產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法(已修改)
2025-01-27 20:21 本頁(yè)面
【正文】 第一章 總則 第一條 為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過(guò)向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實(shí)業(yè)投資。 第三條 產(chǎn)業(yè)基金 實(shí)行專業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同，相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類別。 第四條 凡在中國(guó)境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。 第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立 第五條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)。 第六條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）基金擬投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策； （二）發(fā)起人須具備 3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在提出申請(qǐng)前 3年內(nèi)持續(xù)保護(hù)良好財(cái)務(wù)狀況，未 受到過(guò)有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。 （三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于 2億元；自然人作為發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的個(gè)人凈資產(chǎn)不少于 100萬(wàn)元； （四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。 第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)關(guān)提交下列文件和資料： （一）申請(qǐng)報(bào)告； （二）擬投資企業(yè)與項(xiàng)目的基本情況； （三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議； （四）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的 最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告； （五）律師事務(wù)所出具的法律意見書； （六）招募說(shuō)明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議； （七）具有管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)或人員接受委任的函件； （八）管理機(jī)關(guān)要求提供的其它文件。 前款所稱招募說(shuō)明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。 第八條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，方可進(jìn)行募集工作。 第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投 資者發(fā)行基金份額。 在募集過(guò)程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說(shuō)明書內(nèi)容并簽署認(rèn)購(gòu)承諾書，投資者簽署的認(rèn)購(gòu)承諾書經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。 投資者數(shù)目不得多于 200人。 第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于 1億元。 第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的 50%。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在 30 天以內(nèi)退還給認(rèn)購(gòu)人。 第十二條 投資者承諾資金到位后，須在 10個(gè) 工作日以內(nèi)經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資；向工商管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)并報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。 第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。 產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于 10年，不得長(zhǎng)于 15年。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股
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