【正文】 務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。第八條 公司應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢(qián)義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。第九條 禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。第十條 公司應(yīng)通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。公司應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十一條 公司應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第十三條 公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評(píng)估方法，確保問(wèn)卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問(wèn)卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：（一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；（二）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；（三）投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)情況等信息；（四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類(lèi)型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。對(duì)投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。第十四條 公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)設(shè)置在線特定對(duì)象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認(rèn)定程序包括但不限于：（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式；（二）公司應(yīng)通過(guò)驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶(hù)的注冊(cè)信息；（三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；（四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身符合《暫行辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定；（五）投資者在線填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷；（六）公司根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。第十五條 推介材料應(yīng)由公司制作使用，公司對(duì)推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱(chēng)和基金類(lèi)型；（二）私募基金管理人名稱(chēng)、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；（三）私募基金托管人名稱(chēng)（如無(wú)，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）；（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；（五）私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；（六）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示；（七）私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)信息；（八）投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；（九）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；（十二）中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第十六條 公司及公司員工推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：（一）公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第十七條 公司不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開(kāi)出版資料；（二）面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；（四）海報(bào)、戶(hù)外廣告；（五）電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（七）未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（八）未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第十八條 公司應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。第十九條 在投資者簽署基金合同之前，公司應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)等；（二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等；（三）投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。第二十條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，公司應(yīng)到向投資者要求提供金融資產(chǎn)證明文件，并審查其是否符合合格投資者條件。第二十一條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第二十二條 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本辦法所述合格投資者確認(rèn)程序。第二十三條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，公司應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿(mǎn)后方可簽署私募基金合同。第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，公司不得簽署基金合同?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。第二十五條 本制度自經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起生效。第五篇：私募管理人如何自行募集私募基金（本站推薦）私募管理人如何自行募集私募基金經(jīng)常會(huì)接到管理人的很多咨詢(xún)：募集過(guò)程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進(jìn)行留存？什么情況下需要進(jìn)行雙錄？如何雙錄？投資者適當(dāng)性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結(jié)了下私募管理人如何自行募集私募基金。關(guān)注微信，君華匯，后臺(tái)留言可獲取更多私募基金募集資料。募集方式及機(jī)構(gòu)主體私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)需滿(mǎn)足三個(gè)條件 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)； 取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格； 成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。募集流程一、特定對(duì)象確定 宣傳內(nèi)容私募基金管理人僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息，并對(duì)以上信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。履行方式非互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金（1）確定方式：采取問(wèn)卷調(diào)查等方式確定特定對(duì)象，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；（2）有效期：評(píng)估結(jié)果的有效期不超過(guò)3年，逾期需要再推介需重新評(píng)估；同一私募基金的投資者持有時(shí)間超過(guò)3年的無(wú)需重新評(píng)估?；ヂ?lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金（1）推介渠道：通過(guò)官方網(wǎng)站、微信朋友圈、報(bào)告會(huì)、電話、短信、電子郵箱等；（2）確定方式：設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。二、投資者適當(dāng)性匹配 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)在確定特定對(duì)象的基礎(chǔ)上，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)匹配根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。若普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，則需要向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買(mǎi)具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，且同時(shí)聲明“基金募集機(jī)構(gòu)及工作人在基金銷(xiāo)售過(guò)程中沒(méi)有向其主動(dòng)推介該產(chǎn)品或服務(wù)”。三、私募基金宣傳推介推介原則私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，同時(shí)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。禁止推介行為募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為： ；、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭； “欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭； ； 、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭； ；； ；、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。禁止推介渠道募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金： ；、布告、手冊(cè)、信函、傳真； 、戶(hù)外廣告；、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體； 、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介； 、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；、短信和電子郵件等通訊媒介；、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。四、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示推介材料中私募基金管理人應(yīng)在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)提示環(huán)節(jié)尤為重要，要求相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目，并以合理方式提請(qǐng)投資者注意，讓投資者在充分了解基金風(fēng)險(xiǎn)的情況下作出投資與否的決定。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。五、合格投資者確認(rèn)提供文件在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。審查資格募集機(jī)構(gòu)應(yīng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。穿透核查以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。六、簽署基金合同各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應(yīng)充分向投資者說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利。七、投資冷靜期設(shè)置要求基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。起算時(shí)間冷靜期的起算時(shí)間點(diǎn)因基金類(lèi)型不同而不同。八、回訪確認(rèn)投資回訪募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪要求回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。