證券基礎(chǔ)知識練習(xí)題-資料下載頁
2025-06-25 01:32本頁面
【正文】 ．受托人受益人 4．根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由（ ?。┩扑]并向中國證監(jiān)會申報。 A．發(fā)行公司 B．證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C．主承銷商 D．承銷團(tuán) 5．中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采?。ā 。┑慕M織形式。 A．公司制 B．會員制 C．社團(tuán)組織 D．非獨立法人 6．根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ?。﹥?nèi)，提供中期報告。 A．兩個月 B．三個月 C．四個月 D．五個月 7．為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（ ）于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。 A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．國務(wù)院證券委員會 D．國務(wù)院證券委、國家體改委 8．證監(jiān)會在全國成立了（ ?。﹤€地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個證券監(jiān)管專員辦事處。 A．10，3 B．20，30 C．9，35 D．9，30 9．《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》的實施時間為（ ）。 A．2002年6月1日 B．2002年7月1日 C．2001年7月1日 D．2001年6月1日 10．根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務(wù)達(dá)（ ?。┠暌陨希瑢嵤召Y本不少于（ ?。┟涝?，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ?。┟涝?。 A．2020億50億 B．3020億100億 C．2010億100億 D．3010億100億 二、多項選擇題 1．以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。? A．不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲 B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保 C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動 D．在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易 2．《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ?。? A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．外資公司 D．中外合資公司 3．《中華人民共和國刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（ ?。?。 A．虛報注冊資本與虛假出資罪 B．隱瞞重大事實罪 C．行賄罪 D．提供虛假財務(wù)會計報告罪 4．合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外（含香港、臺灣、澳門）的（ ）。 A．基金管理機(jī)構(gòu) B．保險公司 C．證券公司 D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 5．設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ?。?。 A．聯(lián)系 B．協(xié)調(diào) C．相互監(jiān)督 D．合作 6．信息披露的基本要求是（ ?。?。 A．全面性 B．真實性 C．時效性 D．公正性 7．構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（ ?。┯邢嗨菩?。 A．地點 B．時間 C．?dāng)?shù)量 D．價格 8．國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標(biāo)為（ ）。 A．保護(hù)投資者 B．防止市場操縱 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險 D．透明和信息公開 9．如發(fā)生（ ?。┣闆r，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 A．公司股票交易發(fā)生異常波動 B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請 D．中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時 10．境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（ ?。╇A段。 A．申請 B．籌建 C．批準(zhǔn) D．開業(yè) 三、判斷題 1．行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。（ ） 2．通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。（ ?。? 3．中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（ ?。? 4．證監(jiān)會有權(quán)要求證券交易所暫停或者恢復(fù)上市證券的交易。（ ）5．經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個人，只要承認(rèn)協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。（ ?。? 6．證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。（ ?。? 7．對操縱市場的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進(jìn)行賠償。（ ?。? 8．證券交易所依法負(fù)責(zé)對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（ ?。? 9．證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。（ ?。? 參考答案： 1—10BADCBAACBD 1—10ABCABABCABCDABDABCBCDACDABCDBD 1—9BBAABABBB11 / 11
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