監(jiān)管操作流程與規(guī)范-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】業(yè)；即為了掌握貨物的流動(dòng)情況，作在出具第一份《質(zhì)物清單》或《倉(cāng)單》前，由我司、銀行、企業(yè)，三方共同進(jìn)行，確定項(xiàng)目的監(jiān)管初始數(shù)量。認(rèn)真計(jì)量、盤(pán)點(diǎn)，避免出現(xiàn)漏盤(pán)、重復(fù)盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)象；破損貨物要做好登記。品名、規(guī)格、計(jì)量單位；責(zé)的盤(pán)點(diǎn)區(qū)域，每個(gè)盤(pán)點(diǎn)區(qū)域必須要有企業(yè)人員陪同；須和《監(jiān)管通知書(shū)》所標(biāo)明的一致；收集出質(zhì)貨權(quán)憑證：貨權(quán)憑證要與質(zhì)押物對(duì)應(yīng)，證明質(zhì)押物屬于企業(yè)，并且質(zhì)量和數(shù)量正確。每月底對(duì)所有質(zhì)物庫(kù)存進(jìn)行全面盤(pán)點(diǎn)；對(duì)于有外包裝的質(zhì)物，要隨機(jī)抽取，開(kāi)包裝查驗(yàn)；對(duì)于盤(pán)點(diǎn)差異，要求企業(yè)查明原因，同時(shí)據(jù)實(shí)調(diào)賬。倉(cāng)庫(kù)平面圖，對(duì)倉(cāng)庫(kù)通道、進(jìn)出口、消防設(shè)施做重點(diǎn)標(biāo)示；庫(kù)情況是否與單證相符，發(fā)現(xiàn)差異立即制止；上蓋章或簽字確認(rèn)；款，同時(shí)通知質(zhì)權(quán)銀行，終止本次出庫(kù)操作。根據(jù)公司指令放貨。
【正文】 （ 5） 臺(tái)帳填寫(xiě)要規(guī)范，不得出現(xiàn)隨意涂改、記錄數(shù)據(jù)沒(méi)有計(jì)量單位，賬目填寫(xiě)人不明確等錯(cuò)誤。 （ 6） 臺(tái)賬修改的地方必須用紅筆劃掉，然后寫(xiě)上正確數(shù)據(jù)。 （ 7） 臺(tái)賬必須連貫，沒(méi)有出入庫(kù)的日期也要填寫(xiě)。 臺(tái)賬注意要點(diǎn) （ 1） 臺(tái)賬封面注明“銀行項(xiàng)目質(zhì)押物臺(tái)賬”； （ 2） 按照質(zhì)物品名首英文字母的排序，排列質(zhì)物的記賬順序，以便于查詢； （ 3） 根據(jù)初次盤(pán)點(diǎn)數(shù)量，錄入 各質(zhì)物的明細(xì)賬，包括出入庫(kù)數(shù)量和結(jié)存數(shù)量，上一次結(jié)存數(shù)量作為下次的期初數(shù)量 ； （ 4） 根據(jù)盤(pán)點(diǎn)數(shù)量，匯總質(zhì)物的總賬； （ 5） 根據(jù)月度、每日盤(pán)點(diǎn)差異， 對(duì)臺(tái)賬進(jìn)行調(diào)整，確保賬實(shí)相符。 由于各監(jiān)管點(diǎn)的監(jiān)管物 外在 形態(tài)，大小，屬性各不相同，各監(jiān)管點(diǎn)臺(tái)賬要根據(jù)質(zhì)押物 現(xiàn)場(chǎng) 的實(shí)際情況（品類，規(guī)格，計(jì)量單位等）制作 ，要能準(zhǔn)確反映質(zhì)押物情況。 七、 報(bào)表文件 制作 規(guī)范 11 制作要求 （ 1） 報(bào)表數(shù)據(jù)要與盤(pán)點(diǎn)數(shù)據(jù)、出入庫(kù)單證信息一致 （ 2） 報(bào)表格式要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)押物情況做調(diào)整，以求準(zhǔn)確反映質(zhì)押物情況 。 （ 3） 要結(jié)合貨位圖填寫(xiě)報(bào)表 電子報(bào)表 公司電子報(bào)表軟件系統(tǒng)正在建設(shè)，電子報(bào)表以目前現(xiàn)有的格式，方式向公司傳送。 八、 現(xiàn)場(chǎng)憑證管理 規(guī)范 存檔憑證的種類 （ 1） 監(jiān)管憑證：《質(zhì)押通知書(shū)》、《 解押通知書(shū)》、《核價(jià)通知書(shū)》； （ 2） 操作單證：《質(zhì)物進(jìn)出庫(kù)單證》、《每日盤(pán)點(diǎn)記錄》、《每月盤(pán)點(diǎn)記錄》。 存檔要求 （ 1） 將質(zhì)押貨物主要原始單證和資料留存建檔，保證原始單證資料要求盡量齊全； （ 2） 每日將出入庫(kù)單據(jù)和各類單據(jù)檔案分類整理，及時(shí)做好歸檔工作； （ 3） 每月末將上月文件、檔案記錄妥善整理，及時(shí)做好歸檔工作； （ 4） 運(yùn)營(yíng)控制人員或片區(qū)主管定期對(duì)每月的項(xiàng)目巡查資料和檔案進(jìn)行回收。 （ 5） 監(jiān)管員將監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)的所有文件、檔案記錄須統(tǒng)一存放在監(jiān)管辦 12 公室的文件柜或抽屜內(nèi)，并須上鎖管理； （ 6） 監(jiān)管員每半年將文件、檔案記錄妥善整理， **倉(cāng)儲(chǔ) 公司 運(yùn) 營(yíng)控制人員或地區(qū)主管從監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)取回個(gè)區(qū)域公司，統(tǒng)一留存管理 。 （ 7） 根據(jù)監(jiān)管點(diǎn)的單證管理制作歸檔記錄表。 如下圖 （樣本 ）。 九、 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)及應(yīng)急辦法 為了有效控制監(jiān)管業(yè)務(wù) 的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管人員要了解，分析來(lái)自各方面的風(fēng)險(xiǎn)訊息，作出迅捷，有效的反應(yīng)，采取適當(dāng)?shù)?措施。 例表 （ 附件 7）
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