【文章內容簡介】 》及相關附件（若有）； （ 2）日常運營聯系人名單； （ 3）需移交銀行結算賬戶的開戶文件和協議約定的由乙方負責保管的銀行結算賬戶預留印鑒對應的原章以及 由乙方保管和使用的網銀密鑰（如有）； （ 4）加蓋甲方公章的劃款指令授權委托書； （ 5）指定劃款賬戶明細（若有）； （ 6）本協議規(guī)定提交的其他文件或資料。 只有在甲方根據上述規(guī)定向乙方提交了所有相關文件，并且將甲方收取的實繳出資劃入基金銀行結算賬戶，乙方在移交通知書上確認蓋章并回傳甲方后，乙方才開始進行綜合托管資產的日常保管運作。 八、場內及開放式基金交易清算 乙方在 T日完成當日清算后應將私募基金資產投資運作所發(fā)生的所有場內及開放式基金交易的成交記錄和清算數據立即以約定的格式最 晚在 T+1 日上午 9:30 前（但因證券交易所、登記結算公司、基金公司及乙方無法控制的其他原因造成數據傳輸不及時的除外）傳送給甲方，甲、乙雙方根據 T 日交易數據在 T+1 日 11： 30 前完成會計核算和估值，雙方再進行核對； 8. 2 證券交易結算資金第三方存管業(yè)務開通日，甲方將資金全額劃至資金賬戶。 8. 3 當甲方在增資時需要在 T 日將資金從銀行結算賬戶銀轉證至資金賬戶，由甲方自行通過銀行端辦理劃款業(yè)務，并在完成后通知乙方。 8. 4 乙方每個交易日 9:30 之前將資金賬戶 T1 日的資 金余額以約定形式通知甲方。 8. 5 對于存放在乙方資金賬戶中的私募基金資金余額，乙方應按照中國人民銀行的有關規(guī)定按季支付利息。 九、會計核算與估值 會計賬簿的建立 甲方、乙方應根據法律法規(guī)的要求為私募基金的會計核算確定同一會計處理方法和會計原則，獨立地設置私募基金的賬冊，甲方、乙方應定期對賬冊進行核對和監(jiān)督。 私募基金產生的收益應全額列入私募基金的收入；按規(guī)定可以列支的費用，除證券交易費用及其它相關機構直接扣收的費用外，其它費用的支付應在接到甲方的指令后進行；對于證券交易費用及其它相關機構直 接扣收的費用，甲方和乙方均可不定期進行抽查核實。 資產估值方法 股票的估值方法 上市流通股票：按估值日其所在證券交易所的收盤價估值 。估值日無交易的 ,且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化 ,以最近交易日的收盤價估值 。如果估值日無交易 ,且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定 ,調整最近交易日收盤價 ,確定公允價值進行估值。 未上市流通股票：首次發(fā)行未上市的股票 ,采用估值技術確定公允價值 ,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下 ,按成本價估值 。送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票 ,按估值日在證券交易所上市的同一股票的市價進行估值 。首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票 , 同一股票在交易所上市后 ,按估值日在證券交易所上市的同一股票的市價進行估值 。非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票 ,按監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定確定公允價值。 債券的估值方法 在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值 。估值日沒有交易的 ,且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化 ,按最近交易日的收盤價估值 。如果估值日無交易 ,且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定 ,調整最近交易日收盤價 ,確定公允價值進行估值； 在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去所含的債券應收利息得到的凈價進行估值 。估值日沒有交易的 ,且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化 ,按最近交易日債券收盤價減去所含的債券應收利息得到的凈價估值 。如果估值日無交易 ,且最近交易日后 經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定 ,調整最近交易日收盤價 ,確定公允價值進行估值； 首次發(fā)行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值 ,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下 ,按成本估值； 基金的估值方法 交易所基金 (包括封閉式基金、上市開放式基金 (LOF)等 ),按估值日其所在證券交易所的收盤價估值 。估值日無交易的 ,以最近交易日的收盤價估值 。如果估值日無交易 ,且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考 監(jiān)管機構或行業(yè)協會有關規(guī)定 ,調整最近交易日收盤價 ,確定公允價值進行估值； 場外基金 (包括綜合托管在場外的上市開放式基 (LOF)),按估值日前一交易日的基金份額凈值估值 。估值日前一交易日基金份額凈值無公布的 ,按此前最近交易日的基金份額凈值估值； 貨幣市場基金 ,按估值日前一交易日基金管理公司公布的每萬份收益計算； 銀行存款的估值方法 銀行存款以本金列示 ,按協議或合同利率逐日確認利息收入。如提前支取或利率發(fā)生變化 ,將及時進行賬務調整。 以估值日金融期貨交易所的當日結算價估值 ,該日無交易的 ,以最近一日的當日結算價計算。 暫停估值的情 形 與本私募基金投資有關的證券交易場所遇不可抗力因素而暫停營業(yè)時； 因不可抗力或其他任何情形致使甲方判斷無法準確評估私募基金單位凈值時 。 監(jiān)管部門規(guī)定證券投資基金可以暫停估值的其他情形。 甲方、乙方發(fā)現私募基金估值違反 相關 協議訂明的估值方法、程序以及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護私募基金委托人利益時，雙方應及時進行協商和糾正。 、估值差錯處理 甲方應采取必要、適當、合理的措施確保私募基 金單位凈值的準確性和及時性。當私募基金單位凈值計 算出現差錯時，甲方應當在發(fā)現后 2個工作日內向委托人披露并予以糾正，盡快采取合理的措施防止損失進一步擴大。 由于證券交易所或登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，甲方和乙方雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此造成的私募基金資產估值錯誤，甲方和乙方可以免除賠償責任。但甲方和乙方應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 十、投資監(jiān)督 甲方經與乙方協商后向乙方提供《 投資監(jiān)督 事項表》，甲方可與乙方協商后根據需要對私募基金的《 投資監(jiān)督 事項表》進行調整，并將調整事項以書面 方式告知乙方。 乙方根據《 投資監(jiān)督 事項表》對甲方的投資進行監(jiān)督，但甲方應考慮乙方系統首次和后續(xù)上線、修改、測試所需要的時間。 乙方按照本協議的約定，對甲方發(fā)送的資產運用管