私募基金公司公平交易制度-資料下載頁
2025-04-24 04:04本頁面
【正文】 比如：某類資產(chǎn)的成交均價(jià)是否總是優(yōu)于或次于其他資產(chǎn)類別； 通過篩選交易數(shù)據(jù)， 觀察和分析是否總是存在某一類資產(chǎn)組合先買 （賣） ，其他資產(chǎn)后賣（買）的規(guī)律，每季度出具分析報(bào)告提供給相關(guān)投資部門和監(jiān)事。 第三十二條 對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行分析：對不同投資組合間的交易時(shí)間和價(jià)差進(jìn)行分析， 發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)提示相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和監(jiān)事，并每季度出具分析報(bào)告；相關(guān)投資組合經(jīng)理應(yīng)對異常交易情況進(jìn)行合理性解釋； 監(jiān)事每季度或不定期對各投資組合交易價(jià)格出現(xiàn)明顯差異的情況 進(jìn)行檢查。 第三十三條 公司還必須在定期的公平交易分析報(bào)告中， 重點(diǎn)關(guān)注同一投資組合經(jīng)理管理的多個(gè)投資組合間是否存在同向交易價(jià)差， 并對其管理的多個(gè)投資組合進(jìn)行績效分析。 第八章 公平交易行為的報(bào)告和信息披露要求 第三十四條 公司投資部門、集中交易部、監(jiān)事等相關(guān)部門或?qū)Ｈ?，如果發(fā)現(xiàn)有涉嫌違背公平交易原則的行為，須及時(shí)向公司管理層報(bào)告，公司可根據(jù)情節(jié)輕重，采取如警示、要求解釋、暫停交易、暫停授權(quán)等控制措施。 第三十五條 如果在上述分析期間內(nèi)， 公司管理的所有投資組合同向交易價(jià)差出現(xiàn)異常情況，監(jiān)事將重新核查公司 投資決策和交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，針對潛在問題不斷完善公平交易制度和公平交易監(jiān)控措施， 并在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告中對此做專項(xiàng)說明。 第三十六條 監(jiān)事在各投資組合的定期報(bào)告中，至少披露以下事項(xiàng)：公司整體公平交易制度執(zhí)行情況；異常交易行為專項(xiàng)說明。如果報(bào)告期內(nèi)所有投資組合參與的交易所公開競價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量的 5%，須說明該類交易的次數(shù)及原因。 第三十七條 在投資組合的年度報(bào)告中， 公司須披露公平交易制度和控制方法， 并在公司整體公平交易制度執(zhí)行情況中， 對當(dāng) 年度同向交易價(jià)差做專項(xiàng)分析。 第三十八條 公司聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所在其年度對公司的 《內(nèi)控評價(jià)報(bào)告》 中，對公司的公平交易情況作出評價(jià)， 相關(guān)報(bào)告提交給公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審閱。 第三十九條 本制度經(jīng)股東會(huì)審議通過后生效，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第四十條 公司各部門（子公司）可根據(jù)本制度，結(jié)合實(shí)際情況制訂具體實(shí)施制度或細(xì)則。 第四十一條 本制度進(jìn)行修改時(shí)，由董事會(huì)提出修正案，提請股東會(huì)審議通過后生效。 第四十二條 除非有特別說明，本制度所使用的術(shù)語與《公司章程》中該等術(shù)語的含義相同。 第四十三條 本制度所稱 “以上 ” 、 “內(nèi) ” ，均含本數(shù)； “以下 ” 、 “過 ” 、 “于 ” 等均不含本數(shù)。 第四十四條 本制度未盡事宜及本制度規(guī)定與法律、 規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序制定或修改的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，執(zhí)行國家法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
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