私募基金公司基金托管與外包業(yè)務(wù)管理制度-資料下載頁
2025-04-24 04:04本頁面
【正文】 ，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。 、銷售支付業(yè)務(wù)的機構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。 責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職 及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。 第十八條 外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。 第十九條 外包合同簽訂后，公司 運營管理部 部 負責(zé)已 雙方根據(jù)項目運營實際情況，確認基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。 第二十條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)， 以及外包機構(gòu)是否采取有效隔離措施， 每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。 第四章 監(jiān)督管理 第二十一條 公司風(fēng)控合規(guī)部 應(yīng) 定期 與托管機構(gòu)和運營外包機構(gòu)召開例會，定期溝通，了解托管機構(gòu)是否合規(guī)運作，同時托管機構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報告；了解運營外包機構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運作情況，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求。 第二十二條 公司風(fēng)控合規(guī)部 應(yīng) 根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議， 不定期考察托管機構(gòu)及運營外包機構(gòu)是否嚴格按合同履行其義務(wù)和職責(zé)，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。 第二十三條 公司風(fēng)控合規(guī)部 應(yīng)對外包業(yè)務(wù)報送情況進行監(jiān)督。根 據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》， 外包機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告。 第五 章 附則 第二十四條 本制度由 公司風(fēng)控合規(guī)部 負責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。 第二十五條 本制度于 2021 年 3 月 1 日發(fā)布施行。
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