天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-01-18 12:35本頁(yè)面
【正文】 接、落實(shí)和相關(guān)服務(wù)工作。第五十一條 已備案的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件，包括：（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。（二）增減資本。（三）高級(jí)管理人員或管理人、托管人變更。（四）重大投資事項(xiàng)。（五）清算與解散。第五十二條 備案年檢 在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，已備案的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)向市備案辦報(bào)送年度業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)和托管銀行應(yīng)向市備案辦提交年度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告。對(duì)備案年檢中發(fā)現(xiàn)不符合本辦法規(guī)定的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。第五十三條 對(duì)未按本辦法規(guī)定備案的股權(quán)投資企業(yè)，將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過(guò)市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告；運(yùn)作不規(guī)范且逾期沒有改正的、年檢不合格被取消備案的股權(quán)投資企業(yè)，將其作為“運(yùn)作管理不規(guī)范的股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過(guò)市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。對(duì)“規(guī)避備案監(jiān)管”和“運(yùn)作管理不規(guī)范”的股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)，市備案辦將其名單依法移交相關(guān)部門處理。第五十四條 市備案辦可以通過(guò)信函與電話詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)走訪等方式向注冊(cè)地、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、托管銀行了解已備案的股權(quán)投資企業(yè)的投資運(yùn)作情況，并建立多渠道的監(jiān)督機(jī)制。第五十五條 市備案辦對(duì)注冊(cè)地、托管銀行、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)違反本辦法規(guī)定的，取消其資質(zhì)。第五十六條 市發(fā)展改革委會(huì)同市金融辦、市工商局、天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等市備案辦成員單位針對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的不同發(fā)展階段，定期組織開展形式多樣的股權(quán)投資企業(yè)教育培訓(xùn)活動(dòng)，提升股權(quán)投資管理人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。第八章 附則第五十七條 若本辦法與國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。第五十八條 本辦法自2011年9月1日起施行?！短旖蚬蓹?quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》（津發(fā)改財(cái)金〔2008〕813號(hào)）同時(shí)廢止。附件1： 合法合規(guī)募集資本的承諾函本機(jī)構(gòu)現(xiàn)就股權(quán)投資企業(yè)的資本募集事宜承諾如下：一、募集資金僅面向特定對(duì)象，不通過(guò)媒體（包括本企業(yè)網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信或通過(guò)舉辦研討會(huì)、講座及其他變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招募說(shuō)明書），直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介；二、不接受投資者以不明來(lái)源或非法資金認(rèn)繳投資企業(yè)資本，每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者最低認(rèn)繳（出資）1000萬(wàn)元，每個(gè)自然人投資者最低認(rèn)繳（出資）200萬(wàn)元；三、投資者人數(shù)符合法律法規(guī)要求（股份有限公司200人以內(nèi)，有限責(zé)任公司和有限合伙企業(yè)50人以內(nèi)），且不接受多個(gè)投資者委托某一個(gè)投資者認(rèn)繳投資企業(yè)資本；四、與商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，由商業(yè)銀行托管募集資金，不得以自然人賬戶及股權(quán)投資企業(yè)以外的其他賬戶募集資金；五、不以任何方式向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定收益，并向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失。本機(jī)構(gòu)保證全體高級(jí)管理人員遵守上述承諾。企業(yè)負(fù)責(zé)人姓名 聯(lián)系電話 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 通訊地址 電子郵箱 法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)簽字代表：二○ 年 月 日(本《承諾函》一式兩份，一份由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)保存，一份由市備案辦存檔。)附件2：風(fēng)險(xiǎn)提示書——————：貴公司（企業(yè)）應(yīng)熟知以下法律法規(guī)：一、《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕253號(hào)）的有關(guān)規(guī)定。凡股權(quán)投資企業(yè)的規(guī)模在5億元以上的，都應(yīng)按照要求經(jīng)天津市發(fā)展改革委初審后，報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委備案；未按規(guī)定備案的，將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過(guò)國(guó)家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。二、《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》（國(guó)務(wù)院令第247號(hào)）規(guī)定：未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資，屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)；未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動(dòng)，屬于非法吸收公眾存款行為。三、《中國(guó)人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、一百九十二條、一百九十九及二百條對(duì)非法集資刑事責(zé)任的有關(guān)規(guī)定；若發(fā)現(xiàn)違反上述法律法規(guī)，有關(guān)部門將向市防范和處置非法集資領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室舉報(bào)和提供相關(guān)材料，配合司法部門打擊非法集資行為。本《風(fēng)險(xiǎn)提示書》一式兩份，一份由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)保存，一份由市備案辦存檔。 ___________________________________________________________本公司（企業(yè)）已知悉以上《風(fēng)險(xiǎn)提示書》相關(guān)內(nèi)容，并承諾不以“股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)”的名義進(jìn)行非法集資活動(dòng)。法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)簽字代表：天津產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室 二○ 年 月 日
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