天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法-文庫吧資料
2025-01-24 12:35本頁面
【正文】 行應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并通知委托人糾正。托管銀行應(yīng)根據(jù)合伙協(xié)議、托管協(xié)議等相關(guān)文件的要求，要求股權(quán)投資企業(yè)提供劃款指令及證明匯款真實性的相關(guān)材料（包括但不限于：資金用途說明、投資協(xié)議、費用發(fā)票等），并對相關(guān)資料進行真實性審核。（五）核查及報告職責(zé)托管銀行應(yīng)對股權(quán)投資企業(yè)管理機構(gòu)管理運用資金情況進行核查，包括：運用股權(quán)投資企業(yè)資金，必須符合托管協(xié)議的要求。不同托管資金賬戶之間不得相互占用資金。托管銀行應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、托管協(xié)議規(guī)定，安全保管股權(quán)投資企業(yè)資金，不得自行運用、處分保管資金，確保保管資金與銀行自有資產(chǎn)及銀行托管的其他資產(chǎn)之間相獨立。（三）賬戶管理及資產(chǎn)托管托管銀行應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助股權(quán)投資企業(yè)開立獨立的股權(quán)投資企業(yè)托管專用賬戶,用于股權(quán)投資企業(yè)資金的存放、管理和劃轉(zhuǎn)。根據(jù)托管項目的實際要求，確實需要修改托管文本中涉及合同各方權(quán)利義務(wù)等關(guān)鍵條款的，應(yīng)向市備案辦備案。 （二）簽訂托管協(xié)議托管銀行應(yīng)與委托人簽訂托管協(xié)議。對股權(quán)投資企業(yè)的存續(xù)期限、募集對象及方式、投資者人數(shù)、收益分成等情況進行審核，確保募集、運作規(guī)范合法。包括在業(yè)內(nèi)的口碑、誠信情況，核心團隊成員的組成、受教育背景、過往經(jīng)歷等。包括是否有專注的投資領(lǐng)域、是否設(shè)定選擇投資項目的方法和體系等。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、退出項目數(shù)量、退出項目資產(chǎn)規(guī)模等。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、合伙人制度、公司治理情況、股東背景等。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)運作是否符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，是否有被監(jiān)管部門處罰的記錄等。股權(quán)投資管理機構(gòu)有關(guān)情況。重點調(diào)查以下內(nèi)容：股權(quán)投資企業(yè)有關(guān)情況。（七）托管協(xié)議約定的其他職責(zé)。（五）按照法律法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報告。（三）確認(rèn)管理運用股權(quán)投資企業(yè)資金指令的真實性，核對股權(quán)投資企業(yè)交易記錄、資金和財產(chǎn)賬目。第四十二條 托管銀行在股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)中應(yīng)獨立履行以下職責(zé)：（一）安全保管股權(quán)投資企業(yè)的資金。第四十一條 備案的托管銀行應(yīng)每月10日前向市備案辦書面報告股權(quán)投資企業(yè)托管數(shù)量、規(guī)模等業(yè)務(wù)情況。（六）托管協(xié)議范本。（四）托管業(yè)務(wù)部門及從業(yè)人員配置情況說明。（二）有關(guān)主管部門出具的從事基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件的復(fù)印件。（八）市備案辦要求的其他條件。（六）有完善的托管業(yè)務(wù)管理、操作和風(fēng)險控制制度。配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)及硬件設(shè)備，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。（四）設(shè)有專門的托管業(yè)務(wù)部門，從事股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。（二）具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)。第三十九條 市備案辦對開展股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行（以下簡稱“托管銀行”）實行備案管理。第三十七條 市工商局按月統(tǒng)計股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)的注冊戶數(shù)、注冊（認(rèn)繳）資本、實收（實繳）資本、注冊地址等信息，每月10日前將股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)的注冊登記信息函告市發(fā)展改革委、市金融辦。第三十六條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受企業(yè)登記機關(guān)的年度檢查和日常監(jiān)管，按照登記機關(guān)的要求提交材料，提供相關(guān)情況。第三十四條 股權(quán)投資管理機構(gòu)注冊時應(yīng)提供主要高級管理人員的履歷。股權(quán)投資企業(yè)首期實際繳付資本到位后，應(yīng)由具有本辦法第三十九條規(guī)定條件的托管銀行托管。第三十二條 股權(quán)投資企業(yè)注冊（認(rèn)繳）資本不少于1億元人民幣，其中，公司制股權(quán)投資企業(yè)首期實際繳付資本不少于2000萬元人民幣，合伙制股權(quán)投資企業(yè)首期實際繳付資本不少于1000萬元人民幣；股權(quán)投資企業(yè)出資人中每個機構(gòu)投資者最低認(rèn)繳（出資）1000萬元人民幣，每個自然人投資者最低認(rèn)繳（出資）200萬元人民幣；股權(quán)投資管理機構(gòu)首期實際繳付資本不低于200萬元人民幣；公司制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)還應(yīng)符合法律法規(guī)對首期繳付比例的規(guī)定。合伙制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核準(zhǔn)為“xx股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”或“xx股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+（有限合伙）、（普通合伙）”。合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“xx股權(quán)投資合伙企業(yè)+（有限合伙）”或“xx股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+（有限合伙）”。股權(quán)投資管理機構(gòu)經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。經(jīng)備案的注冊地應(yīng)定期接受市備案辦的檢查，工作人員需定期接受市備案辦的政策培訓(xùn)，對不符合本辦法規(guī)定的注冊地，市備案辦取消其股權(quán)投資企業(yè)注冊地資格。第二十八條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)注冊地原則上在濱海新區(qū)，經(jīng)市備案辦書面認(rèn)定符合條件的區(qū)縣方可注冊登記。（二）職責(zé)負(fù)責(zé)本區(qū)域的股權(quán)投資企業(yè)非法集資的違規(guī)處置工作。工作人員應(yīng)熟悉股權(quán)投資企業(yè)的資本募集、運作管理等相關(guān)法律法規(guī)。第五章 注冊登記第二十七條 股權(quán)投資企業(yè)注冊地應(yīng)符合相應(yīng)監(jiān)管服務(wù)要求，并承擔(dān)以下職責(zé)：（一）監(jiān)管服務(wù)要求區(qū)縣要設(shè)立由發(fā)展改革、金融辦、工商、商務(wù)等部門組成的專門工作小組，為本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)提供服務(wù)。會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機構(gòu)為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將本企業(yè)基本情況、相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況、主要負(fù)責(zé)人和為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的從業(yè)人員基本信息，以及開展同類業(yè)務(wù)經(jīng)驗證明材料向市備案辦報備。第二十五條 鼓勵備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)管理機構(gòu)自愿申請成為股權(quán)投資基金協(xié)會會員，并自覺接
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