云南省股權(quán)投資類企業(yè)管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-05-15 06:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、合伙企業(yè)法等有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。第十四條 省金融辦可確定部分具備條件的州(市)開展先行先試,鼓勵出臺更為優(yōu)惠的政策，促進(jìn)股權(quán)投資基金發(fā)展。省金融辦委托開展先行先試的州(市)政府金融管理部門，按照本辦法規(guī)定對新設(shè)立于本行政區(qū)域內(nèi)的股權(quán)投資類企業(yè)(不含冠以“云南”字樣的企業(yè))的設(shè)立方案和已設(shè)立企業(yè)的變更登記事項(xiàng)進(jìn)行審查并出具有關(guān)意見，企業(yè)持該意見向工商行政管理部門申請注冊登記和辦理相關(guān)變更登記手續(xù)。7先行先試州(市)政府金融管理部門出具的審查意見應(yīng)同時抄報省金融辦備查。第三章 股權(quán)投資基金管理第十五條 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)，聘用具有專業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)并有職業(yè)道德素養(yǎng)的專業(yè)人士組成管理團(tuán)隊(duì)。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)的法律、財務(wù)和稅務(wù)顧問，就基金的資金募集、投資和退出獲得獨(dú)立、客觀的專業(yè)服務(wù)。省金融辦可不定期組織對基金管理人進(jìn)行政策、執(zhí)業(yè)等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)次數(shù)每年不少于一次。參加培訓(xùn)情況可作為享受股權(quán)投資項(xiàng)目服務(wù)的重要條件。第十六條 股權(quán)投資基金應(yīng)建立反洗錢和投資人資質(zhì)審核機(jī)制，防范非法集資、洗錢等違法活動，維護(hù)金融秩序穩(wěn)定。股權(quán)投資類企業(yè)募集資金要依法依規(guī)，有序操作，只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得以廣告宣傳等公開方式募集。股權(quán)投資基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全內(nèi)控制度、風(fēng)險管理程序和內(nèi)部財務(wù)管理制度，合理分散投資，降低投資風(fēng)險。第十七條 為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，受委托的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)為基金設(shè)立銀行托管賬戶。股權(quán)投資基金管理人可在與省金融辦簽訂《銀行托管合作協(xié)議》的省8內(nèi)商業(yè)銀行中，自主選擇1家銀行托管股權(quán)基金資產(chǎn)。基金管理人對所管理的不同的基金應(yīng)當(dāng)開設(shè)不同的托管賬戶，實(shí)行分賬管理。第十八條 股權(quán)投資基金托管銀行應(yīng)具備下列條件：(一)設(shè)有專門的基金托管部門；(二)有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；(三)具備安全保管基金財產(chǎn)的條件；(四)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；(五)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；(六)有明確可行的股權(quán)基金托管計劃。第十九條與省金融辦簽署《銀行托管合作協(xié)議》的商業(yè)銀行，應(yīng)認(rèn)真履行托管銀行職責(zé)，負(fù)責(zé)對托管的股權(quán)投資基金提供財產(chǎn)保管、運(yùn)作監(jiān)督、資金清算、會計核算、資產(chǎn)估值和信息報告等服務(wù)。主要職責(zé)是：(一)安全保管基金的全部資產(chǎn)； (二)執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來； (三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行； (四)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格；(五)按月向省金融辦提交基金管理人關(guān)于資金募集和投9向等相關(guān)報表，如有重大事項(xiàng)發(fā)生，及時書面提示。對不履行協(xié)議或履行情況不理想的合作銀行，省金融辦可隨時終止合作協(xié)議。第二十條 基金管理人在履行投資管理職能時,應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)省金融辦審查的股權(quán)投資基金設(shè)立方案中關(guān)于基金投資方向、投資領(lǐng)域、投資策略、投資方式、投資限制、投資集中度、共同投資、投資風(fēng)險防范、投資退出等方面的規(guī)定，并在基金設(shè)立方案中作出明確承諾。第二十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理基金管理人、投資人、基金管理團(tuán)隊(duì)、被投資企業(yè)及相關(guān)關(guān)聯(lián)方的利益沖突，不得通過關(guān)聯(lián)交易損害基金或基金投資人的合法權(quán)益。基金與基金管理人或其關(guān)聯(lián)方之間進(jìn)行交易，包括基金向基金管理人或其關(guān)聯(lián)方收購或出售投資項(xiàng)目，以及基金向基金管理人或其關(guān)聯(lián)方已完成的投資組合進(jìn)行投資，應(yīng)經(jīng)股權(quán)投資基金的相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第二十二條 云南股權(quán)投資基金協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和《意見》及本辦法和規(guī)定，對股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的合法權(quán)益
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