天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法(參考版)
2025-01-21 12:35本頁(yè)面
【正文】 法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)簽字代表：本《風(fēng)險(xiǎn)提示書》一式兩份，一份由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)保存，一份由市備案辦存檔。二、《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》（國(guó)務(wù)院令第247號(hào)）規(guī)定：未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資，屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)；未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動(dòng)，屬于非法吸收公眾存款行為。)附件2：風(fēng)險(xiǎn)提示書——————：貴公司（企業(yè)）應(yīng)熟知以下法律法規(guī)：一、《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕253號(hào)）的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)負(fù)責(zé)人姓名 聯(lián)系電話 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 通訊地址 電子郵箱 法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)簽字代表：本機(jī)構(gòu)現(xiàn)就股權(quán)投資企業(yè)的資本募集事宜承諾如下：一、募集資金僅面向特定對(duì)象，不通過媒體（包括本企業(yè)網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招募說明書），直接或間接向不特定對(duì)象進(jìn)行推介；二、不接受投資者以不明來(lái)源或非法資金認(rèn)繳投資企業(yè)資本，每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者最低認(rèn)繳（出資）1000萬(wàn)元，每個(gè)自然人投資者最低認(rèn)繳（出資）200萬(wàn)元；三、投資者人數(shù)符合法律法規(guī)要求（股份有限公司200人以內(nèi)，有限責(zé)任公司和有限合伙企業(yè)50人以內(nèi)），且不接受多個(gè)投資者委托某一個(gè)投資者認(rèn)繳投資企業(yè)資本；四、與商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，由商業(yè)銀行托管募集資金，不得以自然人賬戶及股權(quán)投資企業(yè)以外的其他賬戶募集資金；五、不以任何方式向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定收益，并向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失?！短旖蚬蓹?quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》（津發(fā)改財(cái)金〔2008〕813號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。第五十六條 市發(fā)展改革委會(huì)同市金融辦、市工商局、天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等市備案辦成員單位針對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的不同發(fā)展階段，定期組織開展形式多樣的股權(quán)投資企業(yè)教育培訓(xùn)活動(dòng)，提升股權(quán)投資管理人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。第五十四條 市備案辦可以通過信函與電話詢問、現(xiàn)場(chǎng)走訪等方式向注冊(cè)地、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、托管銀行了解已備案的股權(quán)投資企業(yè)的投資運(yùn)作情況，并建立多渠道的監(jiān)督機(jī)制。第五十三條 對(duì)未按本辦法規(guī)定備案的股權(quán)投資企業(yè)，將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告；運(yùn)作不規(guī)范且逾期沒有改正的、年檢不合格被取消備案的股權(quán)投資企業(yè)，將其作為“運(yùn)作管理不規(guī)范的股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。第五十二條 備案年檢 在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，已備案的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)向市備案辦報(bào)送年度業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)和托管銀行應(yīng)向市備案辦提交年度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告。（四）重大投資事項(xiàng)。（二）增減資本。第五十條 經(jīng)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，才可享受《天津市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（津政發(fā)〔2009〕45號(hào)）規(guī)定的有關(guān)優(yōu)惠政策，各區(qū)縣和功能區(qū)負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的部門要做好政策銜接、落實(shí)和相關(guān)服務(wù)工作。股權(quán)投資企業(yè)未按照本辦法規(guī)定時(shí)限申請(qǐng)備案的，應(yīng)當(dāng)督促其在20個(gè)工作日內(nèi)向市備案辦申請(qǐng)備案。第四十八條 備案審查市備案辦在收到備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請(qǐng)。（四）股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的開展情況及業(yè)績(jī)。合伙企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員。（三）所有高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及關(guān)于高級(jí)管理人員資質(zhì)的證明材料。第四十七條 股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案時(shí)，實(shí)行委托管理的，其受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)附帶備案，并提交下列材料：（一）股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告等工商登記材料；外商投資股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)（不含外資合伙）應(yīng)提交外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。（八）承諾函、風(fēng)險(xiǎn)提示書。（六）委托管理協(xié)議（如有）。（五）所有投資者分別簽署的認(rèn)繳承諾書。（三）股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件。第四十六條 股權(quán)投資企業(yè)向市備案辦申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)提交以下文件和材料：（一）股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書。（六）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。（四）投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的實(shí)收（實(shí)繳）資本不少于200萬(wàn)元人民幣。備案需符合下列條件：（一）已在工商行政管理部門注冊(cè)登記。凡注冊(cè)（認(rèn)繳）資本在1億元人民幣或等值外幣以上、5億元人民幣或等值外幣以下的股權(quán)投資企業(yè)，須向市備案辦申請(qǐng)備案，且股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)需要附帶備案。4立托管賬戶與被投項(xiàng)目企業(yè)賬戶，以達(dá)到更好的監(jiān)控資金流向的目的；（六）檔案管理托管銀行應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)檔案，統(tǒng)一分類、立卷、歸檔、保管、借閱和銷毀，除法律法規(guī)和托管協(xié)議要求外，不得復(fù)印、外傳。如遇股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)或托管協(xié)議進(jìn)行資金劃撥時(shí)，托管銀
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