【導(dǎo)讀】工程實(shí)施階段的索賠所涉及的內(nèi)容是十分廣泛的，特別是國(guó)際工程，它們是綜合性極強(qiáng)的系統(tǒng)性工程，應(yīng)從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)，將索賠管理置于整個(gè)項(xiàng)目管理的大系統(tǒng)中，從合同管理、計(jì)劃管理、成本管理和文檔管理等四個(gè)方面分析索賠與項(xiàng)目管理的關(guān)系，有助于承包商從系統(tǒng)工程的角度去理解和進(jìn)行索賠管理。承包商進(jìn)行索賠分析、管理，提出有效地索賠要求，其主要目的是為了獲得索賠補(bǔ)償，避免不應(yīng)有的損失，保護(hù)自身的權(quán)益。索賠作為工程實(shí)施階段的重要環(huán)節(jié)，其成敗與否，對(duì)承包商意義重大，它直接關(guān)系到承包商經(jīng)營(yíng)的成敗得失，直接影響到承包商的經(jīng)濟(jì)效益。因此，國(guó)際慣例及所選用的某種標(biāo)準(zhǔn)合同條件都是承包商進(jìn)行索賠的依據(jù)和基礎(chǔ)。本文主要分析了FIDIC合同條件中施工索賠存在的問(wèn)題、施工索賠的風(fēng)險(xiǎn)。本論文所研究的內(nèi)容，為承包商合理進(jìn)行施工索賠，提高索賠的成功概等方面提供了一些可行的方法和建議。

　　

【正文】 不合理部分,稱(chēng)其為“反索賠”。 反索賠既然承包商寄贏利希望于索賠,自然業(yè)主也會(huì)千方百計(jì)地通過(guò)反索賠以減少索賠,保護(hù)自己的合法利益。因此,有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業(yè)主對(duì)付承包商索賠的手段。索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系,在合同實(shí)施過(guò)程中承包商必須能攻善守,攻守相濟(jì),才能立于不敗之地。在合同實(shí)施過(guò)程中,雙方都在尋找索賠機(jī)會(huì),一旦干擾事件發(fā)生,都推卸自己的責(zé)任,并企圖進(jìn)行索賠。不能有效地進(jìn)行反索賠,同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系。:(1)防止自己違約,要按照合同辦事。通過(guò)加強(qiáng)工程管理,特別是合同管理,使對(duì)方找不到索賠的理由和依據(jù)。工程按合同順利實(shí)施,沒(méi)有損失發(fā)生,不需提出索賠,合同雙方?jīng)]有爭(zhēng)執(zhí),達(dá)到很好的合作效果,皆大歡喜。(2)在實(shí)際工程中所發(fā)生的干擾事件雙方常常都有責(zé)任。許多承包商采取先發(fā)制人的策略,首先提出索賠。爭(zhēng)取索賠中的有利地位,打亂對(duì)方的陣腳,爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán),另外,早日提出索賠,可以防止超過(guò)索賠的時(shí)效而失去索賠機(jī)會(huì)。為了避免和減少損失,必須反擊對(duì)方的索賠請(qǐng)求。對(duì)承包商來(lái)說(shuō),這個(gè)索賠可能來(lái)自業(yè)主,總(分)包商、供應(yīng)商。最常見(jiàn)的反擊對(duì)方的索賠要求措施有:(1)用我方的索賠對(duì)抗(平衡)對(duì)方的索賠要求,最終使得雙方都作出讓步或互不支付。(2)反駁對(duì)方的索賠報(bào)告,找出理由和證據(jù),證明對(duì)方的索賠報(bào)告不符合合同規(guī)定、沒(méi)有根據(jù)、計(jì)算不準(zhǔn)確,以及不符合事實(shí)的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責(zé)任,使自己不受或少受損失。第5章案例分析 工程簡(jiǎn)介肯尼亞內(nèi)羅畢第三水處理廠擴(kuò)建工程由世界銀行貸款1億美元,由水處理廠、攔水霸、管道工程、, m的鋼筋混凝土圓形沉淀池,12個(gè)鋼筋混凝土過(guò)濾池,一個(gè)38 m10 m11 m的進(jìn)水池,一個(gè)分水池3 600 m2和鋼管管道,32個(gè)(5~7) ,其中有10%的不可遇見(jiàn)費(fèi)和10%,1996年6月完工,最終決算為839萬(wàn)美元,為公司創(chuàng)造了較好的經(jīng)濟(jì)效益. 主要索賠實(shí)例 利用業(yè)主的違約索賠:承包商在監(jiān)理工程師開(kāi)出付款憑證后56 d(FICD原文為28 d)仍未收到付款,承包商在有權(quán)通知業(yè)主28 d(FIDC原文14 d)后中止合同。,承包商有權(quán)通知業(yè)主28 d(FIDC原文14 d)后停工或放慢進(jìn)度,%,必須經(jīng)業(yè)主、地方政府、財(cái)政部、中央銀行和世行總部(華盛頓).工程款很難得到及時(shí)支付,其中最長(zhǎng)一次遲到付款達(dá)275 ,世行欠付累計(jì)達(dá)合同額的34%,如業(yè)主在28 d(FIDC原文14 d)內(nèi)付清了全部欠款, ,業(yè)主需從新招標(biāo),工期至少延期一年,世行在停工后第91 d付清了欠款,經(jīng)與業(yè)主、監(jiān)理十多次的談判,同時(shí)業(yè)主還同意修改了幾處合同對(duì)承包商不利的條款。 充分、合理、恰當(dāng)?shù)乩煤贤瑮l款變更及變更估價(jià)索賠例1　池底換土: m的圓形沉淀池池底為老土,挖土后發(fā)現(xiàn)A、B池持力層已固結(jié)的若干年以前的淤泥,足部深4 ,挖土只有(5~10) m深的單價(jià)為165肯先令/m3,回填土為30肯先令/(10~14) m深,換土工程量達(dá)7 800 m3,深坑作業(yè),無(wú)法就地取土,施工和運(yùn)土不便,。例2　、B、C、D4個(gè)圓形沉淀池和進(jìn)水結(jié)構(gòu)周?chē)靥钔?8 956 m3,標(biāo)書(shū)為不選土普通回填土6 000 m3,單價(jià)30肯先令/m3,不足成本的20%.實(shí)際施工中,監(jiān)理指令為:用選擇后的土,分層夯實(shí),密度實(shí)(干容重)不得小于98%,分層厚度不得超過(guò)150 ,有選土、分層、密實(shí)度要求,實(shí)際量為標(biāo)書(shū)的3倍,監(jiān)理同意價(jià)格為回填土450肯先令/m3。 利用設(shè)計(jì)圖紙不清楚,標(biāo)書(shū)與圖紙不符索賠例1　標(biāo)書(shū)中140 m的鋼管安裝,:埋管(5~7) m深,包括挖土,回填,還不夠測(cè)量放線,實(shí)際成本為7 500肯先令/,一個(gè)單線條沒(méi)有標(biāo)高、沒(méi)有閥門(mén)、,該管道安裝必須拆除原有圍墻260m,砍樹(shù)45根,毀掉綠化3 000 m2,其中100 m管道必須在4 000 V高壓線下施工, m管道屬合同外工程,由于設(shè)計(jì)不清,施工場(chǎng)地條件與標(biāo)書(shū)嚴(yán)重不符,因而提交了索賠報(bào)告,最終設(shè)計(jì)變更變價(jià),批準(zhǔn)按8 840肯先令/m決算.例2　標(biāo)書(shū)中有一項(xiàng)“二期工程碰頭、通水一次”,承包商報(bào)價(jià)為4 ,整個(gè)水廠必須停水,還要拆除鋼筋混凝土墻和混凝土砌塊墻各三處,必須采用以下措施:人員兩班倒,加班加點(diǎn)連續(xù)工作,就地就餐,租用80 kVA柴油發(fā)電機(jī)一臺(tái)以防停電,用空壓機(jī)二臺(tái),風(fēng)鎬6只,租用高壓消防水車(chē)一臺(tái),用于高壓水消毒池子,. 利用合同條款獲得工程延期利用業(yè)主違約、設(shè)計(jì)變更、工作量的增加,三次工程延期共328 d,. 爭(zhēng)取美元支付比例的調(diào)整該項(xiàng)目于1992年8月投標(biāo),%的美元和40%的肯先令,匯率按1:,肯先令貶值,市場(chǎng)匯率變?yōu)?∶80,加上國(guó)外定貨比例增加,根據(jù)大量計(jì)算依據(jù)致函給業(yè)主,要求調(diào)整美元支付比例為80%.經(jīng)5次談判,世行同意美元支付比例從60%調(diào)整為75%.. 利用合同對(duì)承包有同情心補(bǔ)償?shù)臈l款作文章由于肯尼亞1993年物價(jià)上漲反常,超過(guò)了歷史上5%~15%的上漲率而達(dá)到100%以上,少數(shù)建筑材料的價(jià)格上漲達(dá)300%.根據(jù)合同應(yīng)得到材料價(jià)格上漲的補(bǔ)償,使承建商在實(shí)施過(guò)程中面臨著物價(jià)上漲6850萬(wàn)肯先令(約119萬(wàn)美元),業(yè)主和監(jiān)理認(rèn)為原合同只有標(biāo)底的40%,、監(jiān)理長(zhǎng)達(dá)一年地評(píng)估、計(jì)算、討論,互相致信10余次,于1994年9月,包括購(gòu)買(mǎi)各種材料的發(fā)票復(fù)印件和計(jì)算書(shū)等約14 kg. 結(jié)論(1)必須熟悉、鉆研合同,. (2)必須認(rèn)真做好施工中的所有記錄,包括何日收到圖紙。施工變更。各種隱蔽工程記錄。測(cè)量放線記錄。勞動(dòng)力和機(jī)械臺(tái)班記錄。氣象記錄。,有可能是今后進(jìn)行索賠的重要依據(jù)之一.(3),:與業(yè)主、監(jiān)理之間的往來(lái)信件。被監(jiān)理認(rèn)可的施工方案、施工進(jìn)度計(jì)劃。設(shè)計(jì)變更指令。會(huì)議紀(jì)要。催收款記錄。匯率變化。.(4)索賠一定要及時(shí),千萬(wàn)不能完工后算總帳。應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28 d之內(nèi)通知業(yè)主和監(jiān)理,在事件結(jié)束后盡快報(bào)送索賠資料,以便監(jiān)理做好有關(guān)記錄并及時(shí)準(zhǔn)確地進(jìn)行評(píng)估.(5),大、中型項(xiàng)目可根據(jù)需要設(shè)專(zhuān)人專(zhuān)職負(fù)責(zé)索賠.(6)索賠應(yīng)有理、有據(jù),有的索賠,監(jiān)理很難及時(shí)評(píng)估或不便于及時(shí)評(píng)估,或承包商與監(jiān)理和業(yè)主很難達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí),宜暫時(shí)放在一邊,包括編好有高水平的索賠文件,搞好工作質(zhì)量,抓好工程進(jìn)度,這些有助于索賠成功。第6章 結(jié)論和展望本文對(duì)國(guó)際當(dāng)前的工程施工索賠進(jìn)行了深入的分析，揭示了國(guó)際工程索賠對(duì)國(guó)家的重要意義及對(duì)我國(guó)承包企業(yè)的進(jìn)一步在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)展的重要意義，在對(duì)工程施工索賠風(fēng)險(xiǎn)定義的基礎(chǔ)上，揭示了索賠風(fēng)險(xiǎn)是由于存在的索賠風(fēng)險(xiǎn)因素，導(dǎo)致索賠風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，形成風(fēng)險(xiǎn)后果，并在一定的環(huán)境下，通過(guò)一定的作用途徑對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受者構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)損失。本文從管理的角度，系統(tǒng)地闡述了施工索賠風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)特征。為迅速、高效、準(zhǔn)確地確定項(xiàng)目索賠基本風(fēng)險(xiǎn)奠定了基礎(chǔ)，充分利用風(fēng)險(xiǎn)分析人員、專(zhuān)家及承包商對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的各種信息，保證了對(duì)索賠風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析的準(zhǔn)確性。根據(jù)各層次及同層次各風(fēng)險(xiǎn)的影響程度以及引起索賠工期和費(fèi)用損失的嚴(yán)重程度，使結(jié)果更加符合實(shí)際情況。在國(guó)際承包市場(chǎng)上，業(yè)主都會(huì)采取選用某種標(biāo)準(zhǔn)合同條件的方法，并在此基礎(chǔ)上與承包商經(jīng)過(guò)協(xié)商簽訂承包合同。因此，國(guó)際慣例選用的標(biāo)準(zhǔn)合同條件都是承包商進(jìn)行索賠的依據(jù)和基礎(chǔ)。 本文主要在FIDIC合同條件的基礎(chǔ)上分析了施工索賠的中存在的問(wèn)題、施工 索賠的風(fēng)險(xiǎn)、為承包商進(jìn)行合理施工索賠，提高索賠的成功概率等方面提供了一些可行的方法和建議。只有深入掌握理解索賠的方法、手段，在實(shí)際工作中不斷創(chuàng)造、積累并遵循這些條件，才可能使自己在索賠解決時(shí)處于一種優(yōu)勢(shì)地位，增加自己索賠的索賠成功機(jī)會(huì)，使企業(yè)獲利，扭轉(zhuǎn)不利局面，承包商才能在國(guó)際工程承包市場(chǎng)上立于不敗之地。展望呢？？？致 謝本文的完成，得到了導(dǎo)師王君鵬老師的悉心幫助和指導(dǎo)，寫(xiě)作初期我對(duì)畢業(yè)論文的寫(xiě)作幾乎一無(wú)所知，王老師幫助我整理思路并且告訴我可以查找資料的方法和渠道，使我在以后的寫(xiě)作中有了一個(gè)清晰的思路。寫(xiě)作過(guò)程中又對(duì)我一個(gè)又一個(gè)的問(wèn)題給予了細(xì)心的指導(dǎo)，還在我困惑時(shí)給了我鼓勵(lì)。王老師治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、一絲不茍的治學(xué)態(tài)度、淵博的知識(shí)，使我獲益匪淺，為今后的工作和學(xué)習(xí)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)王老師在生活中非常熱情。隨和及樂(lè)于助人，也使我受益良多。對(duì)于我論文的順利完成起到了很大的作用，在這里對(duì)他表示誠(chéng)摯的謝意!另外，我還要感謝那些給予我?guī)椭耐瑢W(xué)，他們對(duì)我論文的完成也給予了很大的幫助。同時(shí)還要感謝我的家人，是他們的支持才使得我能夠獲得這四年的寶貴學(xué)習(xí)時(shí)間。謝謝所有幫助過(guò)我的老師和同學(xué)!參 考 文 獻(xiàn)【1】 梁檻著，國(guó)際工程施工索賠，中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1996【2】 FIDIC合同條件實(shí)用技巧 中國(guó)建筑工業(yè)出版社【3】 李波 常燕，論建筑風(fēng)險(xiǎn)管理與索賠管理，建筑經(jīng)濟(jì)，2002年第8期【4】 嚴(yán)海娟，索賠與反索賠，四川建材，2007年第4期【5】 劉偉明，菲迪克合同條件下的索賠，山西水利，2006年第22卷第2期【6】 閻長(zhǎng)俊 張曉明，工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析與防范，2007年【7】 張慶軍，F(xiàn)IDIC 合同條件下的施工索賠，2009年【8】 宋宗宇，建設(shè)工程索賠與反索賠策略，同濟(jì)大學(xué)出版社，2007年【9】 FIDIC Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction,FirstEdition 1999.【10】 Michael ,Construction Contracts and Claims,New York,McGrawHill,1979目 錄摘要Abstract第1章 緒論 施工索賠的基本概念 施工索賠的定義 施工索賠的分類(lèi) 索賠的作用 施工索賠的特征 施工索賠的起因 施工索賠的意義 施工索賠對(duì)國(guó)家的意義 施工索賠對(duì)企業(yè)的意義 本論文研究的主要內(nèi)容第2章 施工索賠的機(jī)會(huì)分析識(shí)別：國(guó)際工程不確定性問(wèn)題及不確定性影響因素的分析； FIDIC合同條件下索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別方法： FIDIC合同條款分析 FIDIC合同中的風(fēng)險(xiǎn)分析 FIDIC合同條件下的進(jìn)度分析 FIDIC合同條件下的事件分析第3章 索賠的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析 工程項(xiàng)目索賠風(fēng)險(xiǎn)分析概述 施工索賠風(fēng)險(xiǎn)的概念 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟 施工索賠風(fēng)險(xiǎn)的概念 施工索賠風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)歸責(zé)第4章 施工索賠與反索賠分析 當(dāng)前對(duì)于施工索賠與反索賠的誤區(qū) 國(guó)際上對(duì)索賠與反索賠含義的界定 實(shí)際操作中建設(shè)工程索賠與反索賠的關(guān)系 反索賠第5章案例分析 工程簡(jiǎn)介 主要索賠實(shí)例 利用業(yè)主的違約索賠 充分、合理、恰當(dāng)?shù)乩煤贤瑮l款變更及變更估價(jià)索賠 利用設(shè)計(jì)圖紙不清楚,標(biāo)書(shū)與圖紙不符索賠 利用合同條款獲得工程延期 爭(zhēng)取美元支付比例的調(diào)整 利用合同對(duì)承包有同情心補(bǔ)償?shù)臈l款作文章 結(jié)論第6章 結(jié)論和展望致謝參考文獻(xiàn)批改意見(jiàn)：XXX，對(duì)照開(kāi)題報(bào)告后發(fā)現(xiàn)你這一稿和開(kāi)題報(bào)告中的論文題綱相差比較大，我建議你嚴(yán)格的按照開(kāi)題報(bào)告中的題綱來(lái)，因?yàn)槲矣X(jué)得那個(gè)思路好清晰很多，你現(xiàn)在的框架思路還是要亂一些，我已經(jīng)用紅色給你徹底的理順了每一章節(jié)的思路，你嚴(yán)格按照這個(gè)思路再好好的把內(nèi)容充實(shí)好。下周二晚上之前發(fā)給我。而且從現(xiàn)在開(kāi)始嚴(yán)格按照咱們學(xué)校畢業(yè)論文的格式（你們發(fā)的那本小冊(cè)子）來(lái)調(diào)整論文，包括段落、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、字體大小等等。 XXX