天津發(fā)改委股權(quán)基金管理辦法-展示頁
2025-04-26 08:37本頁面
【正文】 ）不得超過50人；以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括機(jī)構(gòu)和自然人）不得超過50人。第八條 股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)地、托管銀行、工商行政管理、商務(wù)、發(fā)展改革、金融辦等相關(guān)單位發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)有涉嫌非法集資的，應(yīng)及時(shí)移交市處置非法集資辦公室處理。 市備案辦對(duì)注冊(cè)地、股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)、托管銀行和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行備案管理。第六條 股權(quán)投資企業(yè)托管銀行負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行資金保管、資金匯劃清算、會(huì)計(jì)核算等。第五條 商務(wù)部門負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的審批。第三條 股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)地負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)的政策咨詢、落戶辦公、政策落實(shí)等綜合服務(wù)工作，負(fù)責(zé)本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范，并參與違規(guī)處置工作。第一條 本辦法所稱股權(quán)投資企業(yè)（包括內(nèi)資、外商投資）是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。天津市發(fā)展和改革委員會(huì)天津市人民政府金融服務(wù)辦公室天津市工商行政管理局天津市商務(wù)委員會(huì)天津市財(cái)政局文件津發(fā)改財(cái)金〔2011〕675號(hào) 關(guān)于印發(fā)《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知各區(qū)、縣人民政府，各委、辦、局，各有關(guān)單位：為貫徹落實(shí)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》《發(fā)改辦財(cái)金[2011]253號(hào)》要求，進(jìn)一步促進(jìn)我市股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《天津市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》《津政發(fā)[2009]45號(hào)》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)同意，市發(fā)展改革委、金融辦、工商局、商務(wù)委、財(cái)政局聯(lián)合制定了《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。附：天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法市發(fā)改委 市金融辦 市工商局 市商務(wù)委 市財(cái)政局 二О一一年七月十一日 主題詞：經(jīng)濟(jì)管理 投資 辦法 通知 抄送：市政府辦公廳、各功能區(qū)管委會(huì)、各區(qū)縣發(fā)改委 天津市發(fā)展和改革委員會(huì)辦公室 2011年7月11日印 打字：王金玲 校對(duì)：胡齊藝 （共印400份）天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法第一章 總則為促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展，嚴(yán)格防范金融風(fēng)險(xiǎn)和非法集資等非法金融活動(dòng)，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的登記、托管、備案、運(yùn)作等，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理?xiàng)l例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》、《外國企業(yè)或者個(gè)人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》，結(jié)合《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕253號(hào)）（簡(jiǎn)稱《通知》）和《天津市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（津政發(fā)〔2009〕45號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)（包括內(nèi)資、外商投資）是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)的管理機(jī)構(gòu)。第四條 工商行政管理部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的工商注冊(cè)登記、年檢及相關(guān)管理工作。采取合伙制組織形式設(shè)立的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)，由工商登記部門依法直接登記。第七條 市發(fā)展改革委作為股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門和國家發(fā)展改革委股權(quán)投資企業(yè)協(xié)助備案管理部門，負(fù)責(zé)全市股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)組織天津產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（簡(jiǎn)稱“市備案辦”）各成員單位開展備案管理工作，負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請(qǐng)備案的初審，并指導(dǎo)天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)開展行業(yè)自律工作。若違反本辦法的規(guī)定，市備案辦將取消其資質(zhì)。第二章 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)出資人第九條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)的出資人應(yīng)當(dāng)具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且資信良好。股權(quán)投資企業(yè)不可以普通合伙形式設(shè)立，股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)可以普通合伙形式設(shè)立，普通合伙企業(yè)人數(shù)按照《中國人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定執(zhí)行。第十二條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的出資人未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。第三章 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)第十四條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下要求：（一）具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度。（三）具有合格的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。第十五條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)至少有3名高級(jí)管理人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，其中，至少有1名高級(jí)管理人員具備5年以上股權(quán)投資或經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。第十七條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議履行下列職責(zé)：（一）制定和實(shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行投資后的管理。（三）定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作等方面的信息。（四）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。對(duì)不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。（二）管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。（四）委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退任的其他情形。股權(quán)投資企業(yè)投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。第二十條 股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，委托商業(yè)銀行托管
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