[經(jīng)濟管理]天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法(存儲版)
【正文】 構(gòu)（不含外資合伙）應(yīng)提交外商投資企業(yè)批準證書。 第四十八條 備案審查 市備案辦在收到備案申請后，應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。 （四）重大投資事項。 第五十六條 市發(fā)展改革委會同市金融辦、市工商局、天津股權(quán)投資基金協(xié)會等市備案辦成員單位針對股權(quán)投資企業(yè)的不同發(fā)展階段，定期組織開展形式多樣的股權(quán)投資企業(yè)教育培訓(xùn)活動，提升股權(quán)投資管理人員的合規(guī)經(jīng)營意識。 ) 附件 2： 風(fēng)險提示書 —————— ： 貴公司（企業(yè)）應(yīng)熟知以下法律法規(guī)： 一、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔 2020〕 253號）的有關(guān)規(guī)定。 法定代表人 /執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)簽字代表： 天津產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室 二 ○ 年 月 日 。 本機構(gòu)保證全體高級管理人員遵守上述承諾。 第五十 四條 市備案辦可以通過信函與電話詢問、現(xiàn)場走訪等方式向注冊地、股權(quán)投資管理機構(gòu)、托管銀行了解已備案的股權(quán)投資企業(yè)的投資運作情況，并建立多渠道的監(jiān)督機制。 （二）增減資本。 （四）股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的開展情況及業(yè)績。 （八）承諾函、風(fēng)險提示書。 第四十六條 股權(quán)投資企業(yè)向市備案辦申請備案，應(yīng)當提交以下文件和材料： （一）股權(quán)投資企業(yè)備案申請書。備案需符合下列條件： （一）已在 工商行政管理部門注冊登記。 托管銀行應(yīng)根據(jù)合伙協(xié)議、托管協(xié)議等相關(guān)文件的要求，要求股權(quán)投資企業(yè)提供劃款指令及證明匯款真實性 的相關(guān)材料（包括但不限于：資金用途說明、投資協(xié)議、費用發(fā)票等），并對相關(guān)資料進行真實性審核。 （三）賬 戶管理及資產(chǎn)托管 托管銀行應(yīng)當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助股權(quán)投資企業(yè)開立獨立的股權(quán)投資企業(yè)托管專用賬戶 ,用于股權(quán)投資企業(yè)資金的存放、管理和劃轉(zhuǎn)。包括在業(yè)內(nèi)的口碑、誠信情況 ，核心團隊成員的組成、受教育背景、過往經(jīng)歷等。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)運作是否符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，是否有被監(jiān)管部門處罰的記錄等。 （五）按照法律法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報告。 （六）托管協(xié)議范本。 （六）有完善的托管業(yè)務(wù)管理、操作和風(fēng)險控制制度。 第三十九條 市備案辦對開展股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行（以下簡稱 “ 托管銀行 ” ）實行備案管理。股權(quán)投資企業(yè)首期實際繳付資本到位后，應(yīng)由具有本辦法第三十九條規(guī)定條件的托管銀行托管。 股權(quán)投資管理機構(gòu)經(jīng)營范圍核準為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。工作人員應(yīng)熟悉股權(quán)投資企業(yè)的資本募集、運作管理等相關(guān)法律法規(guī)。配合協(xié)助開展工商年檢和備案年檢工作。 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)的有關(guān)法律文件，應(yīng)當載明業(yè)績激勵機制、風(fēng)險約束機制，并約定相關(guān)投資運作的決策程序。 （二）管理機構(gòu)喪失管理能力或者嚴重損害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。 第十七條 股權(quán)投資管理機構(gòu)應(yīng)當按照委托管理協(xié)議履行下 列職責(zé)： （一）制定和實施投資方案，并對所投資企業(yè)進行投資后的管理。 第十二條 股權(quán)投資管理機構(gòu)的出資人未受過有關(guān)行政主管機關(guān)或者司法機關(guān)的重大處罰。 第七條 市發(fā)展改革委作為股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門和國家發(fā)展改革委股權(quán)投資企業(yè)協(xié)助備案管理部門，負責(zé)全市股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)指導(dǎo)，負責(zé)組織天津產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金發(fā)展與 備案管理辦公室（簡稱 “ 市備案辦 ” ）各成員單位開展備案管理工作，負責(zé)股權(quán)投資企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請備案的初審，并指導(dǎo)天津股權(quán)投資基金協(xié)會開展行業(yè)自律工作。天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法 第一章 總則 為促進股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展，嚴格防范金融風(fēng)險和非法集資等非法金融活動，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機構(gòu)的登記、托管、備案、運作等，保護投資者等當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理條例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》、《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》，結(jié)合《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔 2020〕 253號）（ 簡稱《通知》）和《天津市促進股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（津政發(fā)〔 2020〕 45號）的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。 第六條 股權(quán)投資企業(yè)托管銀行負責(zé) 對股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)進行資金保管、資金匯劃清算、會計核算等。 第十一條 自然人作為股權(quán)投資企業(yè)的出資人，應(yīng)向股權(quán)投資管理機構(gòu)和托管 銀行提供 200萬元（含）人民幣以上的自有金融資產(chǎn)證明，該金融資產(chǎn)證明應(yīng)由相應(yīng)金融機構(gòu)出具。 第十六條 股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機構(gòu)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當載明業(yè)績激勵機制、風(fēng)險約束機制，并約定相關(guān)投資運作的決策程序；應(yīng)在募集文件中向投資人充分揭示風(fēng)險。 有下列情形之一的， 股權(quán)投資管理機構(gòu)應(yīng)當退任： （一）管理機構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。 第二十一條 股權(quán)投資企業(yè)的資金運作應(yīng)當依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議約定，依法理性投資，降低投資風(fēng)險。 （一）天津股權(quán)投資基金協(xié)會在股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門的指導(dǎo)下對股權(quán)投資企業(yè)加強政策宣傳、咨詢服務(wù)、行業(yè)管理和行業(yè)自律。
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