股權(quán)投資基金管理公司登記備案管理試行辦法-資料下載頁
2025-05-14 03:46本頁面
【導(dǎo)讀】[2021]1006號)，制定本辦法。該基金應(yīng)是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承。擔投資風(fēng)險的基金。第三條依法設(shè)立的股權(quán)投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管。經(jīng)國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會批準設(shè)。立的股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)不適用本辦法。股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門。公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》辦理工商注冊登記。人數(shù)應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第六條公司制股權(quán)投資基金的注冊資本為1000萬人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊。受過有關(guān)行政主管機關(guān)或者司法機關(guān)的重大處罰。單個投資者對股權(quán)投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。前款所稱“高級管理人員”，系指擔任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當職務(wù)的管理人員。第十三條發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請后，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，
【正文】 (二 )金融機構(gòu)認購 (承諾認購 )金額不低于基金總規(guī)模的 1/3。 (三 )國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。 第十五條發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司 (企業(yè) )，應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后的 4 個月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。 前款所稱重大事件，系指： (一 )修改公司 (企業(yè) )章程 (協(xié)議 )等重要法律文件。 (二 )增減資本。 (三 )高級管理人員或管理人、托管人變更。 (四 )重大投資事項。 (五 )清算與結(jié)業(yè)。 第十六條發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后，對備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司 (企業(yè) )和托管銀行提交的財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告與托管報告等進行年度審查。在必要時，對其投資運作進行不定期審查。 對未遵守本辦法規(guī)定進行投資運作的，發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當責(zé)令其在 30 個工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當取消備案。 第十七條股權(quán)投資基金管理公司 (企業(yè) )應(yīng)當 按照審慎經(jīng)營的原則，制定組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、風(fēng)險管理程序和內(nèi)部財務(wù)管理制度。 第十八條為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會認可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。 基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。 第十九條天津股權(quán)投資基金協(xié)會依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司 (企業(yè) )進行自律管理，并維護本行業(yè)的自身權(quán)益。 第四章附則 第二十條本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會會同有關(guān)部門解釋。 第二十一條發(fā)展與備案 管理部門應(yīng)及時分析股權(quán)投資基金和股權(quán)投資金管理公司 (企業(yè) )的發(fā)展情況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問題，及時修訂完善本辦法。 第二十二條本辦法自頒布之日起實施。
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