私募基金宣傳推介及募集行為管理制度-資料下載頁(yè)
2025-04-24 04:07本頁(yè)面
【正文】 與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一 致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的 風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)等； (二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng) 險(xiǎn)、募集失 敗風(fēng)險(xiǎn)等； (三）投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事 人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。 第二十一條在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機(jī)構(gòu)提供金融 資產(chǎn)證明文件，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。 第二十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和 個(gè)人： (一）凈資產(chǎn)不低于 1000萬(wàn)元的單位； (二）金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50萬(wàn)元 的個(gè)人。 前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、 銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 第二十三條社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基 金；依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； 法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者可視為合格投資者。 第二十四條在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同，基金合同約 定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募 集機(jī)構(gòu)在投資者冷靜期內(nèi)不 得主動(dòng)聯(lián)系投資者。 第二十五條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè) 務(wù)人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性 陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。 未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金 財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金 款項(xiàng)。 第六章附則 第二十六條本制度自公布之日起實(shí)施。 第二十七條本制度由公司董事會(huì)授權(quán)合規(guī) /風(fēng)控負(fù)責(zé)人制定、解釋和修改。
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