監(jiān)管操作流程與規(guī)范-資料下載頁
2024-10-19 17:01本頁面
【導讀】業(yè)；即為了掌握貨物的流動情況，作在出具第一份《質物清單》或《倉單》前，由我司、銀行、企業(yè)，三方共同進行，確定項目的監(jiān)管初始數(shù)量。認真計量、盤點，避免出現(xiàn)漏盤、重復盤點現(xiàn)象；破損貨物要做好登記。品名、規(guī)格、計量單位；責的盤點區(qū)域，每個盤點區(qū)域必須要有企業(yè)人員陪同；須和《監(jiān)管通知書》所標明的一致；收集出質貨權憑證：貨權憑證要與質押物對應，證明質押物屬于企業(yè)，并且質量和數(shù)量正確。每月底對所有質物庫存進行全面盤點；對于有外包裝的質物，要隨機抽取，開包裝查驗；對于盤點差異，要求企業(yè)查明原因，同時據(jù)實調賬。倉庫平面圖，對倉庫通道、進出口、消防設施做重點標示；庫情況是否與單證相符，發(fā)現(xiàn)差異立即制止；上蓋章或簽字確認；款，同時通知質權銀行，終止本次出庫操作。根據(jù)公司指令放貨。
【正文】 （ 5） 臺帳填寫要規(guī)范，不得出現(xiàn)隨意涂改、記錄數(shù)據(jù)沒有計量單位，賬目填寫人不明確等錯誤。 （ 6） 臺賬修改的地方必須用紅筆劃掉，然后寫上正確數(shù)據(jù)。 （ 7） 臺賬必須連貫，沒有出入庫的日期也要填寫。 臺賬注意要點 （ 1） 臺賬封面注明“銀行項目質押物臺賬”； （ 2） 按照質物品名首英文字母的排序，排列質物的記賬順序，以便于查詢； （ 3） 根據(jù)初次盤點數(shù)量，錄入 各質物的明細賬，包括出入庫數(shù)量和結存數(shù)量，上一次結存數(shù)量作為下次的期初數(shù)量 ； （ 4） 根據(jù)盤點數(shù)量，匯總質物的總賬； （ 5） 根據(jù)月度、每日盤點差異， 對臺賬進行調整，確保賬實相符。 由于各監(jiān)管點的監(jiān)管物 外在 形態(tài)，大小，屬性各不相同，各監(jiān)管點臺賬要根據(jù)質押物 現(xiàn)場 的實際情況（品類，規(guī)格，計量單位等）制作 ，要能準確反映質押物情況。 七、 報表文件 制作 規(guī)范 11 制作要求 （ 1） 報表數(shù)據(jù)要與盤點數(shù)據(jù)、出入庫單證信息一致 （ 2） 報表格式要根據(jù)現(xiàn)場質押物情況做調整，以求準確反映質押物情況 。 （ 3） 要結合貨位圖填寫報表 電子報表 公司電子報表軟件系統(tǒng)正在建設，電子報表以目前現(xiàn)有的格式，方式向公司傳送。 八、 現(xiàn)場憑證管理 規(guī)范 存檔憑證的種類 （ 1） 監(jiān)管憑證：《質押通知書》、《 解押通知書》、《核價通知書》； （ 2） 操作單證：《質物進出庫單證》、《每日盤點記錄》、《每月盤點記錄》。 存檔要求 （ 1） 將質押貨物主要原始單證和資料留存建檔，保證原始單證資料要求盡量齊全； （ 2） 每日將出入庫單據(jù)和各類單據(jù)檔案分類整理，及時做好歸檔工作； （ 3） 每月末將上月文件、檔案記錄妥善整理，及時做好歸檔工作； （ 4） 運營控制人員或片區(qū)主管定期對每月的項目巡查資料和檔案進行回收。 （ 5） 監(jiān)管員將監(jiān)管現(xiàn)場的所有文件、檔案記錄須統(tǒng)一存放在監(jiān)管辦 12 公室的文件柜或抽屜內，并須上鎖管理； （ 6） 監(jiān)管員每半年將文件、檔案記錄妥善整理， **倉儲 公司 運 營控制人員或地區(qū)主管從監(jiān)管現(xiàn)場取回個區(qū)域公司，統(tǒng)一留存管理 。 （ 7） 根據(jù)監(jiān)管點的單證管理制作歸檔記錄表。 如下圖 （樣本 ）。 九、 監(jiān)管風險預警信號及應急辦法 為了有效控制監(jiān)管業(yè)務 的風險，監(jiān)管人員要了解，分析來自各方面的風險訊息，作出迅捷，有效的反應，采取適當?shù)?措施。 例表 （ 附件 7）
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