[經(jīng)濟(jì)管理]天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法-文庫(kù)吧資料
2024-09-22 12:09本頁面
【正文】 ，確實(shí)需要修改托管文本中涉及合同各方權(quán)利義務(wù)等關(guān)鍵條款的，應(yīng)向市備案辦備案。 （二）簽訂托管協(xié)議 托管銀行應(yīng)與委托人簽訂托管協(xié)議。對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的存續(xù)期限、募集對(duì)象及方式、投資者人數(shù)、收益分成等情況進(jìn)行審核，確保募集、運(yùn)作規(guī)范合法。包括在業(yè)內(nèi)的口碑、誠(chéng)信情況 ，核心團(tuán)隊(duì)成員的組成、受教育背景、過往經(jīng)歷等。包括是否有專注的投資領(lǐng)域、是否設(shè)定選擇投資項(xiàng)目的方法和體系等。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、退出項(xiàng)目數(shù)量、退出項(xiàng)目資產(chǎn)規(guī)模等。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、合伙人制度、公司治理情況、股東背景等。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)運(yùn)作是否符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，是否有被監(jiān)管部門處罰的記錄等。 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)有關(guān)情況。重點(diǎn)調(diào)查以下內(nèi)容： 股權(quán)投資企業(yè)有關(guān)情況。 （七）托管協(xié)議約定的其他職責(zé)。 （五）按照法律法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報(bào)告。 （三）確認(rèn)管理運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)資金指令的真實(shí)性，核對(duì)股權(quán)投資企業(yè)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目。 第四十二條 托管銀行在股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)中應(yīng)獨(dú)立履行以下職責(zé)： （一）安全保管股權(quán)投資企業(yè)的資金。 第四十一條 備案的托管銀行應(yīng)每月 10日前向市備案辦書面報(bào)告股權(quán)投資企業(yè)托管數(shù)量、規(guī)模等業(yè)務(wù)情況。 （六）托管協(xié)議范本。 （四）托管業(yè)務(wù)部門及從業(yè)人員配置情況說明。 （二）有關(guān)主管部門出具的從事基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件的復(fù)印件。 （八）市備案辦要求的其他條件。 （六）有完善的托管業(yè)務(wù)管理、操作和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)及硬件設(shè)備，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。 （四）設(shè)有專門的托管業(yè)務(wù)部門，從事股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。 （二）具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)。 第三十九條 市備案辦對(duì)開展股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱 “ 托管銀行 ” ）實(shí)行備案管理。 第三十七條 市工商局按月統(tǒng)計(jì)股權(quán)投資企業(yè)及管理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)戶數(shù)、注冊(cè)（認(rèn)繳）資本、實(shí)收（實(shí)繳）資本、注冊(cè)地址等信息，每月 10 日前將股權(quán)投資企業(yè)及管理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記信息函告市發(fā)展改革委、市金融辦。 第三十六條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)依法接受 企業(yè)登記機(jī)關(guān)的年度檢查和日常監(jiān)管，按照登記機(jī)關(guān)的要求提交材料，提供相關(guān)情況。 第三十四條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)時(shí)應(yīng)提供主要高級(jí)管理人員的履歷。股權(quán)投資企業(yè)首期實(shí)際繳付資本到位后，應(yīng)由具有本辦法第三十九條規(guī)定條件的托管銀行托管。 第三十二條 股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)（認(rèn)繳）資本不少于 1億元人民幣，其中，公司制股權(quán)投資企業(yè)首期實(shí)際繳付資本不少于 2020萬元人民幣，合伙制股權(quán)投資企業(yè)首期實(shí)際繳付資本不少于 1000萬元人民幣； 股權(quán)投資企業(yè)出資人中每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者最低認(rèn)繳（出資） 1000萬元人民幣，每個(gè)自然人投資者最低認(rèn)繳（出資） 200萬元人民幣；股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)首期實(shí)際繳付資本不低于 200萬元人民幣；公司制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)符合法律法規(guī)對(duì) 首期繳付比例的規(guī)定。 合伙制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為 “xx 股權(quán)投資管理合伙企業(yè) +（有限合伙）、（普通合伙） ” 或 “xx 股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè) +（有限合伙）、（普通合伙） ” 。 合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為： “xx 股權(quán)投資合伙企業(yè) +（有限合伙） ” 或 “xx 股權(quán)投資基金合伙企業(yè) +（有限合伙） ” 。 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。經(jīng)備案的注冊(cè)地應(yīng)定期接受市備案辦的檢查，工作人員需定期接受市備案辦的政策培訓(xùn)，對(duì)不符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)地，市備案辦取消其股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)地資格。 第二十八條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)地原則上在濱海新區(qū)，經(jīng)市備案辦書面認(rèn)定符合條件的區(qū)縣方可注冊(cè)登記。 （二）職責(zé) 負(fù)責(zé)本區(qū)域的股權(quán)投資企業(yè)非法集資的違規(guī)處置工作。工作人員應(yīng)熟悉股權(quán)投資企業(yè)的資本募集、運(yùn)作管理等相關(guān)法律法規(guī)。 第五章 注冊(cè)登記 第二十七條 股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)地應(yīng)符合相應(yīng)監(jiān)管服務(wù)要求，并承擔(dān)以下職責(zé)： （一）監(jiān)管服務(wù)要求 區(qū)縣要設(shè)立由發(fā)展改革、金融辦、工商、商務(wù)等部門組成的 專門工作小組，為本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)提供服務(wù)。 會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將本企業(yè)基本情況、相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況、主要負(fù)責(zé)人和為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的從業(yè)人員基本信息，以及開展同類業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)證明材料向市備案辦報(bào)備。 第二十五條 鼓勵(lì)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)自愿申請(qǐng)成為股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)會(huì)員，并自覺接受行業(yè)自律管理。配合協(xié)助開展工商年檢和備案年檢工作。 第二十四條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)積極配合行業(yè)主管部門防范和化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。 第四章 股權(quán)投資企業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)與中介服務(wù)機(jī)構(gòu) 第二十三條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)作為股權(quán)投資企業(yè)的行業(yè)自律組織，在股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門的指導(dǎo)下開展相關(guān)工作。 股權(quán)投資企業(yè)對(duì)關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在公司章程或合伙協(xié)議、管理協(xié)議、托管協(xié)議中約定。 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。 第二十條 股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，委托商業(yè)銀行托管股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)。 股權(quán)投資企業(yè)投
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