作形式包括：A. 產(chǎn)品支付 B. 金融租賃 C. BOT D. 面向公眾公開發(fā)行股票200．（ ABCD ）投資銀行業(yè)務面臨的風險的主要有：A．經(jīng)紀業(yè)務風險　　 B．自營業(yè)務風險 　 C．承銷業(yè)務風險 D. 資產(chǎn)管理業(yè)務風險201．（ ACD ）以下關(guān)于貨幣市場與資本市場的表述中正確的有：A. 貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等B. 資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場、短期回購市場和中長期信貸市場等C. 貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎D. 資本市場的風險一般要大于貨幣市場，其原因主要是中長期內(nèi)影響資金使用效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場價格水平的因素增多202．（ AB ）目前在我國，基金管理公司經(jīng)批準，可以從事下列業(yè)務：A. 發(fā)起設立基金 B. 基金管理業(yè)務 C. 基金托管業(yè)務 D. 私募資產(chǎn)管理業(yè)務203 ．( ACD ) 以下關(guān)于證券發(fā)行的表述中正確的有：A. 公募發(fā)行主要面向社會公眾投資者（即非特定投資人）發(fā)行證券B. 在美國，根據(jù)《144A私募法案》，監(jiān)管機構(gòu)對私募發(fā)行的在信息披露等多方面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴格的多C. 私募發(fā)行有流動性差、發(fā)行面窄、難以公開上市擴大企業(yè)知名度等缺點 D. 私募發(fā)行主要通