[經(jīng)濟管理]天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法(參考版)
2024-09-18 12:09本頁面
【正文】 法定代表人 /執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)簽字代表： 天津產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金發(fā)展與備案管理辦公室 二 ○ 年 月 日 。 本《風(fēng)險提示書》一式兩份，一份由股權(quán)投資管理機構(gòu)保存，一份由市備案辦存檔。 二、《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》（國務(wù)院令第 247號）規(guī)定：未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資，屬于非法金融業(yè)務(wù)活動；未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準，向社會公眾吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動，屬于非法吸收公眾存款行為 。 ) 附件 2： 風(fēng)險提示書 —————— ： 貴公司（企業(yè)）應(yīng)熟知以下法律法規(guī)： 一、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范試點地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》（發(fā)改辦財金〔 2020〕 253號）的有關(guān)規(guī)定。 本機構(gòu)保證全體高級管理人員遵守上述承諾。 《天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》（津發(fā)改財金〔 2020〕 813號）同時廢止。本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關(guān)部門負責(zé)解釋。 第五十六條 市發(fā)展改革委會同市金融辦、市工商局、天津股權(quán)投資基金協(xié)會等市備案辦成員單位針對股權(quán)投資企業(yè)的不同發(fā)展階段，定期組織開展形式多樣的股權(quán)投資企業(yè)教育培訓(xùn)活動，提升股權(quán)投資管理人員的合規(guī)經(jīng)營意識。 第五十 四條 市備案辦可以通過信函與電話詢問、現(xiàn)場走訪等方式向注冊地、股權(quán)投資管理機構(gòu)、托管銀行了解已備案的股權(quán)投資企業(yè)的投資運作情況，并建立多渠道的監(jiān)督機制。 第五十三條 對未按本辦法規(guī)定備案的股權(quán)投資企業(yè)，將其作為 “ 規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機構(gòu) ” ，通過市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告；運作不規(guī)范且逾期沒有改正的、年檢不合格被取消備案的股權(quán)投資企業(yè)，將其作為 “ 運作管理不規(guī)范的股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機構(gòu) ” ，通過市發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告。 第五十二條 備案年檢 在每個會計年度結(jié)束后的 4個月內(nèi)，已備案的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)向市備案辦報送年度業(yè)務(wù)報告和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，股權(quán)投資管理機構(gòu)和托管銀行應(yīng)向市備案辦提交年度資產(chǎn)管理報告和年度資產(chǎn)托管報告。 （四）重大投資事項。 （二）增減資本。 第五十條 經(jīng)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)，才可享受《天津市促進股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展辦法》（津政發(fā)〔 2020〕 45號）規(guī)定的有關(guān)優(yōu)惠政策，各區(qū)縣和功能區(qū)負責(zé)股權(quán)投 資業(yè)務(wù)的部門要做好政策銜接、落實和相關(guān)服務(wù)工作。股權(quán)投資企業(yè)未按照本辦法規(guī)定時限申請備案的，應(yīng)當督促其在 20個工作日內(nèi)向市備案辦申請備案。 第四十八條 備案審查 市備案辦在收到備案申請后，應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。 （四）股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的開展情況及業(yè)績。合伙企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機構(gòu)的，則該機構(gòu)的高級管理人員一并視為高級管理人員。 （三）所有高級管理人員的簡歷及關(guān)于高級管理人員資質(zhì)的證明材料。 第四十七條 股權(quán)投資企業(yè)申請備案時，實行委托管理的，其受托管理機構(gòu)應(yīng)當申請附帶備案，并提交下列材料： （一）股權(quán)投資管理機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告等工商登記材料；外商投資股權(quán)投資管理機構(gòu)（不含外資合伙）應(yīng)提交外商投資企業(yè)批準證書。 （八）承諾函、風(fēng)險提示書。 （六）委托管理協(xié)議（如有）。 （五）所有投資者分別簽署的認繳承諾書。 （三）股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或合伙協(xié)議等法律文件。 第四十六條 股權(quán)投資企業(yè)向市備案辦申請備案，應(yīng)當提交以下文件和材料： （一）股權(quán)投資企業(yè)備案申請書。 （六）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。 （四）投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。股權(quán)投資管理機構(gòu)的實收（實繳）資本不少于 200萬元人民幣。備案需符合下列條件： （一）已在 工商行政管理部門注冊登記。 凡注冊（認繳）資本在 1億元人民幣或等值外幣以上、 5億元人民幣或等值外幣以下的股權(quán)投資企業(yè)，須向市備案辦申請備案，且股權(quán)投資管理機構(gòu)需要附帶備案。 4立托管賬戶與被投項目企業(yè)賬戶，以達到更好的監(jiān)控資金流向的目的； （六）檔案管理 托管銀行應(yīng)指定專人負責(zé)保管股權(quán)投資企業(yè)托管業(yè)務(wù)檔案，統(tǒng)一分類、立卷 、歸檔、保管、借閱和銷毀，除法律法規(guī)和托管協(xié)議要求外，不得復(fù)印、外傳。 如遇股權(quán)投資管理機構(gòu)違反法律法規(guī)或托管協(xié)議進行資金劃撥時，托管銀行應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并通知委托人糾正。 托管銀行應(yīng)根據(jù)合伙協(xié)議、托管協(xié)議等相關(guān)文件的要求，要求股權(quán)投資企業(yè)提供劃款指令及證明匯款真實性 的相關(guān)材料（包括但不限于：資金用途說明、投資協(xié)議、費用發(fā)票等），并對相關(guān)資料進行真實性審核。 （五）核查及報告職責(zé) 托管銀行應(yīng)對股權(quán)投資企業(yè)管理機構(gòu)管理運用資金情況進行核查，包括： 運用股權(quán)投資企業(yè)資金，必須符合托管協(xié)議的要求。不同托管資金賬戶之間不得相互占用資金。 托管銀行應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、托管協(xié)議規(guī)定，安全保管股權(quán)投資企業(yè)資金，不得自行運用、處分保管資金，確保保管資金與銀行自有資產(chǎn)及銀行托管的其他資產(chǎn)之間相獨立。 （三）賬 戶管理及資產(chǎn)托管 托管銀行應(yīng)當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助股權(quán)投資企業(yè)開立獨立的股權(quán)投資企業(yè)托管專用賬戶 ,用于股權(quán)投資企業(yè)資金的存放、管理和劃轉(zhuǎn)。根據(jù)托管項目的實際要求
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1