【正文】 . . . .1．（ B. ）從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業(yè)銀行主要以傭金收入為主。A. 正確 B. 錯(cuò)誤2． （ B. ）現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤3．（ A. ）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的“價(jià)值低估論”，當(dāng)托賓比率（即企業(yè)股票市場(chǎng)價(jià)格總額與企業(yè)重置成本之比）Ｑ＞１時(shí)，形成并購(gòu)的可能性?。欢?dāng)Ｑ〈１時(shí)，形成并購(gòu)的可能性較大。A. 正確 B. 錯(cuò)誤4．（ A. ）作為證券做市商，投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)，并維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定。A. 正確 B. 錯(cuò)誤5．（ A. ）在我國(guó)，證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限公司或股份有限公司。A. 正確 B. 錯(cuò)誤6．（ A. ）投資銀行是證券公司和股份公司制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)和成熟金融體系的重要主體之一。A. 正確 B. 錯(cuò)誤7．（ B. ）投資銀行在大多數(shù)亞洲國(guó)家被稱為商人銀行（Merchant bank）。A. 正確 B. 錯(cuò)誤8．（ B. ）從歷史上看，貨幣市場(chǎng)先于資本市場(chǎng)出現(xiàn)，貨幣市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)。而資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于貨幣市場(chǎng)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤9．（ A. ）兩家或兩家以上的公司合并組建為一家公司，若一家公司獲得其它公司的控制權(quán)后，各方原法人資格都取消，而通過設(shè)立一個(gè)新的法人機(jī)構(gòu)擁有這些產(chǎn)權(quán)，則稱為新設(shè)合并（如德國(guó)的戴姆勒奔馳公司與美國(guó)的克萊斯勒公司的合并）。 A. 正確 B. 錯(cuò)誤 10． （ B. ）證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象和范圍基本相同。A. 正確 B. 錯(cuò)誤11．（ B. ）投資銀行在證券二級(jí)市場(chǎng)中扮演著證券承銷商的角色。A. 正確 B. 錯(cuò)誤12．（ A. ）按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2001年頒布的《證券公司內(nèi)部控制指引》，我國(guó)證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理中，受托資金不可以與自有資金混合使用。A. 正確 B. 錯(cuò)誤13．（ A. ）我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。A. 正確 B. 錯(cuò)誤14．（A. ）1999年美國(guó)參眾兩院分別通過《金融服務(wù)現(xiàn)代法案》，該法案徹底打破了1933年以來美國(guó)形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的體制。A. 正確 B. 錯(cuò)誤15．（ B. ）在風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)中，風(fēng)險(xiǎn)資本的退出一定必須通過發(fā)行股票上市變現(xiàn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤16.（ A. ）證券承銷業(yè)務(wù)范圍很廣，各類股票、債券和基金證券等的發(fā)行均可以包括在內(nèi)。 A. 正確 B. 錯(cuò)誤 17．（ A. ）按照2003年2月1日起施行的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，證券公司不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤18．（ A. ）杠桿并購(gòu)是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進(jìn)行的并購(gòu)，特點(diǎn)是只需少量的資本即可進(jìn)行，并且常常以目標(biāo)公司的資本和收益作為信貸抵押。 A. 正確 B. 錯(cuò)誤19．（ A. ）作為證券經(jīng)紀(jì)商，投資銀行本身沒有任何風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤20． （ A. ）在我國(guó)，設(shè)立綜合類證券公司比設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司有更加嚴(yán)格的條件。A. 正確 B. 錯(cuò)誤21．（ B. ）我國(guó)目前已經(jīng)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營(yíng)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤22．（ B. ）從融資功能和方式而言，投資銀行以間接融資為主，而商業(yè)銀行以直接融資為主。A. 正確 B. 錯(cuò)誤23．（ B. ）金融工程的基本組件是遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、債券、股票等衍生金融工具。A. 正確 B. 錯(cuò)誤24．（ B. ）投資銀行屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)，其主要服務(wù)于貨幣市場(chǎng)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤25．（ B. ）根據(jù)現(xiàn)代投資基金的發(fā)展趨勢(shì)，封閉式基金正越來越成為證券投資基金的主要形式。A. 正確 B. 錯(cuò)誤26．（ A. ）早期的投資銀行主要從事證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)，而目前的投資銀行業(yè)務(wù)已經(jīng)涉及到了幾乎全部的資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、部分貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)以及金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤27．（ B. ）在過去的一年里，基金管理人A所管理的基金帳面收益率為8%，基金管理人B所管理的基金帳面收益率為12%，因此基金管理人B的績(jī)效比基金管理人A要好。A. 正確 B. 錯(cuò)誤28．（ B. ）在我國(guó)，對(duì)證券公司進(jìn)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所。A. 正確 B. 錯(cuò)誤29．（ A. ）在證券發(fā)行的余額包銷方式下，作為包銷商的投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗的全部風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤30．（ A. ）健全內(nèi)部控制機(jī)制和完善內(nèi)部控制制度，是衡量證券公司經(jīng)營(yíng)管理水平高低的重要標(biāo)志。A. 正確 B. 錯(cuò)誤31．（ A. ）開放式基金通常無發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時(shí)提出認(rèn)購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模因此而增加或減少。A. 正確 B. 錯(cuò)誤32．（ A. ）利用期貨交易進(jìn)行的套期保值操作是為了避險(xiǎn)，但是作為一種金融衍生品交易，它本身也存在有一定的風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤33．（ Ｂ. ）在我國(guó)，擬上市公司的首次股票發(fā)行（IPO）、上市公司再融資所進(jìn)行的增資發(fā)行和面向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行。A. 正確 B. 錯(cuò)誤34．（ B. ）以獲利為目的、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買賣的內(nèi)幕交易屬于違規(guī)行為，但如果是以避損為目的的內(nèi)幕交易就不屬于違規(guī)行為。A. 正確 B. 錯(cuò)誤35．（ A. ）投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風(fēng)險(xiǎn)大小來權(quán)衡是否要組成承銷團(tuán)，并選擇適當(dāng)?shù)某袖N方式。A. 正確 B. 錯(cuò)誤36．（ A. ）研究開發(fā)部門往往是投資銀行的成本中心而非利潤(rùn)中心。A. 正確 B. 錯(cuò)誤37．（ B. ）投資銀行屬于非金融機(jī)構(gòu)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤38．（ B. ）證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)也稱為證券二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤39．（ A. ）在一項(xiàng)公司并購(gòu)事件中，同一家投資銀行不能同時(shí)作為收購(gòu)方和被收購(gòu)方的財(cái)務(wù)顧問。A. 正確 B. 錯(cuò)誤40．（ A. ）風(fēng)險(xiǎn)投資的目的是通過投資和提供增值服務(wù)把被投資的企業(yè)做大，然后通過公開上市、兼并收購(gòu)或其它方式退出，在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤41．（ B. ）在世界金融衍生工具發(fā)展史上，股票指數(shù)期貨先于利率期貨出現(xiàn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤42．（A.）證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、資金管理控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤43．（ A. ）《證券公司管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行談話提醒制度，對(duì)證券公司在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問題，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以質(zhì)詢證券公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其限期糾正。A. 正確 B. 錯(cuò)誤44．（ B. ）我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司，經(jīng)紀(jì)類證券公司可以不在其公司名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣。A. 正確 B. 錯(cuò)誤45．（ A. ）企業(yè)在改組為上市公司時(shí)，承擔(dān)政府管理職能的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)必須進(jìn)行剝離。A. 正確 B. 錯(cuò)誤46．（ B. ）資本市場(chǎng)主要包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)等。A. 正確 B. 錯(cuò)誤47．（ A.）投資銀行財(cái)務(wù)管理主要包括資本充足率管理、資產(chǎn)負(fù)債管理、流動(dòng)性管理等方面。A. 正確 B. 錯(cuò)誤48．（ B. ）賣出套期保值是指通過期貨市場(chǎng)買入期貨合約以防止因現(xiàn)貨價(jià)格上漲而遭受損失的行為。A. 正確 B. 錯(cuò)誤49．（ A.）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券公司從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須專職在研究咨詢部門工作，并由所在機(jī)構(gòu)將其名單向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A. 正確 B. 錯(cuò)誤50． （ B. ）如果對(duì)上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況及發(fā)展前景研究不夠、導(dǎo)致推薦企業(yè)發(fā)行證券失敗，證券公司在經(jīng)濟(jì)上的收入將大打折扣，但無需承擔(dān)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤51． （ B. ）在我國(guó)，目前不允許證券公司參與回購(gòu)業(yè)務(wù)和銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)，也不允許證券公司以證券為抵押向商業(yè)銀行借款。A. 正確 B. 錯(cuò)誤52．（ B. ）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的“價(jià)值低估論”，企業(yè)并購(gòu)的主要?jiǎng)右蚴牵寒?dāng)目標(biāo)企業(yè)的全部重置成本小于該企業(yè)股票市場(chǎng)價(jià)格總額時(shí)，通過并購(gòu)擴(kuò)張就可以避免較高的新建成本。A. 正確 B. 錯(cuò)誤53．（ A.）在有限追索權(quán)的項(xiàng)目融資中，除了以貸款項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)收益作為還款來源和取得物權(quán)擔(dān)保外，貸款銀行還要求有項(xiàng)目實(shí)體以外的第三方提供擔(dān)保。貸款行有權(quán)向第三方擔(dān)保人追索，但擔(dān)保人承擔(dān)債務(wù)的責(zé)任，以他們各自提供的擔(dān)保金額為限。A. 正確 B. 錯(cuò)誤54．（ A. ）政府部門通常不直接參與風(fēng)險(xiǎn)投資，但是它可以通過資助、稅收優(yōu)惠、信用擔(dān)保、信息服務(wù)、建設(shè)二板市場(chǎng)等方式為風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)提供催化劑。A. 正確 B. 錯(cuò)誤55．（A. ）根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。A. 正確 B. 錯(cuò)誤56．（ B. ）歐式期權(quán)可以在成立后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí)行，期權(quán)費(fèi)較高。A. 正確 B. 錯(cuò)誤57．（ A.）按照我國(guó)的規(guī)定，證券公司投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。A. 正確 B. 錯(cuò)誤58．（ A. ）行為人散布謠言或不實(shí)資料，故意使公眾投資者對(duì)證券價(jià)格走勢(shì)產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，自己趁機(jī)獲取利益或避免損失，屬于操縱市場(chǎng)的違法行為。A. 正確 B. 錯(cuò)誤59．（A. ）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)上所有證券的風(fēng)險(xiǎn)。A. 正確 B. 錯(cuò)誤60．（ B. ）國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，嚴(yán)禁將國(guó)有資產(chǎn)低價(jià)折股、低價(jià)出售或無償分給個(gè)人，凈資產(chǎn)折股比例不得低于30%。A. 正確 B. 錯(cuò)誤61．（ A.）注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)意見的類型包括四種，即：無保留意見、保留意見、否定意見、拒絕表示意見。A. 正確 B. 錯(cuò)誤62．（ B. ）證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可將買進(jìn)或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，也可以當(dāng)日賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。A. 正確 B. 錯(cuò)誤63．（ A.