【正文】 務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。第八條 公司應(yīng)當與監(jiān)督機構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構(gòu)負責對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務(wù)履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。第九條 禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。公司破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第十條 公司應(yīng)通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。公司應(yīng)確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十一條 公司應(yīng)當向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。第十二條 公司應(yīng)當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。第十三條 公司設(shè)計投資者風險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；（二）財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；（三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息；（四）投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。第十四條 公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)設(shè)置在線特定對象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于：（一）投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式；（二）公司應(yīng)通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；（三）投資者閱讀并同意募集機構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；（四）投資者閱讀并確認其自身符合《暫行辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定；（五）投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷；（六）公司根據(jù)調(diào)查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。第十五條 推介材料應(yīng)由公司制作使用，公司對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱和基金類型；（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；（三）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標識）；（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；（五）私募基金收益與風險的匹配情況；（六）私募基金的特殊風險揭示；（七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；（八）投資者承擔的主要費用及費率；（九）私募基金承擔的主要費用及費率；（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；（十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。公司應(yīng)當采取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第十六條 公司及公司員工推介私募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介；（八）推介非本機構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第十七條 公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開出版資料；（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；（四）海報、戶外廣告；（五）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（七）未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第十八條 公司應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應(yīng)當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。第十九條 在投資者簽署基金合同之前，公司應(yīng)當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；（二）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。第二十條 在完成私募基金風險揭示后，公司應(yīng)到向投資者要求提供金融資產(chǎn)證明文件，并審查其是否符合合格投資者條件。第二十一條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第二十二條 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本辦法所述合格投資者確認程序。第二十三條 在完成合格投資者確認程序后，公司應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。第二十四條 公司應(yīng)當在投資者簽署基金合同后，指令本機構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認，公司不得簽署基金合同?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪確認程序的合同方可生效。第二十五條 本制度自經(jīng)股東大會批準之日起生效。第五篇：私募管理人如何自行募集私募基金（本站推薦）私募管理人如何自行募集私募基金經(jīng)常會接到管理人的很多咨詢：募集過程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進行留存？什么情況下需要進行雙錄？如何雙錄？投資者適當性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結(jié)了下私募管理人如何自行募集私募基金。關(guān)注微信，君華匯，后臺留言可獲取更多私募基金募集資料。募集方式及機構(gòu)主體私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集?；痄N售機構(gòu)需滿足三個條件 在中國證監(jiān)會注冊； 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格； 成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。募集流程一、特定對象確定 宣傳內(nèi)容私募基金管理人僅可以通過合法途徑公開宣傳：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，并對以上信息的真實性、準確性、完整性負責。履行方式非互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金（1）確定方式：采取問卷調(diào)查等方式確定特定對象，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標準；（2）有效期：評估結(jié)果的有效期不超過3年，逾期需要再推介需重新評估；同一私募基金的投資者持有時間超過3年的無需重新評估?；ヂ?lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金（1）推介渠道：通過官方網(wǎng)站、微信朋友圈、報告會、電話、短信、電子郵箱等；（2）確定方式：設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標準。二、投資者適當性匹配 風險評級在確定特定對象的基礎(chǔ)上，私募基金管理人應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級。風險匹配根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。若普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，則需要向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，且同時聲明“基金募集機構(gòu)及工作人在基金銷售過程中沒有向其主動推介該產(chǎn)品或服務(wù)”。三、私募基金宣傳推介推介原則私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，同時應(yīng)對其內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。禁止推介行為募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為： ；、誤導性陳述或者重大遺漏；，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭； “欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭； ； 、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭； ；； ；、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。禁止推介渠道募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金： ；、布告、手冊、信函、傳真； 、戶外廣告；、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介； 、報告會、分析會；、短信和電子郵件等通訊媒介；、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。四、基金風險揭示推介材料中私募基金管理人應(yīng)在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風險，風險提示環(huán)節(jié)尤為重要，要求相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目，并以合理方式提請投資者注意，讓投資者在充分了解基金風險的情況下作出投資與否的決定。風險揭示書在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。五、合格投資者確認提供文件在完成私募基金風險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。審查資格募集機構(gòu)應(yīng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。穿透核查以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。六、簽署基金合同各方應(yīng)當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應(yīng)充分向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利。七、投資冷靜期設(shè)置要求基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。起算時間冷靜期的起算時間點因基金類型不同而不同。八、回訪確認投資回訪募集機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L要求回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。