【正文】 否按照要求親筆簽名或蓋章；3）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容；4）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；5）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；6）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；7）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；8）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。，可以不需要特定對象確定程序進行風險評估、問卷調(diào)查評估、簽署風險揭示書、提供資產(chǎn)證明文件或收入證明，機構投資者不受凈資產(chǎn)不低于1000萬元的限制、個人投資者不受個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的限制：1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；2）依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；3）受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】 請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件： 符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等）【 】符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】一、基本信息您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】 證件類型【 】 證件號碼【 】您的年齡介于 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于65歲你的學歷 A 高中及以下 B 中?；虼髮?C 本科 D 碩士及以上您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財務狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投資知識您的投資知識可描述為：：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有基本的知識和理解 ：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有豐富的知識和理解您的投資經(jīng)驗可描述為：A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗 B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品 C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產(chǎn)品的交易您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)驗？A、沒有經(jīng)驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長五、風險偏好以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動 C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失 D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常??；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。二、風險揭示（一）特殊風險揭示：合伙協(xié)議與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。其他風險包括但不限于法律與政策風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等?！綺_______】本人/機構知曉，投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權利。二、本投資者提供的所有證件、資料均真實、全面、有效、合法，并且保證資金來源合法。風險等級★★★★，本金損失可能達到10%以上，類似于混合型基金、量化對沖投資基金。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。未對投資者進行分類的，要履行普通投資者適當性義務?！端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機構應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。第三篇：陽光私募基金募集說明書募 集 說 明 書一 基金基本情況在現(xiàn)有經(jīng)濟發(fā)展、行業(yè)整合、政策支持、法律完善的環(huán)境下，我國的私募基金正處于發(fā)展階段，為了抓住中國經(jīng)濟快速發(fā)展、行業(yè)整合加速的歷史性機遇，充分利用我國經(jīng)濟快速發(fā)展所創(chuàng)的投資機遇，謀求基金資產(chǎn)的快速增值而設立此基金。具體操作：用40%60%的倉位做固定收益的品種，實現(xiàn)年化收益率的6%8%。c、勞動力價格高和消費思想成為歐元區(qū)大多數(shù)國家經(jīng)濟下滑的主要因素之一。（3）國內(nèi)資金的選擇方向受政府宏觀調(diào)控和強力打壓國內(nèi)的資金開始從地產(chǎn)行業(yè)和制造業(yè)領域流出經(jīng)過一段時間的猶豫后開始選擇向利潤更高的行業(yè)流動。性質(zhì)—（進攻型）7）壟斷型企業(yè)理由：具有價格壟斷性的企業(yè)其利潤穩(wěn)定，并且具有一定的行業(yè)禁入價值。第二、行業(yè)分析1）第一產(chǎn)業(yè)鏈所涉及的行業(yè)分析a、就第一產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)來看，其受輸入性通脹的影響較為嚴重，在通脹初期和中期其收益率會明顯提高，但是由于中國政府的干預對影響民生的行業(yè)企業(yè)還是應該保持謹慎。g、交運行業(yè)：主要涉及航空，鐵路，公路和水運以及港口機場等。就以上的問題來看我們認為受能源價格上漲的影響火力發(fā)電企業(yè)短期內(nèi)業(yè)績增長的壓力非常大，在2011年想要實現(xiàn)高增長幾乎是不可能的，由于其二級市場股價不斷的下跌，因此只具有技術性反彈機會，建議做完反彈后撤離。對于中國而言這類企業(yè)的確有很大的發(fā)展空間，但是由于企業(yè)的數(shù)量龐大，其產(chǎn)品的重復性比較大，因此需要選擇具有技術壟斷性的企業(yè)比較合適建議配置具有軍工和通信類的企業(yè)。每個年結算可分配收益的 %為投資管理人所有，收益的%按投資比例分配給投資人。（一）管理風險與規(guī)避策略在基金管理運作過程中，基金管理人及其管理團隊的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因素會影響其對相關信息和經(jīng)濟形勢走勢的判斷，從而影響基金收益水平。本人在此確認：愿意以萬元人民幣的價格認購，本人保證在簽訂《預約認購意向書》之日起五個工作日之內(nèi)向基金管理專用賬戶繳納出資額的50%。第五條 公司募集基金時，應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。第十三條 公司設計投資者風險調(diào)查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。公司應當采取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。今天，君華匯幫大家歸納總結了下私募管理人如何自行募集私募基金。風險匹配根據(jù)私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。審查資格募集機構應合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。六、簽署基金合同各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應充分向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利。三、私募基金宣傳推介推介原則私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，同時應對其內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。募集方式及機構主體私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；私募基金管理人委托基金銷售機構募集。第二十三條 在完成合格投資者確認程序后，公司應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。第十七條 公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開出版資料；（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；（四）海報、戶外廣告；（五）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（七）未設置特定對象調(diào)查程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。公司破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第六條 公司應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。認購人簽字： 證件號碼： 聯(lián)系電話：XXX基金管理有限公司 授權人： 聯(lián)系電話第四篇：私募基金募集制度私募基金募集管理制度第一條 為了規(guī)范公司私募基金的募集行為，保護投資者及相關當事人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。（二）其它風險揭示市場風險a 政策風險：貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政條幅的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響。本基金管理人每年將向投資者收取基金總規(guī)模2%的管理費。3）第三產(chǎn)業(yè)鏈（服務行業(yè)）所涉及的行業(yè)分析a、基本上將服務行業(yè)分為高端服務行業(yè)和低端服務行業(yè)，而政府的產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的重點也是將縮減工業(yè)總體產(chǎn)能加大服務行業(yè)的整體規(guī)模和質(zhì)量。對于核電企業(yè)而言其機會就相對較大了，其科技含量較高，處于相對封閉的企業(yè)具有壟斷性，因此該類股票具有中長期投資價值，建議做重點配置。h、其它資源：如南寧糖業(yè)、海南橡膠、吉林森工、伊利股份等都具有行業(yè)的壟斷性可以根據(jù)通脹發(fā)展的階段進行波段配置。而風電和太陽能等新能源在過去的幾年內(nèi)各地政府都迅速上馬這類企業(yè)使得該類企業(yè)未來存在產(chǎn)能過剩的風險建議回避。性質(zhì)（進攻型）9）指數(shù)型基金和貨幣型基金理由：指數(shù)型基金沒有印花稅，在波段操作中較容易獲取短期利差，貨幣型基金在熊市中能獲取穩(wěn)定收益率。四 基金的投資策略首先對國內(nèi)外市場做出系統(tǒng)研判，確定市場的趨勢和風險以及市場綜合價格區(qū)間，同時進行行業(yè)研判，其次根據(jù)市場研判確定投資組合，評估組合的風險級別。（3）國際投機資金的流動的方向受美元貶值的影響除外，國際資本避險的情緒日益加深，基本上進入到大宗商品領域，同時他們也進入到這些商品的主要生產(chǎn)國，另外還有一部分進入到香港和大陸。超勢投資+短線T+0交易+固定收益品種，實現(xiàn)穩(wěn)健安全收益，趨勢投資以大盤指數(shù)為基準，跑贏大盤10%20%。預期投資收益率：年化收益率為30%（預期投資收益率不作為最終承諾）投資收益分配：收益的分配以每個結算結束后的十五日內(nèi)，投資管理人應當將決定本結算的分配方。（八）投資冷靜期《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條規(guī)定，基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。（五）如何進行基金風險提示根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。投資者風險測評基金募集機構要向投資者提供風險測評問卷。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。附件五回訪確認模板尊敬投資人_________：您好！我是**基金管理公司，按照證監(jiān)會的監(jiān)管要求，我需要對您購買的我公司發(fā)行/募集的**基金產(chǎn)品進行回訪確認，請您對以下的問題做出明確的是或者否的回答?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于合格投資者的規(guī)定如下: 第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者