私募基金宣傳推介及募集行為管理制度-在線瀏覽
2025-06-27 04:07本頁面
【正文】 義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的審查義 務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。私募基金宣傳推介及募集行為管理制度 第一章總則 第一條為了規(guī)范浙江 XX 投資管理有限公司（以下簡稱“公司”或“募集機(jī) 構(gòu)”）的募集行為，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和 國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦 法》）、《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。 第二條公司從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵 守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng) 當(dāng)參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn) 。 公司委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告 與信息披露義務(wù)；公司作為私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 的責(zé)任。 第五條公司應(yīng)對所募集資金的投資者盡到合理的審查義務(wù)，包括但不限于 : (一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金； (二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。除法律法規(guī)和 自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。 第八條私募基金管理人或合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算 資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集 私募基金募集結(jié)算資金，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié) 算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn) 等，確保資金原路返還。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財產(chǎn)賬戶或托 管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。禁止公司或者 公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。 第三章特定對象調(diào)査 第十條公司僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn) 略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。 第十一條公司應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不 得向任何人推介私募基金。 投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過 3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評 估。 第十三條公司設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法，確
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