證券市場(chǎng)運(yùn)行相關(guān)練習(xí)題-wenkub
2023-04-09 12:02:14 本頁(yè)面
【正文】 。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行練習(xí)題一、 單項(xiàng)選擇題1．根據(jù)（ C ）劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。A．直接發(fā)行B．私募發(fā)行C．招標(biāo)發(fā)行D．承購(gòu)包銷5．根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ D ）。A． 公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件B． 發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C． 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D． 公司在重大違法行為10．我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（C ）人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。A． 漲跌幅限制B． 價(jià)格決定C． 大宗交易D． 報(bào)價(jià)方式14．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ C ）。A．是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)B．上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)12%，特殊情況下也可能對(duì)樣本股進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法E． 當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)和連續(xù)性 18．（ C ）是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。A．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng) B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所 C．證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)D．證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提2．證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ACD ）。A．定向發(fā)行B．承銷發(fā)行C．招標(biāo)發(fā)行D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式6．股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。?ABCD ）。 A．公司股
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