【正文】 （ABC ）投資銀行在自營業(yè)務(wù)中的風(fēng)險包括：A. 創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險 B. 市場風(fēng)險 C. 違規(guī)操作風(fēng)險 D. 包銷風(fēng)險244．（ BC ）以下關(guān)于我國證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定的表述中正確的是： A. 證券公司在承銷過程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公眾投資者認購股票B. 證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留故意使股票在承銷期結(jié)束時有剩余C. 證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份（或是其前5名股東之一）的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商D. 證券的代銷、包銷期最長不得超過30日245．（ ABD ）風(fēng)險投資機構(gòu)的組織形式主要包括：A. 公司制 B. 有限合伙制 C. 代理人制 D. 投資基金制246．（ ABC ）投資銀行行業(yè)監(jiān)管的監(jiān)管手段包括：A. 法律手段 B. 經(jīng)濟手段 C. 行政手段 D. 自律規(guī)范247．（ ABCD ）以下關(guān)于我國證券業(yè)監(jiān)管體系的表述正確的有：A. 我國證券業(yè)監(jiān)管采取的是政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合的模式B. 中國證監(jiān)會經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，依法對全國證券期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一管理C. 證券交易所處于證券業(yè)監(jiān)管的前沿，擔(dān)負著一線監(jiān)管的重要責(zé)任D. 中國證券業(yè)協(xié)會是中國證券業(yè)的自律性組織，是依法注冊的非營利性會員制社會團體法人248．（ ACD ）投資銀行推動資本市場發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：A. 作為資本市場上主要的金融中介機構(gòu)，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B. 投資銀行為大批企業(yè)提供了強有力的間接融資服務(wù)和直接投資服務(wù)C. 投資銀行是資本市場上重要的機構(gòu)投資者之一D. 投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用249．（ ABC ）在我國，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：A. 證券的代理買賣 B. 代理證券的還本付息、分紅派息C. 證券代保管、鑒證 D. 證券的承銷250．（ ABD ）以下關(guān)于企業(yè)并購問題的表述，正確的有：A. 企業(yè)并購的過程實質(zhì)上是企業(yè)權(quán)利主體不斷變換的過程B. 并購的過程同時也就是企業(yè)重組的過程C. 根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“市場勢力論”，企業(yè)并購的主要動因是為了實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟D. 過渡與融合不力通常是導(dǎo)致購并績效不佳的原因之一251．（ AC ）公司型基金和契約型基金的區(qū)別主要包括：A. 法律地位不同 B. 規(guī)模可變性不同 C. 基金運行的根本規(guī)范（文件）不同 D. 交易。B. 連續(xù)交易以抬高或壓低證券市場價格C. 合謀交易，與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方依知悉的對方委托內(nèi)容，在相似時間，以相似價格、數(shù)量委托，并達成交易D. 證券經(jīng)營機構(gòu)以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣，或者在客戶的帳戶上翻炒證券230．（ BCD ）資本市場主要的機構(gòu)投資者包括：A. 產(chǎn)業(yè)投資基金 B. 養(yǎng)老基金和保險公司C. 證券投資基金 D. 投資銀行231．（ CD ）在投資銀行并購業(yè)務(wù)中，目標(biāo)公司定價較常用的方法有哪兩種：A. 綜合評分法 B. 期權(quán)定價法 C. 可比公司價值定價法 D. 現(xiàn)金流量折現(xiàn)定價法232．（ ABCD ）綜合類證券公司除可以從事經(jīng)紀(jì)類證券公司的各項業(yè)務(wù)之外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：A. 證券的自營買賣 B. 證券的承銷 C. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 233．（ AB ）按并購的動機，并購可以分為兩種：A. 善意收購 B. 惡意收購 C. 杠桿收購 D. 現(xiàn)金收購234．（ BCD ）證券公司資金管理原則包括： A. 杠桿性 B. 安全性 C. 流動性 D. 效益性235．（ BCD ）以下關(guān)于證券承銷方式的表述中正確的有： A. 投資銀行在承銷過程中完全遵照發(fā)行人提出的要求選擇承銷方式B. 在證券包銷和余額包銷方式中，發(fā)行人不承擔(dān)風(fēng)險，風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到了投資銀行身上C. 當(dāng)所發(fā)行證券的信用等級較低時，投資銀行也可以選擇只接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風(fēng)險由發(fā)行人自己承擔(dān)D. 投資銀行還可以通過參加投標(biāo)承購證券，再將其銷售給投資者，236．（ ABCD ）投資銀行在二級市場中扮演的角色包括： A. 作為證券經(jīng)紀(jì)商，在證券承銷結(jié)束之后，代表買賣雙方按照其提出的價格代理進行交易B. 作為證券交易商，自營買賣證券C. 作為證券做市商，為證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定D. 在二級市場上進行無風(fēng)險套利和風(fēng)險套利等活動237．（ ABD ）在我國，證券公司申請取得股票主承銷商資格，除應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元，凈資本不低于人民幣2億元， B. 近3年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于3次或擔(dān)任副主承銷商不少于6次。企業(yè)并購的過程實質(zhì)上是企業(yè)權(quán)利主體不斷變換的過程187．（ ABCD ）公司收購后必須在以下哪些方面進行重新整合才可能達到收購的真正目的：A. 公司治理 B. 經(jīng)營戰(zhàn)略 C. 資源配置 D. 管理制度188．（ ABD ）以下關(guān)于基金管理業(yè)務(wù)的表述中正確的有：A. 投資銀行可以作為基金的發(fā)起人，也可以擔(dān)任管理人B. 目前以各類投資基金為主體的機構(gòu)投資者已成為資本市場上的主導(dǎo)力量C. 美國的對沖基金大部分都是公募基金D. 投資銀行還可以作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證189．（ ABD ）風(fēng)險資本退出的方式包括：A. 通過主板“直接上市（IPO）”或者“間接上市（買殼）”B. 創(chuàng)業(yè)板上市C. 場外交易市場退出D. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購190．（ AB ）在套期保值操作中控制基差風(fēng)險的主要方法有： A. 合適選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B. 合適選擇交割月份C. 充分利用基差套利 D. 基差風(fēng)險是無法控制的191．（ ABC ）在我國，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：A. 證券的代理買賣 B. 代理證券的還本付息、分紅派息C. 證券代保管、鑒證 D. 證券的承銷192．（ BCD ）以下業(yè)務(wù)中，哪些屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)：A. 商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務(wù) B證券交易 C. 證券發(fā)行承銷 D. 兼并與收購193．（ ABCD ）投資銀行在基金業(yè)務(wù)中可以作為以下角色： A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金管理公司的發(fā)起人 D. 基金代銷人194． （ ABC ）股票的發(fā)行募集方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行，在我國，公募發(fā)行主要涉及的類型為： A. 首次股票公開發(fā)行（IPO） B. 上市公司再融資所進行的增資發(fā)行C. 上市公司面向老股東的配股發(fā)行 D. 向特定機構(gòu)或大股東進行的配售195．( ABCD ) 當(dāng)前世界各國的投資銀行主要有四種類別，包括：A. 獨立的專業(yè)性投資銀行B. 商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行）C. 全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù) D. 一些大型跨國公司所興辦的財務(wù)公司或金融公司196．（ BCD ）以下說法中正確的有： A. 我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元B. 我國對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司C. 證券發(fā)行人聘請的律師、會計師、資產(chǎn)評估人員、投資顧問等專業(yè)人員均屬內(nèi)募人員D. 虛買虛賣，又稱洗售、虛售，是典型的操縱市場的違法違規(guī)行為197．（ ABCD ）我國證券公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括：A. 健全性原則 B. 獨立性原則 C. 相互制約原則 D. 防火墻原則198．（ AB ）投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗之風(fēng)險的證券承銷方式有： A. 全額包銷 B. 余額包銷 C. 代銷 D. 均不需承擔(dān)風(fēng)險199．（ ABC ）項目融資的主要運作形式包括：A. 產(chǎn)品支付 B. 金融租賃 C. BOT D. 面向公眾公開發(fā)行股票200．（ ABCD ）投資銀行業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險的主要有：A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險　　 B．自營業(yè)務(wù)風(fēng)險 　 C．承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險 D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險201．（ ACD ）以下關(guān)于貨幣市場與資本市場的表述中正確的有：A. 貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、回購市場和短期信貸市場等B. 資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場、短期回購市場和中長期信貸市場等C. 貨幣市場先于資本市場出現(xiàn)，貨幣市場是資本市場的基礎(chǔ)D. 資本市場的風(fēng)險一般要大于貨幣市場，其原因主要是中長期內(nèi)影響資金使用效果的不確定性增大，不確定性因素增多，影響資本市場價格水平的因素增多202．（ AB ）目前在我國，基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以從事下列業(yè)務(wù)：A. 發(fā)起設(shè)立基金 B. 基金管理業(yè)務(wù) C. 基金托管業(yè)務(wù) D. 私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)203 ．( ACD ) 以下關(guān)于證券發(fā)行的表述中正確的有：A. 公募發(fā)行主要面向社會公眾投資者（即非特定投資人）發(fā)行證券B. 在美國，根據(jù)《144A私募法案》，監(jiān)管機構(gòu)對私募發(fā)行的在信息披露等多方面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴(yán)格的多C. 私募發(fā)行有流動性差、發(fā)行面窄、難以公開上市擴大企業(yè)知名度等缺點 D. 私募發(fā)行主要通過非公眾渠道，直接向特定的投資人發(fā)行，在美國，其主要發(fā)行對象包括各類共同基金、保險公司、各類養(yǎng)老金、社保基金、投資公司等204．（ ACD ）金融創(chuàng)新工具的主要特點是： A. 財務(wù)杠桿作用顯著，可以降低交易成本 B. 風(fēng)險較小，收益非常穩(wěn)定C. 工具設(shè)計靈活，滿足不同客戶的需要 D. 特性復(fù)雜，但風(fēng)險控制或投機效果明顯205．（ AD ）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的主要表現(xiàn)有：A．經(jīng)營風(fēng)險　　 B．拓展業(yè)務(wù)風(fēng)險 　 C．發(fā)行定價風(fēng)險 D. 系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險206．（ ABCD ）投資銀行在現(xiàn)代社會經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮的作用包括：A. 溝通資金供求 B推動企業(yè)并購 C. 優(yōu)化資源配置 D. 構(gòu)造證券市場207．( AB ) 證券私募發(fā)行的有利條件包括：A. 能節(jié)約發(fā)行時間和發(fā)行成本 B. 不受公開發(fā)行的規(guī)章限制C. 流動性好、發(fā)行面寬 D. 有利于擴大企業(yè)知名度208．（ AD ）股票的公募發(fā)行：A. 主要面向社會公眾投資者 B. 主要面向特定機構(gòu)投資者 C. 比私募發(fā)行更加發(fā)行時間和發(fā)行成本 D. 信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴(yán)格209．（ ABC ）在風(fēng)險投資業(yè)務(wù)中，投資銀行的主要角色可以包括：A. 直接或間接充當(dāng)風(fēng)險投資人 B. 為風(fēng)險投資者提供服務(wù)C. 為風(fēng)險創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供服務(wù) D. 充當(dāng)特設(shè)機構(gòu)（SPV）承購不良資產(chǎn)210． （ ABD ）投資銀行參與并購業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種：A．為收購方設(shè)計購并方案并協(xié)助實施 B．為被收購方設(shè)計反收購方案和措施C．接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券 D．根據(jù)并購方案和資金需求安排融資211．（ AB ）投資銀行財務(wù)顧問的服務(wù)對象非常廣泛，從不同的角度來看，其通?？砂ǎ?A. 公司、企業(yè) B. 政府機構(gòu) C. 融資者 D. 投資者212．（ ABCD ）投資銀行推動資本市場發(fā)展的功能具體表現(xiàn)在：A. 作為資本市場上主要的金融中介機構(gòu)，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B. 多數(shù)國際化的投資銀行本身也是上市公司，它們努力為投資者提供滿意的投資回報C. 投資銀行是資本市場上重要的機構(gòu)投資者之一D. 投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用213．（ CD ）與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點包括：A. 只為資金需求者提供融資服務(wù) B. 以間接融資為主C. 主要以傭金收入為主 D. 主要服務(wù)于資本市場，由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管214．（ ABC ）關(guān)于企業(yè)并購成因的理論包括：A. 規(guī)模經(jīng)濟論 B. 交易費用論 C. 價值低估論 D. 理性預(yù)期論215．（ ABC ）并購（Ｍ＆Ａ）按并購前企業(yè)間的市場關(guān)系可分成三類：A. 橫向并購 B. 縱向并購 C. 混合并購 D. 杠桿并購216．（ ABCD