[經(jīng)濟管理]天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法(編輯修改稿)
2025-10-20 12:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 律法規(guī)對 首期繳付比例的規(guī)定。 首期實際繳付資本應(yīng)經(jīng)會計師事務(wù)所出具驗資報告（附銀行資金到位證明）。股權(quán)投資企業(yè)首期實際繳付資本到位后，應(yīng)由具有本辦法第三十九條規(guī)定條件的托管銀行托管。 第三十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機構(gòu)的審批另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第三十四條 股權(quán)投資管理機構(gòu)注冊時應(yīng)提供主要高級管理人員的履歷。 第三十五條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機構(gòu)注冊時應(yīng)簽署 《合法合規(guī)募集資本的承諾函》（附件 1），并領(lǐng)取《風險提示書》（附件 2）。 第三十六條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機構(gòu) 應(yīng)當依法接受 企業(yè)登記機關(guān)的年度檢查和日常監(jiān)管，按照登記機關(guān)的要求提交材料，提供相關(guān)情況。企業(yè)不按規(guī)定接受年檢和日常監(jiān)管的，或檢查發(fā)現(xiàn)違法行為的，企業(yè)登記機關(guān)依法處理直至吊銷營業(yè)執(zhí)照，涉嫌犯罪的依法移送公安機關(guān)。 第三十七條 市工商局按月統(tǒng)計股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)的注冊戶數(shù)、注冊（認繳）資本、實收（實繳）資本、注冊地址等信息，每月 10 日前將股權(quán)投資企業(yè)及管理機構(gòu)的注冊登記信息函告市發(fā)展改革委、市金融辦。 第六章 股權(quán)投資企業(yè)托管銀行 第三十八條 股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行作為托管人，接受依法設(shè)立的股權(quán)投資企 業(yè)或其受托管理人的委托，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，為其提供包括資金保管、資金匯劃清算等基本服務(wù)及根據(jù)雙方約定，提供會計核算等增值服務(wù)。 第三十九條 市備案辦對開展股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行（以下簡稱 “ 托管銀行 ” ）實行備案管理。托管銀行應(yīng)當具備以下條件： （一）嚴格遵守國家關(guān)于反洗錢的有關(guān)法律法規(guī)，具有達到防范非法集資應(yīng)具備的軟硬件條件。 （二）具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)。 （三）在津注冊的法人商業(yè)銀行，或經(jīng)商業(yè)銀行總行授權(quán)的天津市分行。 （四）設(shè)有專門的托管業(yè)務(wù)部門，從事股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。 （五）托管業(yè) 務(wù)部門有滿足營業(yè)需要的專用辦公場所、獨立運營場地。配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)及硬件設(shè)備，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。有一定數(shù)量的經(jīng)市備案辦認可的從事股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的專職人員。 （六）有完善的托管業(yè)務(wù)管理、操作和風險控制制度。 （七）最近 3年無重大違法違規(guī)記錄。 （八）市備案辦要求的其他條件。 第四十條 托管銀行應(yīng)以書面形式向市備案辦報送以下材料： （一）開辦股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)的申請報告。 （二）有關(guān)主管部門出具的從事基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的批準文件的復印件。 （三）經(jīng)商業(yè)銀行總行 授權(quán)，由天津市分行辦理托管業(yè)務(wù)的，需提供總行授權(quán)文件的復印件。 （四）托管業(yè)務(wù)部門及從業(yè)人員配置情況說明。 （五）股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)管理辦法、操作流程和風險控制辦法。 （六）托管協(xié)議范本。 （七）市備案辦要求的其他材料。 第四十一條 備案的托管銀行應(yīng)每月 10日前向市備案辦書面報告股權(quán)投資企業(yè)托管數(shù)量、規(guī)模等業(yè)務(wù)情況。 鼓勵備案的托管銀行成為天津股權(quán)投資基金協(xié)會會員。 第四十二條 托管銀行在股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)中應(yīng)獨立履行以下職責： （一）安全保管股權(quán)投資企業(yè)的資金。 （二）對托管的不同股權(quán)投資企業(yè)分別開立賬戶。 （三）確認管理運用股權(quán)投資企業(yè)資金指令的真實性，核對股權(quán)投資企業(yè)交易記錄、資金和財產(chǎn)賬目。 （四）記錄股權(quán)投資企業(yè)資金劃撥情況，保存委托人的劃款指令及證明匯款真實性的相關(guān)材料。 （五）按照法律法規(guī)規(guī)定或托管協(xié)議約定，定期向委托人出具保管報告。 （六）履行法律法規(guī)、托管協(xié)議約定的投資監(jiān)督職責。 （七）托管協(xié)議約定的其他職責。 第四十三條 托管業(yè)務(wù)流程 （一）盡職調(diào)查 托管銀行應(yīng)做好股權(quán)投資企業(yè)托管前的盡職調(diào)查，并以書面調(diào)查報告記錄存檔。重點調(diào)查以下內(nèi)容： 股權(quán)投資企業(yè)有關(guān)情況。公司章程或合伙協(xié)議、工商登記文件、承諾函、風險提示書等。 股權(quán)投資管理機構(gòu)有關(guān)情況。（ 1）合規(guī)性。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)運作是否符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，是否有被監(jiān)管部門處罰的記錄等。（ 2）股權(quán)結(jié)構(gòu)。包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、合伙人制度、公司治理情況、股東背景等。（ 3）投資經(jīng)驗。包括管理的股權(quán)投資企業(yè)數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、退出項目數(shù)量、退出項目資產(chǎn)規(guī)模等。（ 4）投資策略及決策流程。包括是否有專注的投資領(lǐng)域、是否設(shè)定選擇投資項目的方法和體系等。（ 5）核心團隊或主要投資經(jīng)理情況。包括在業(yè)內(nèi)的口碑、誠信情況 ，核心團隊成員的組成、受教育背景、過往經(jīng)歷等。 擬托管的股權(quán)投資企業(yè)募集及存續(xù)情況。對股權(quán)投資企業(yè)的存續(xù)期限、募集對象及方式、投資者人數(shù)、收益分成等情況進行審核，確保募集、運作規(guī)范合法。 托管銀行認為必要的其他盡職調(diào)查內(nèi)容。 （二）簽訂托管協(xié)議 托管銀行應(yīng)與委托人簽訂托管協(xié)議。托管協(xié)議應(yīng)當使用已在市備案辦備案的托管文本。根據(jù)托管項目的實際要求，確實需要修改托管文本中涉及合同各方權(quán)利義務(wù)等關(guān)鍵條款的，應(yīng)向市備案辦備案。托管協(xié)議應(yīng)當約定雙方的權(quán)利義務(wù)、賬戶開立、劃款指令和劃款方式等內(nèi)容。 （三）賬 戶管理及資產(chǎn)托管 托管銀行應(yīng)當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助股權(quán)投資企業(yè)開立獨立的股權(quán)投資企業(yè)托管專用賬戶 ,用于股權(quán)投資企業(yè)資金的存放、管理和劃轉(zhuǎn)。原則上，要求募集資金一次性匯入銀行托管賬戶；如有特殊原因，投資人需分別匯款至托管賬戶的，托管銀行應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)出資人名錄進行核實。 托管銀
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