私募基金宣傳推介及募集行為管理制度(更新版)
【正文】 承擔(dān)能力相匹配的私募基金。 第二十五條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè) 務(wù)人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性 陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。 第六章附則 第二十六條本制度自公布之日起實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)揭示 書的內(nèi)容包括但不限于： (一 )私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一 致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的 風(fēng)險(xiǎn)、聘請投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)等； (二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng) 險(xiǎn)、募集失 敗風(fēng)險(xiǎn)等； (三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事 人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。 其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私 募基金推介材料。 第十二條公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行 特定對象調(diào)查程序，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者簽 字承諾其符合 合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理 人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往 來資金。 第二章一般規(guī)定 第三條公司作為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉 義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的審查義 務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。 第五條公司應(yīng)對所募集資金的投資者盡到合理的審查義務(wù)，包括但不限于 : (一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金； (二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。禁止公司或者 公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。 第十三條公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法，確 保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容 清晰、醒目。 前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、 銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等
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