證券市場運行相關(guān)練習(xí)題-資料下載頁
2025-03-25 12:02本頁面
【正文】 委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)C．發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人 D．上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報 15．證券交易所的職能包括（ ABCD ）。A．提供證券交易的場所和設(shè)施B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C．接受上市申請、安排證券上市D．組織、監(jiān)督證券交易16．會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有的職權(quán)包括（ ABD ）。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會員理理 C．審定總經(jīng)理提出的工作計劃D．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 17．針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排是（ ABC ）。 A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為 B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅，振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo) C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)D．證券買賣采取一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價18．我國的基金指數(shù)由（ BCD ）組成。A． 恒生基金指數(shù)B． 中證基金指數(shù)系列C． 上證基金指數(shù)D． 深證基金指數(shù)19．系統(tǒng)性風(fēng)險包括（ AB ）。A． 政策風(fēng)險B． 利率風(fēng)險C． 經(jīng)營風(fēng)險D． 信用風(fēng)險20．為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是（ AC ）。A. 要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長。B. 要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長。C. 要求最近一年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%.D. 要求最近一年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于20%.7 /
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