[經(jīng)濟(jì)管理]天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法(已修改)
2025-09-25 12:09 本頁面
【正文】 天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法 第一章 總則 為促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展，嚴(yán)格防范金融風(fēng)險和非法集資等非法金融活動，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的登記、托管、備案、運(yùn)作等，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理?xiàng)l例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》、《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》，結(jié)合《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔 2020〕 253號）（ 簡稱《通知》）和《天津市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（津政發(fā)〔 2020〕 45號）的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。 第一條 本辦法所稱股權(quán)投資企業(yè)（包括內(nèi)資、外商投資）是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。 第二條 本辦法所稱股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)（包括內(nèi)資、外商投資）是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)的管理機(jī)構(gòu)。 第三條 股權(quán)投資企業(yè)注冊地負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)的政策咨詢、落戶辦公、政策落實(shí)等綜合服務(wù)工作，負(fù)責(zé)本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險防范，并參與違規(guī)處置工作。 第四條 工商行政管 理部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的工商注冊登記、年檢及相關(guān)管理工作。 第五條 商務(wù)部門負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的審批。采取合伙制組織形式設(shè)立的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，由工商登記部門依法直接登記。 第六條 股權(quán)投資企業(yè)托管銀行負(fù)責(zé) 對股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行資金保管、資金匯劃清算、會計核算等。 第七條 市發(fā)展改革委作為股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門和國家發(fā)展改革委股權(quán)投資企業(yè)協(xié)助備案管理部門，負(fù)責(zé)全市股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)組織天津產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金發(fā)展與 備案管理辦公室（簡稱 “ 市備案辦 ” ）各成員單位開展備案管理工作，負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請備案的初審，并指導(dǎo)天津股權(quán)投資基金協(xié)會開展行業(yè)自律工作。 市備案辦對注冊地、股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)、托管銀行和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行備案管理。若違反本辦法的規(guī)定，市備案辦將取消其資質(zhì)。 第八條 股權(quán)投資企業(yè)的注冊地、托管銀行、工商行政管理、商務(wù)、發(fā)展改革、金融辦等相關(guān)單位發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)有涉嫌非法集資的，應(yīng)及時移交市處置非法集資辦公室處理。 第二章 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)出資人 第九條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理 機(jī)構(gòu)的出資人應(yīng)當(dāng)具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且資信良好。 第十條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過 200人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過 50人；以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過 50人。股權(quán)投資企業(yè)不可以普通合伙形式設(shè)立，股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)可以普通合伙形式設(shè)立，普通合伙企業(yè)人數(shù)按照《中國人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定執(zhí)行。 第十一條 自然人作為股權(quán)投資企業(yè)的出資人，應(yīng)向股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)和托管 銀行提供 200萬元（含）人民幣以上的自有金融資產(chǎn)證明，該金融資產(chǎn)證明應(yīng)由相應(yīng)金融機(jī)構(gòu)出具。 第十二條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的出資人未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。 第十三條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的出資人應(yīng)當(dāng)以自有貨幣資金出資， 且不得接受多個投資者委托認(rèn)繳股權(quán)投資企業(yè)資本。 第三章 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu) 第十四條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下要求： （一）具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險防范等制度。 （二）管理團(tuán)隊(duì)具有股權(quán)投資、資本運(yùn)作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備受托管 理出資人資本的能力。 （三）具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。 （四）主要出資人和主要高級管理人員資信良好。 第十五條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu) 至少有 3名高級管理人員具備 2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，其中，至少有 1名高級管理人員具備 5年以上股權(quán)投資或經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。 第十六條 股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵機(jī)制、風(fēng)險約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序；應(yīng)在募集文件中向投資人充分揭示風(fēng)險。 第十七條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議履行下 列職責(zé)： （一）制定和實(shí)施投資方案，并對所投資企業(yè)進(jìn)行投資后的管理。 （二）積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。 （三）定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作等方面的信息。定期編制會計報表，經(jīng)外部審計機(jī)構(gòu)審核后，向股權(quán)投資企業(yè)報告。 （四）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。 第十八條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待其管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。 有下列情形之一的， 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退任： （一）管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。 （二）管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。 （三）按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托管理機(jī)構(gòu)退任的。 （四）委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退
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