反洗錢內部審計制度-資料下載頁
2024-10-18 22:15本頁面
【導讀】定，特制定本辦法。立、客觀的監(jiān)督和評價活動。行,降低經營風險。門,作為對各分支機構、各部門合規(guī)考核的內容之一。（二）反洗錢宣傳及培訓情況；（三）客戶身份識別、持續(xù)識別情況；（四）客戶洗錢風險等級劃分情況；（六）對大額交易和可疑交易的識別和報告情況；（八）其它重要事項。作方案，經內審部門負責人批準后組織實施。下達反洗錢內部審計通知書。提供有關資料和必要的工作條件。被審計單位應當對其提供。的材料的真實性負責。中發(fā)現(xiàn)的問題，取得充分、可靠的審計證據(jù)。被審計單位有關憑證、報表和反洗錢工作檔案等。作底稿，如實記錄檢查的相關情況，并由經辦人員簽字確認。經辦人員應當根據(jù)復核人員簽署的意見，及時修改完。審計事實確認單并由被審計單位簽字確認。題應提出整改措施并負責落實。進行跟蹤和監(jiān)督。是、客觀、公正、廉潔和保守秘密的原則。第二十三條本制度自頒布之日起施行。
【正文】 善工作底稿 ，并 保留修改痕跡。 第十七條 審計人員 對反洗錢審計中發(fā)現(xiàn)的問題應 編制審計 事實確認單 并 由被審計單位簽字確認。 第十八條 反洗錢 審計完成后， 內 審 部門 應將審計 結果反饋至被審計單位 和 公司 反洗錢 主管部門 。 第十九條 被審計單位 針對 反洗錢內部審計 中 發(fā)現(xiàn)的問題 應 提出整改措施并 負責 落實。 內審 部門應對整改落實情況 5 進行 跟蹤 和監(jiān)督。 第二十條 反洗錢內部審計結束后，審計人員應按照 國家 相關法規(guī) 和公司有關檔案管理制度 的要求 立卷歸檔，妥 善保管 審計資料 。 第二十一條 內審 部門和審計人員 開展反洗錢審計時 ，應當遵守國家法律、法規(guī)和公司的有關制度，并堅持實事求是 、 客觀、公正 、 廉潔 和 保守秘密的原則。 第 四 章 附則 第二十二條 本 制度 由 總公司 內部審計及風險控制部 負責解釋、修訂。 第二十三條 本制度 自頒布之日起施行。
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