有關(guān)本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作的暫行辦法的實(shí)施細(xì)則!-文庫吧資料
2025-04-24 08:09本頁面
【正文】 賬戶的開立手續(xù)。經(jīng)評(píng)審符合試點(diǎn)要求的，由市發(fā)展改革委上報(bào)主管市領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)過主管市領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，市發(fā)展改革委向申請(qǐng)企業(yè)出具試點(diǎn)企業(yè)的認(rèn)定文件。通過初審的股權(quán)投資企業(yè)或管理機(jī)構(gòu)，由相應(yīng)的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)將第九條所規(guī)定的材料提交至市發(fā)展改革委。試點(diǎn)企業(yè)完成資金募集和工商注冊(cè)登記后，向市發(fā)展改革委提交以下材料： （一）試點(diǎn)申請(qǐng)書； （二）股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議； （三）股權(quán)投資企業(yè)的工商登記文件、公司制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)還需提交商務(wù)部門的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書； （四）托管協(xié)議草案 （五）市備案辦規(guī)定的其他材料。 （三）同時(shí)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)和試點(diǎn)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)，由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)將上述兩款所規(guī)定的申請(qǐng)材料提交至市發(fā)展改革委。 （一）申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，需向市發(fā)展改革委提交下列材料： 參與股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)試點(diǎn)的申請(qǐng)書； 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的工商登記文件，公司制外商股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)還需提供商務(wù)部門的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書； 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷，以及在股權(quán)投資管理行業(yè)良好的業(yè)績(jī)介紹； 擬發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的資本募集說明書； 托管銀行簡(jiǎn)介； 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，成立未滿三年的，提交自成立之日起的財(cái)務(wù)報(bào)表； 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)近三年的業(yè)績(jī)介紹，成立未滿三年的，提交自成立之日起的業(yè)績(jī)介紹； 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作規(guī)范、嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制； 律師事務(wù)所出具的法律意見書； 市備案辦規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)參與試點(diǎn)的股權(quán)投資企業(yè)或管理機(jī)構(gòu)，由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)將以下材料提交至市發(fā)展改革委，自收到完整申請(qǐng)材料之日起，市發(fā)展改革委召集市備案辦成員單位于10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行評(píng)審。市發(fā)展改革委會(huì)同市備案辦成員單位共同負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的組織和實(shí)施。 第二章 試點(diǎn)申請(qǐng)與認(rèn)定 第七條 試點(diǎn)企業(yè)須經(jīng)過試點(diǎn)初審和試點(diǎn)認(rèn)定兩個(gè)流程。 （二）托管銀行應(yīng)具備的條件 外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格； 證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格； 設(shè)有專門的托管部門并具有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員； 具有安全保管企業(yè)財(cái)產(chǎn)的條件，和滿足托管業(yè)務(wù)需要的固定場(chǎng)所，配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)； 配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和安全高效的清算、交割系統(tǒng)； 具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度； 最近3年沒有嚴(yán)重違反外匯管理規(guī)定等重大違法違規(guī)記錄； 托管銀行須與市備案辦簽訂試點(diǎn)戰(zhàn)略合作協(xié)議。鼓勵(lì)試點(diǎn)企業(yè)投資于濱海新區(qū)。 第三條 《實(shí)施細(xì)則》所稱試點(diǎn)企業(yè)是指經(jīng)市備案辦報(bào)主管市領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)定的試點(diǎn)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)和試點(diǎn)股權(quán)投資企業(yè)。市備案辦相關(guān)成員單位
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