【導(dǎo)讀】國證券法》、及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定制訂。中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，保護(hù)甲方、乙方的合法權(quán)益。致，簽訂本協(xié)議。議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營活動、承擔(dān)民事責(zé)任；直接損失進(jìn)行賠償；在符合本協(xié)議要求的情況下終止本協(xié)議；重大遺漏和誤導(dǎo)；定對其投資行為的監(jiān)督；化或直接影響綜合托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，應(yīng)提前通知乙方，保乙方保管范圍內(nèi)的私募基金資產(chǎn)的安全；根據(jù)甲方發(fā)送的交易指令、劃款指令辦理業(yè)務(wù)，乙方對甲方的正常及無誤的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；將核對結(jié)果以書面形式告知甲方；甲方撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的。授權(quán)通知應(yīng)加蓋甲方公司公章并寫明生效時(shí)間。通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交乙方。生效的傳真件為準(zhǔn)。乙方在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即。被授權(quán)人變更通知生效前，乙方仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指。令，甲方不得否認(rèn)其效力。致乙方的發(fā)生資金劃付差錯，

　　

【正文】 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改或簽署工作聯(lián)系函、補(bǔ)充協(xié)議等。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力，是本協(xié)議不可分割的重要組成部分。 十七、保密條款 本協(xié)議任何一方對于依據(jù)本協(xié)議所獲得的所有關(guān)于其他兩方的資產(chǎn)狀況、公司經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)操作信息、以及私募基金的運(yùn)作等內(nèi)容嚴(yán)格保密，并責(zé)成因履行本協(xié)議而知悉上述機(jī)密的人員以及其它任何有可能接觸到上述機(jī)密的人員保守秘密 ,不得向第三方披露上述機(jī)密。但根據(jù)法律法規(guī)、乙方上市地證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則或監(jiān) 管規(guī)定必須予以披 露以及為審計(jì)需要向各自的審計(jì)機(jī)構(gòu)披露的除外，但各方披露的信息應(yīng)僅限于必要披露的內(nèi)容。 十八、違約責(zé)任與免責(zé)條款 違約 本協(xié)議各方未能履行本協(xié)議各項(xiàng)條款規(guī)定的與其有關(guān)的任何一項(xiàng)義務(wù)視為違約。 違約補(bǔ)救 違約方應(yīng)該在收到守約方的通知后三個(gè)工作日內(nèi)采取有效補(bǔ)救措施，使私募基金運(yùn)行恢復(fù)到正常狀態(tài)。 違約責(zé)任 本協(xié)議任何一方違約造成私募基金財(cái)產(chǎn)的直接損失，應(yīng)對私募基金負(fù)賠償責(zé)任； 本協(xié)議任何一方違約造成守約方直接經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)對守 約方負(fù)賠償責(zé)任。 當(dāng)事人一方違約，其他當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。 免責(zé)條款 本協(xié)議各方應(yīng)該勤勉盡責(zé)履行本協(xié)議規(guī)定的相應(yīng)義務(wù)，任何一方因本協(xié)議其他當(dāng)事人的違約行為導(dǎo)致不能履行其相應(yīng)義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，由此導(dǎo)致的責(zé)任由初始過錯方承擔(dān)； 本協(xié)議任何一方應(yīng)保證本協(xié)議規(guī)定必須由其提供的信息、數(shù)據(jù)真實(shí)完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但如果該當(dāng)事人方提供的信息和數(shù)據(jù)不真實(shí)或不完整是由于本協(xié)議任何另一方提供的信息和數(shù)據(jù)不真實(shí)、不完 整所造成的，由此導(dǎo)致的后果由初始過錯方承擔(dān)，該當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé) 任； 對于甲、乙雙方無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件（包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件、銀行清算系統(tǒng)故障、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰祝⒔灰紫到y(tǒng)故障，導(dǎo)致協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任，但是，協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合理行為能力范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)，以降低此類事件對私募基金財(cái)產(chǎn)和其他當(dāng)事方的影 響。 在本協(xié)議的履行過程中，乙方無義務(wù)根據(jù)附件一（ 投資監(jiān)督 事項(xiàng)表）規(guī)定的投資限制對甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)測。 十九、爭議的處理 因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交乙方所在地人民法院訴訟解決。爭議處理期間，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 二十、其他事項(xiàng) 本協(xié)議的未盡事項(xiàng)，由協(xié)議各方協(xié)商解決。 本協(xié)議各方同意為遵守反洗錢法的規(guī)定，各方應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履 行大額交易和可疑交易的報(bào)告義務(wù)。 本協(xié)議一式肆份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，每份都 具有同等的法律效力。 （以下無正文） 【本頁為證券投資基金綜合托管服務(wù)協(xié)議》簽署頁】 綜合托管服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日 甲方： 法定代表人或授權(quán)代表： （簽字） 乙方： 證券股份有限公司 法定代表人或授權(quán)代表： （簽字） 簽訂時(shí)間： 年 月 日 簽訂地點(diǎn)： 本 協(xié)議附件清單： 附件一： 投資監(jiān)督 事項(xiàng)表 附件二：劃款指令 附件三：劃款指令預(yù)留印鑒通知書 附件一： 投資監(jiān)督 事項(xiàng)表 一、投資范圍： 二、投資比例： 三、投資限制： 四、關(guān)聯(lián)方交易： 五、其他： 甲方確認(rèn)， 投資監(jiān)督 的準(zhǔn)確性和完整性受限于甲方及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責(zé)任在甲方。甲方對這些機(jī)構(gòu)的信息的準(zhǔn)確性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，并對上述機(jī)構(gòu)提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。 乙方無投資責(zé)任，對任何甲方的投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）或其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方不會因?yàn)樘峁?投資監(jiān)督 報(bào)告而承擔(dān)任何因甲方違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也沒有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與 投資監(jiān)督 報(bào)告有關(guān)的信息和報(bào)道。但如收到甲方的書面指示，乙方將對 投資監(jiān)督 報(bào)告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。 附件二： 劃款指令 第 號 致： 證券股份有限公司清算托管部： 鑒于貴司與我司簽署的《證券投資基金綜合托管服務(wù)協(xié)議》之約定，特向貴司申請如下劃款： 單位：元 付款戶名： 收款戶名： 付款賬號： 收款賬號： 開戶行： 開戶行 (機(jī)構(gòu) )： 付款金額（小寫）： 付款金額（大寫）： 指令發(fā)出人信息欄： 要求到賬時(shí)間： 摘要： 經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： 管理人預(yù)留的有效印章 : 綜合托管人反饋信息欄： 該指令已執(zhí)行 該指令未執(zhí)行，原因如下： 經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人： 綜合托管人業(yè)務(wù)專用章： 重要提示：接此指令后，經(jīng)審核無誤應(yīng)按照指令條款進(jìn)行劃款。 附件三： 指令指定預(yù)留印鑒通知書 證券股份有限 公司清算托管部： 根據(jù)《證券投資基金綜合托管服務(wù)協(xié)議》，現(xiàn)將指令發(fā)送預(yù)留印鑒樣本留給你部，請?jiān)谑褂脮r(shí)核驗(yàn)。 備注：指令發(fā)送出具指定預(yù)留印鑒方為有效。 指令發(fā)送 預(yù)留印鑒 （財(cái)務(wù)章） (財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人名章 ) 備注：指令發(fā)送出具指定預(yù)留印鑒方為有效。 業(yè)務(wù)往來用章樣本： （公章） 法定代表人（或授權(quán)人）： 年 月 日