[經濟管理]天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機構管理辦法(存儲版)
【正文】 構（不含外資合伙）應提交外商投資企業(yè)批準證書。 第四十八條 備案審查 市備案辦在收到備案申請后，應當在 10個工作日內，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。 （四）重大投資事項。 第五十六條 市發(fā)展改革委會同市金融辦、市工商局、天津股權投資基金協(xié)會等市備案辦成員單位針對股權投資企業(yè)的不同發(fā)展階段，定期組織開展形式多樣的股權投資企業(yè)教育培訓活動，提升股權投資管理人員的合規(guī)經營意識。 ) 附件 2： 風險提示書 —————— ： 貴公司（企業(yè)）應熟知以下法律法規(guī)： 一、《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔 2020〕 253號）的有關規(guī)定。 法定代表人 /執(zhí)行事務合伙人或授權簽字代表： 天津產業(yè)（股權）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室 二 ○ 年 月 日 。 本機構保證全體高級管理人員遵守上述承諾。 第五十 四條 市備案辦可以通過信函與電話詢問、現場走訪等方式向注冊地、股權投資管理機構、托管銀行了解已備案的股權投資企業(yè)的投資運作情況，并建立多渠道的監(jiān)督機制。 （二）增減資本。 （四）股權投資管理業(yè)務的開展情況及業(yè)績。 （八）承諾函、風險提示書。 第四十六條 股權投資企業(yè)向市備案辦申請備案，應當提交以下文件和材料： （一）股權投資企業(yè)備案申請書。備案需符合下列條件： （一）已在 工商行政管理部門注冊登記。 托管銀行應根據合伙協(xié)議、托管協(xié)議等相關文件的要求，要求股權投資企業(yè)提供劃款指令及證明匯款真實性 的相關材料（包括但不限于：資金用途說明、投資協(xié)議、費用發(fā)票等），并對相關資料進行真實性審核。 （三）賬 戶管理及資產托管 托管銀行應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助股權投資企業(yè)開立獨立的股權投資企業(yè)托管專用賬戶 ,用于股權投資企業(yè)資金的存放、管理和劃轉。包括在業(yè)內的口碑、誠信情況 ，核心團隊成員的組成、受教育背景、過往經歷等。包括管理的股權投資企業(yè)運作是否符合有關法律法規(guī)規(guī)定，是否有被監(jiān)管部門處罰的記錄等。 （五）按照法律法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報告。 （六）托管協(xié)議范本。 （六）有完善的托管業(yè)務管理、操作和風險控制制度。 第三十九條 市備案辦對開展股權投資企業(yè)托管業(yè)務的商業(yè)銀行（以下簡稱 “ 托管銀行 ” ）實行備案管理。股權投資企業(yè)首期實際繳付資本到位后，應由具有本辦法第三十九條規(guī)定條件的托管銀行托管。 股權投資管理機構經營范圍核準為：受托管理股權投資企業(yè)，從事投資管理及相關咨詢服務。工作人員應熟悉股權投資企業(yè)的資本募集、運作管理等相關法律法規(guī)。配合協(xié)助開展工商年檢和備案年檢工作。 股權投資企業(yè)及其管理機構的有關法律文件，應當載明業(yè)績激勵機制、風險約束機制，并約定相關投資運作的決策程序。 （二）管理機構喪失管理能力或者嚴重損害股權投資企業(yè)投資者利益的。 第十七條 股權投資管理機構應當按照委托管理協(xié)議履行下 列職責： （一）制定和實施投資方案，并對所投資企業(yè)進行投資后的管理。 第十二條 股權投資管理機構的出資人未受過有關行政主管機關或者司法機關的重大處罰。 第七條 市發(fā)展改革委作為股權投資基金業(yè)行業(yè)主管部門和國家發(fā)展改革委股權投資企業(yè)協(xié)助備案管理部門，負責全市股權投資基金業(yè)發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)指導，負責組織天津產業(yè)（股權）投資基金發(fā)展與 備案管理辦公室（簡稱 “ 市備案辦 ” ）各成員單位開展備案管理工作，負責股權投資企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請備案的初審，并指導天津股權投資基金協(xié)會開展行業(yè)自律工作。天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機構管理辦法 第一章 總則 為促進股權投資企業(yè)及其管理機構規(guī)范健康發(fā)展，嚴格防范金融風險和非法集資等非法金融活動，規(guī)范股權投資企業(yè)、股權投資管理機構的登記、托管、備案、運作等，保護投資者等當事人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理條例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》、《外國企業(yè)或者個人在中國境內設立合伙企業(yè)管理辦法》，結合《國家發(fā)展改革委辦公廳關于規(guī)范試點地區(qū)股權投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔 2020〕 253號）（ 簡稱《通知》）和《天津市促進股權投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（津政發(fā)〔 2020〕 45號）的有關規(guī)定，特制定本辦法。 第六條 股權投資企業(yè)托管銀行負責 對股權投資企業(yè)的資產進行資金保管、資金匯劃清算、會計核算等。 第十一條 自然人作為股權投資企業(yè)的出資人，應向股權投資管理機構和托管 銀行提供 200萬元（含）人民幣以上的自有金融資產證明，該金融資產證明應由相應金融機構出具。 第十六條 股權投資企業(yè)及其受托管理機構的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件，應當載明業(yè)績激勵機制、風險約束機制，并約定相關投資運作的決策程序；應在募集文件中向投資人充分揭示風險。 有下列情形之一的， 股權投資管理機構應當退任： （一）管理機構解散、破產或者由接管人接管其資產的。 第二十一條 股權投資企業(yè)的資金運作應當依據公司章程或合伙協(xié)議約定，依法理性投資，降低投資風險。 （一）天津股權投資基金協(xié)會在股權投資基金業(yè)行業(yè)主管部門的指導下對股權投資企業(yè)加強政策宣傳、咨詢服務、行業(yè)管理和行業(yè)自律。
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