天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法-展示頁
2025-01-27 12:35本頁面
【正文】 受行業(yè)自律管理。配合協(xié)助開展工商年檢和備案年檢工作。第二十四條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)積極配合行業(yè)主管部門防范和化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。第四章 股權(quán)投資企業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)第二十三條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)作為股權(quán)投資企業(yè)的行業(yè)自律組織，在股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門的指導(dǎo)下開展相關(guān)工作。股權(quán)投資企業(yè)對(duì)關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在公司章程或合伙協(xié)議、管理協(xié)議、托管協(xié)議中約定。股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。第二十條 股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，委托商業(yè)銀行托管股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)。股權(quán)投資企業(yè)投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。（四）委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退任的其他情形。（二）管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。對(duì)不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。（四）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。（三）定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作等方面的信息。第十七條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議履行下列職責(zé)：（一）制定和實(shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行投資后的管理。第十五條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)至少有3名高級(jí)管理人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，其中，至少有1名高級(jí)管理人員具備5年以上股權(quán)投資或經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。（三）具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。第三章 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)第十四條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下要求：（一）具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度。第十二條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的出資人未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。股權(quán)投資企業(yè)不可以普通合伙形式設(shè)立，股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)可以普通合伙形式設(shè)立，普通合伙企業(yè)人數(shù)按照《中國人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定執(zhí)行。第二章 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)出資人第九條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的出資人應(yīng)當(dāng)具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且資信良好。若違反本辦法的規(guī)定，市備案辦將取消其資質(zhì)。第七條 市發(fā)展改革委作為股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門和國家發(fā)展改革委股權(quán)投資企業(yè)協(xié)助備案管理部門，負(fù)責(zé)全市股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)組織天津產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（簡(jiǎn)稱“市備案辦”）各成員單位開展備案管理工作，負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請(qǐng)備案的初審，并指導(dǎo)天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)開展行業(yè)自律工作。采取合伙制組織形式設(shè)立的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，由工商登記部門依法直接登記。第四條 工商行政管理部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的工商注冊(cè)登記、年檢及相關(guān)管理工作。第二條 本辦法所稱股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)（包括內(nèi)資、外商投資）是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)的管理機(jī)構(gòu)。天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法第一章 總則為促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展，嚴(yán)格防范金融風(fēng)險(xiǎn)和非法集資等非法金融活動(dòng)，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的登記、托管、備案、運(yùn)作等，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理?xiàng)l例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》、《外國企業(yè)或者個(gè)人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》，結(jié)合《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕253號(hào)）（簡(jiǎn)稱《通知》）和《天津市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（津政發(fā)〔2009〕45號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第一條 本辦法所稱股權(quán)投資企業(yè)（包括內(nèi)資、外商投資）是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。第三條 股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)地負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)的政策咨詢、落戶辦公、政策落實(shí)等綜合服務(wù)工作，負(fù)責(zé)本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范，并參與違規(guī)處置工作。第五條 商務(wù)部門負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的審批。第六條 股權(quán)投資企業(yè)托管銀行負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行資金保管、資金匯劃清算、會(huì)計(jì)核算等。 市備案辦對(duì)注冊(cè)地、股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)、托管銀行和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行備案管理。第八條 股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)地、托管銀行、工商行政管理、商務(wù)、發(fā)展改革、金融辦等相關(guān)單位發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)有涉嫌非法集資的，應(yīng)及時(shí)移交市處置非法集資辦公室處理。 第十條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過200人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過50人；以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過50人。第十一條 自然人作為股權(quán)投資企業(yè)的出資人，應(yīng)向股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)和托管銀行提供200萬元（含）人民幣以上的自有金融資產(chǎn)證明，該金融資產(chǎn)證明應(yīng)由相應(yīng)金融機(jī)構(gòu)出具。第十三條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的出資人應(yīng)當(dāng)以自有貨幣資金出資，且不得接受多個(gè)投資者委托認(rèn)繳股權(quán)投資企業(yè)資本。（二）管理團(tuán)隊(duì)具有股權(quán)投資、資本運(yùn)作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備受托管理出資
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