天津股權投資企業(yè)和股權投資管理機構管理辦法-閱讀頁
2025-02-02 12:35本頁面
【正文】 職責。第四十三條 托管業(yè)務流程（一）盡職調查 托管銀行應做好股權投資企業(yè)托管前的盡職調查，并以書面調查報告記錄存檔。公司章程或合伙協議、工商登記文件、承諾函、風險提示書等。（1）合規(guī)性。（2）股權結構。（3）投資經驗。（4）投資策略及決策流程。（5）核心團隊或主要投資經理情況。擬托管的股權投資企業(yè)募集及存續(xù)情況。托管銀行認為必要的其他盡職調查內容。托管協議應當使用已在市備案辦備案的托管文本。托管協議應當約定雙方的權利義務、賬戶開立、劃款指令和劃款方式等內容。原則上，要求募集資金一次性匯入銀行托管賬戶；如有特殊原因，投資人需分別匯款至托管賬戶的，托管銀行應根據股權投資企業(yè)出資人名錄進行核實。（四）資金清算及會計核算托管銀行應依法并根據托管協議的約定，嚴格按照劃款指令，辦理股權投資企業(yè)托管專戶資金匯劃。托管銀行應按照國家有關會計制度和托管協議規(guī)定，為股權投資企業(yè)設立獨立的會計賬目，用于記錄資金劃撥情況或進行股權投資企業(yè)的會計核算，并出具財務報告。運用股權投資企業(yè)資金，必須與托管協議約定的投資方向一致。劃款指令內容包括但不限于：收款人賬號、戶名、匯款金額、資金用途等。當出現重大違法違規(guī)或者發(fā)生嚴重影響股權投資企業(yè)資金安全的事件時，托管銀行應及時向市備案辦及相關部門報告。 第七章 備案管理 第四十四條 凡資本規(guī)模超過5億元人民幣或者等值外幣的股權投資企業(yè)，須按照《通知》的有關規(guī)定，經市發(fā)展改革委初審后轉報國家發(fā)展改革委備案。第四十五條 本辦法頒布之日后注冊的股權投資企業(yè)應在注冊后60個工作日內向市備案辦申請備案。（二）股權投資企業(yè)的注冊（認繳）資本不少于1億元人民幣、實收（實繳）不少于2000萬元人民幣。（三）股權投資企業(yè)出資人包括自然人的，需提供由金融機構出具的自然人出資人金融資產超過200萬元（含）人民幣的證明材料。（五）有符合本辦法規(guī)定的股權投資管理機構和托管機構，分別承擔股權投資企業(yè)的管理責任和托管責任。本辦法頒布之前注冊的股權投資企業(yè)應按照本辦法要求逐步規(guī)范和統一管理。（二）股權投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、首期出資驗資報告等工商登記材料；外商投資股權投資企業(yè)（不含外資合伙）應提交外商投資企業(yè)批準證書。（四）股權投資企業(yè)招募說明書。認繳承諾書應當說明投資者已經完全知悉招募說明書的內容和風險因素。（七）委托托管協議。（九）律師事務所出具的法律意見書。（二）股權投資管理機構公司章程或合伙協議。本辦法所稱高級管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協議約定的其他人員。法律意見書需對高級管理人員符合本辦法的資質進行說明。對以有限合伙形式設立的股權投資企業(yè)，若受托管理機構與普通合伙人不是同一人，還應提交普通合伙人的相關材料。受理備案申請后，市發(fā)展改革委召集市備案辦成員單位對股權投資企業(yè)備案材料進行審查，對符合備案條件的予以備案；對不符合備案條件的，應當督促其在3個月內改正。第四十九條 經市備案辦備案的注冊地、股權投資企業(yè)及其管理機構、托管銀行、中介服務機構名單通過市發(fā)展改革委門戶網站向社會公告。第五十一條 已備案的股權投資企業(yè)應及時報告投資運作過程中的重大事件，包括：（一）修改公司（企業(yè)）章程（協議）等重要法律文件。（三）高級管理人員或管理人、托管人變更。（五）清算與解散。對備案年檢中發(fā)現不符合本辦法規(guī)定的股權投資企業(yè)和股權投資管理機構，應當責令其在30個工作日內改正；未改正的，應當取消備案。對“規(guī)避備案監(jiān)管”和“運作管理不規(guī)范”的股權投資企業(yè)和受托管理機構，市備案辦將其名單依法移交相關部門處理。第五十五條 市備案辦對注冊地、托管銀行、中介服務機構進行定期或不定期檢查，對違反本辦法規(guī)定的，取消其資質。第八章 附則第五十七條 若本辦法與國家有關部門規(guī)定不一致的，從其規(guī)定。第五十八條 本辦法自2011年9月1日起施行。附件1： 合法合規(guī)募集資本的承諾函本機構保證全體高級管理人員遵守上述承諾。二○ 年 月 日(本《承諾函》一式兩份，一份由股權投資管理機構保存，一份由市備案辦存檔。凡股權投資企業(yè)的規(guī)模在5億元以上的，都應按照要求經天津市發(fā)展改革委初審后，報國家發(fā)展改革委備案；未按規(guī)定備案的，將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權投資企業(yè)和受托管理機構”，通過國家發(fā)展改革委門戶網站向社會公告。三、《中國人民共和國刑法》第一百七十六條、一百九十二條、一百九十九及二百條對非法集資刑事責任的有關規(guī)定；若發(fā)現違反上述法律法規(guī)，有關部門將向市防范和處置非法集資領導小組辦公室舉報和提供相關材料，配合司法部門打擊非法集資行為。 ___________________________________________________________本公司（企業(yè)）已知悉以上《風險提示書》相關內容，并承諾不以“股權投資企業(yè)或股權投資管理機構”的名義進行非法集資活動。天津產業(yè)（股權）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室 二○ 年 月 日
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