云南省股權投資類企業(yè)管理暫行辦法(已修改)
2025-04-30 06:45 本頁面
【正文】 云南省股權投資類企業(yè)管理暫行辦法第一章總則 第一條為進一步規(guī)范我省股權投資類企業(yè)的設立和運作行為，推進我省股權投資基金的超常規(guī)發(fā)展,將云南建設成為中國面向西南開放的區(qū)域性股權投資中心，根據(jù)有關法律法規(guī)和《云南省人民政府辦公廳關于大力發(fā)展股權投資基金的意見》(云政辦發(fā)[2011]159號,以下簡稱《意見》)精神，結合我省實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱股權投資基金，是指以非公開方式向特定對象募集資金，由專門的基金管理機構管理股權基金資產(chǎn)，由基金托管人托管，主要采取對未上市企業(yè)進行股權投資并提供管理及其他增值服務的企業(yè)，一般包括創(chuàng)業(yè)投資基金、成長性投資基金、并購基金、產(chǎn)業(yè)投資基金和其他股權投資基金。股權投資基金投資收益由投資者共享，投資風險由投資者共擔。本辦法所稱股權投資基金管理企業(yè)，是指依法設立并接受股權投資基金委托，規(guī)范管理運營股權投資基金的企業(yè)。股權投資基金和股權投資基金管理企業(yè)，統(tǒng)稱為股權投資類企業(yè)。第三條 本辦法適用于在我省境內(nèi)股權投資類企業(yè)的設立、資金募集、基金管理與投資運作等行為的規(guī)范管理和發(fā)展。1第四條云南省人民政府金融辦公室(以下簡稱省金融辦）承擔云南省股權投資基金發(fā)展聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)辦公室工作職責,在省人民政府和省金融工作協(xié)調(diào)領導小組及聯(lián)席會議領導下,負責我省股權投資基金的有關管理服務工作,統(tǒng)籌研究、組織、協(xié)調(diào)、推進我省股權投資基金發(fā)展工作。第二章股權投資類企業(yè)的設立、變更與終止第五條凡符合國家法律法規(guī)規(guī)定并滿足以下規(guī)定條件的境內(nèi)自然人、法人和其他組織以及國外、境外的自然人、法人和其他組織，均可在我省投資設立股權投資類企業(yè)：(一)注冊資本符合規(guī)定。設立股權投資基金，注冊資本不得少于5000萬元人民幣。設立股權投資基金管理企業(yè)，以股份有限公司形式設立的，注冊資本不得少于1000萬元人民幣；以有限責任公司和合伙企業(yè)形式設立的，注冊資本不得少于200萬元人民幣。注冊資本允許分期繳付，首期繳付不低于注冊資本的50%。所有投資者均應當以貨幣形式出資；(二)股東符合法定人數(shù)。以非上市股份有限公司形式設立的，股東人數(shù)(包括法人和自然人)應為2人以上200人以下；以有限責任公司形式設立的，股東人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人；以合伙制形式設立的，合伙人人數(shù)(包括法人和自然人)不少于2人不超過50人；(三)投資人符合本辦法第六條的規(guī)定條件；2(四)有具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的高管人員和工作人員。(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙協(xié)議)以及內(nèi)部組織機構；(六)有符合要求的營業(yè)場所；(七)其他法定條件。第六條股權投資類企業(yè)的投資人應具備一定的資產(chǎn)實力以及風險識別和承受能力，并符合以下條件：(一)非自然人身份的投資人。應經(jīng)工商行政管理部門登記注冊具有合法主體資格；企業(yè)無故意犯罪記錄和無不良信用記錄；企業(yè)無虛假出資、虛報注冊資本和抽逃出資等違法記錄；財務狀況良好；入股資金未以他人委托資金入股；(二)自然人投資人。應具有完全民事行為能力；無故意犯罪記錄和嚴重不良信用記錄；入股資金未以他人委托資金入股。第七條 股權投資類企業(yè)應在公司章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定，只能以私募方式向具有風險識別和承受能力的特定對象募集，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金，不得直接或間接向不特定對象進行推介，禁止向投資者承諾保本和最低收益。投資人投資于股權投資基金的資金來源應當合法,并自行保證運用該資金對股權投資基金出資的合法性。第八條 在我省新設立股權投資類企業(yè)，應將設立意向3告之省金融辦，省金融辦受理后，持省金融辦受理函到工商行政管理部門辦
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