私募基金公司托管人遴選制度-資料下載頁
2025-04-24 04:07本頁面
【正文】 的配套 資源 豐富 ，能全面滿足 基金 交易需求， 810 分 ； 托管人 提供的 配套 資源較為豐富，能基本滿足基金交易 需求 ， 67 分 ； 托管人能 提供 部分配套 資源 ， 部分滿足基金交易需求， 05 分 。 托管人 公司 代銷能力 （ 5 分 ） 托管人 公司 代銷 能力 高于行業(yè)平均水平， 45 分； 托管人 公司 代銷 能力 處于行業(yè)平均水平， 23 分； 托管人 公司 代銷 能力 低于平均水平， 01分。 XXX 公司 內(nèi)部制度辦法 10 僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實際出發(fā) ,審慎、專業(yè)地進行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。 注 5： 托管人 公司提供 機構(gòu) 運營外包服務(wù) 的 能力 可從外包 服務(wù)項目 估值核算 、注冊登記、交易支持、產(chǎn)品設(shè)計、信息披露、基金評價分析 等 方面 全面 評估 ： (1)、估值核算與 注冊登記 的 系統(tǒng)投入、 人員 投入、人員架構(gòu)與職責(zé)分工、業(yè)務(wù)隔離 、 人員背景與工作經(jīng)驗、 業(yè)務(wù) 承接 力 等方面 。 (2)、 是否提供交易支持服務(wù)、交易支持服務(wù)是否與經(jīng)紀商 其他 配套服務(wù)聯(lián)動 運作、系統(tǒng)投入 與人力投入 程度 等方面。 (3)、 是否 擁有 專業(yè)化人員，提供產(chǎn)品 結(jié)構(gòu)定制化 設(shè)計等服務(wù) ， 產(chǎn)品設(shè)計是否 兼顧 估值、清算、注冊登記、投資監(jiān)督等多方面的需求 。 (4)、 是否提供外包信息披露內(nèi)容 編制 與 報告 報送服務(wù)。 (5)、是否 提供基金評價分析的服務(wù)，通過大數(shù)據(jù)及個性化指標(biāo)分析行業(yè) 情緒 、基金業(yè)績等管理人關(guān)注的指標(biāo)。 注 6： 托管人公司 提供 的配套 資源 可從投資研究 、 經(jīng)紀業(yè)務(wù)、 信用交易 、 衍生品交易 等 方面進行評估 （ 如托管人 為證券公司 ，則 以 托管人公司直接提供的配套資源作為評估標(biāo)準(zhǔn) ； 如托管人為商業(yè)銀行，則 以 托管人 公司 能夠 為 基金產(chǎn)品 協(xié)調(diào)、 對接 和 安排 配套 資源的力度與 時效 為評估標(biāo)準(zhǔn)） ： (1)、投資研究 ： 托管人 公司是否能夠提供強有力的投資研究支持、 是否有高質(zhì)量 的 投資研究 報告 分享、 其 研究所 /研究部門的實力是否 屬于行業(yè)前列 等 方面。 (2)、經(jīng)紀業(yè)務(wù) ：托管人公司的經(jīng)紀 業(yè)務(wù) 實力是否強大， 評估 經(jīng)紀業(yè)務(wù)交易 規(guī)模、經(jīng)紀業(yè)務(wù) 開戶數(shù)量、 交易 系統(tǒng)的穩(wěn)定程度、 營業(yè)網(wǎng)點 分布密度、員工服務(wù)態(tài)度 、服務(wù)效率與質(zhì)量等方面。 (3)、 信用交易 與 衍生品交易：托管人 信用 交易與衍生品交易規(guī)模、 開戶數(shù)量 、系統(tǒng)穩(wěn)定程度、員工服務(wù)態(tài)度、服務(wù)效率與質(zhì)量等方面。 XXX 公司 內(nèi)部制度辦法 11 僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實際出發(fā) ,審慎、專業(yè)地進行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。 （續(xù)表 ） 評分項目 評分細項 評分 標(biāo)準(zhǔn) 分值 托管人 風(fēng)險 評估（ 15 分 ） 托管人 最近一年高管 及 核心業(yè)務(wù)人員變動情況 （ 5分 ） 無變動， 5 分 ； 有小幅變動 ， 34 分 ； 有 大量變動， 02 分 。 托管人托管的產(chǎn)品是否在最近一年中出現(xiàn)重大風(fēng)險（ 5 分 ） 未 出現(xiàn)重大風(fēng)險， 5 分 ； 出現(xiàn) 風(fēng)險， 14 分 ； 出現(xiàn) 重大風(fēng)險， 0 分 。 托管人是否在最近一年中出現(xiàn)重大公司風(fēng)險（ 5 分 ） 未 出現(xiàn)重大風(fēng)險， 5 分 ； 出現(xiàn) 風(fēng)險， 14 分 ； 出現(xiàn) 重大風(fēng)險， 0 分 。 其他評估 事項（ 5 分 ） 其他與 托管人綜合能力評定相關(guān)的事項 總分 總結(jié) 三 、 基金托管人遴選委員會評選 結(jié)果 注 7： 基金托管人遴選工作組成員應(yīng)當(dāng)充分審閱申請材料，按照遴選標(biāo)準(zhǔn)進行評分，遴選委員會負責(zé)進行匯總統(tǒng)計 并 評定 評選結(jié)果 。
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