【正文】 不符合性質(zhì)。如需審核追蹤，請寫出審核追蹤的思路。 由培訓(xùn)教師點(diǎn)評。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 審核組以多次溝通會(huì)議的形式準(zhǔn)備審核結(jié)論，主要包括： ?匯總整理審核發(fā)現(xiàn)和記錄 ?確定不合格項(xiàng) ?評價(jià)管理體系的有效性 ?對管理體系改進(jìn)提出建議 ?作出審核結(jié)論 ?對不合格項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證的要求作出安排 ?起草非正式的審核報(bào)告等 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 準(zhǔn)備審核結(jié)論 討論內(nèi)容及形成審核結(jié)論考慮的因素： ?評審審核發(fā)現(xiàn)及其他適當(dāng)信息； ?考慮審核的不確定因素，對審核結(jié)論達(dá)成一致； ?準(zhǔn)備建議性意見（如果審核目的有規(guī)定）； ?討論審核后續(xù)活動(dòng)（如果審核計(jì)劃有規(guī)定）。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 形成審核結(jié)論 審核結(jié)論內(nèi)容： ?管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度 ?管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn) ?管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力 ?審核目的有規(guī)定時(shí)的改進(jìn)建議 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 形成審核結(jié)論 管理體系有效性評價(jià)應(yīng)考慮的方面 ?體系是否具備實(shí)現(xiàn)方針目標(biāo)的能力 ?過程識(shí)別是否充分，是否有效予以控制 ?自我完善與改進(jìn)機(jī)制的建立與實(shí)施 ?質(zhì)量意識(shí) ?產(chǎn)品的實(shí)物質(zhì)量及持續(xù)改進(jìn)的有效性 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 形成審核結(jié)論 第三方認(rèn)證審核 (初審或再認(rèn)證審核 )： ?推薦通過認(rèn)證（體系基本符合有效） ?有條件推薦通過認(rèn)證（體系尚不能完全符合有效） ?不推薦通過認(rèn)證（體系運(yùn)行無效） 監(jiān)督審核：推薦保持認(rèn)證、暫停認(rèn)證、撤銷認(rèn)證 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 ? 末次會(huì)議的時(shí)機(jī)：是現(xiàn)場審核的最后一個(gè)步驟 ? 參加人員：組長主持 ， 審核組成員 、 受審核方 、 也可包括審核委托方和其他方參加 ? 內(nèi)容： 向管理者介紹審核情況 ， 使受審核方清楚理解審核結(jié)果 宣布審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論及降低審核結(jié)論可信程度的情況； 提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求及審核目的規(guī)定時(shí)的改進(jìn)建議； 解決或記錄分歧意見； 介紹證后監(jiān)督審核的規(guī)定； 宣布結(jié)束現(xiàn)場審核 。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 末次會(huì)議的議程 ?與會(huì)者簽到 ?感謝 ?重申審核目的、范圍和依據(jù) ?提出審核發(fā)現(xiàn)，宣布不合格報(bào)告 ?說明可能降低審核可信度的情況 ?總結(jié)評價(jià)體系有效性 ?宣布審核結(jié)論 ?提出糾正措施的要求 ?提出改進(jìn)的建議 ?保密承諾及證后監(jiān)督 ?受審核方代表致辭 ?宣布末次會(huì)議結(jié)束 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第七節(jié) 審核報(bào)告和審核完成 ? 編制審核報(bào)告的要求： 審核組長應(yīng)當(dāng)對審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé) 審核報(bào)告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確、簡明和清晰的審核記錄 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容： a) 審核目的 b) 審核范圍 c) 明確審核委托方 d) 明確審核組長和成員 e) 現(xiàn)場審核活動(dòng)實(shí)施的日期和地點(diǎn) f) 審核準(zhǔn)則 g) 審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 審核報(bào)告的編制 適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容： i) 審核計(jì)劃 j) 受審核方代表名單 k) 審核過程綜述，包括遇到的可能降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和（或）障礙 l) 確認(rèn)審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的 m) 盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域 n) 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見 o) 對改進(jìn)的建議（如果審核目的有規(guī)定） p) 商定的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃（如果有） q) 關(guān)于內(nèi)部保密的聲明 r) 審核報(bào)告的分發(fā)清單 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 審核報(bào)告的批準(zhǔn)與分發(fā) ? 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交。對于第三方審核，審核組長應(yīng)按認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)限提交審核報(bào)告，如不能按時(shí)提交應(yīng)向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)延期理由，并重新協(xié)商提交的日期 ? 應(yīng)當(dāng)按照審核方案程序，對審核報(bào)告進(jìn)行評審、批準(zhǔn)并注明日期。 ? 審核報(bào)告的接收者：由審核委托方確認(rèn)。第三方審核其審核報(bào)告應(yīng)發(fā)給受審核方，必要時(shí)發(fā)給認(rèn)可機(jī)構(gòu)。對于第二方審核，例如應(yīng)用評價(jià)潛在供方的審核，審核報(bào)告可能就不需要發(fā)給受審核供方。 ? 審核報(bào)告的所有者：歸審核委托方所有。審核組成員及報(bào)告持有者應(yīng)對其保密。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 審核的完成 ?審核結(jié)束的時(shí)間：當(dāng)審核計(jì)劃中所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，此次審核即告結(jié)束。 ?與審核有關(guān)的文件和審核記錄應(yīng)整理歸檔 ,按各方協(xié)議、適用的法律、法規(guī)、合同、審核方案程序進(jìn)行保存和銷毀 ?保密要求 :除非法律要求 ,未經(jīng)審核委托方及受審核方批準(zhǔn) ,不應(yīng)向其他方透漏文件的內(nèi)容 ,如果需要披露應(yīng)盡快通知審核委托方和受審核方 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第八節(jié)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 ? 審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容及要求： 受審核方糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的確定、實(shí)施、實(shí)施狀態(tài)的報(bào)告。不視為審核的一部分； 審核組成員對糾正措施的完成及有效性進(jìn)行驗(yàn)證?？梢允请S后審核活動(dòng)的一部分。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第八節(jié)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 ? 審核后續(xù)活動(dòng)的目的 糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施實(shí)施的需要：促使受審核方認(rèn)真分析原因，采取措施防止不合格再次發(fā)生，進(jìn)一步完善管理體系，提高運(yùn)行機(jī)制，創(chuàng)造良好條件； 提供審核組的有效驗(yàn)證，監(jiān)督受審核方改進(jìn)體系的能力，防止嚴(yán)重后果，為最終審核結(jié)論的確定提供依據(jù)。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第八節(jié)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 糾 正： 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施 （ GB/T 190002022 ） 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的 原因所采取的措施 GB/T 190002022 ） 預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施 GB/T 190002022 ） 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 審核雙方在后續(xù)活動(dòng)中的 作用和職責(zé) 受審核方的職責(zé) a. 評審不符合項(xiàng)，分析原因，制定措施； b. 實(shí)施糾正措施并記錄結(jié)果； d. 檢查糾正措施完成，評審有效性并做好記錄； e. 及時(shí)提交糾正措施完成情況證明材料。 審核組的職責(zé) 。 ，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)最終做出認(rèn)定決定提供依據(jù)。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 糾正措施驗(yàn)證的要求 糾正措施驗(yàn)證方式： ? 在現(xiàn)場審核期間驗(yàn)證 ? 現(xiàn)場驗(yàn)證 ? 書面驗(yàn)證 ? 在隨后的審核中驗(yàn)證 糾正措施驗(yàn)證內(nèi)容： 原因分析是否準(zhǔn)確全面 糾正措施是否適宜且舉一反三防止不符合再發(fā)生 糾正措施是否按期有效實(shí)施及有效驗(yàn)證 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 跟蹤驗(yàn)證程序 ?審核組確定不合格項(xiàng) ?審核組向受審核方提交不合格報(bào)告，并提出糾正措施的要求 ?受審核部門確認(rèn)不合格事實(shí)，分析原因，制訂糾正措施計(jì)劃 ?必要時(shí)，審核人員對糾正措施計(jì)劃認(rèn)可 ?受審核部門實(shí)施糾正措施計(jì)劃 ?審核人員對完成的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證 ?審核人員對糾正措施的有效性作出評價(jià) ?全過程作好記錄 ?審核人員提交跟蹤報(bào)告 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第一節(jié) 管理體系認(rèn)證的過程 一 .管理體系認(rèn)證過程涉及 GB/T19027中 ～ 條款與審核有關(guān)的要求。 通常包括： 申請、受理、簽訂認(rèn)證合同 審核的啟動(dòng) 第一階段審核 第二階段審核 編制、批準(zhǔn)、分發(fā)審核報(bào)告，審核的完成 技術(shù)委員會(huì)評定 批準(zhǔn)注冊，頒發(fā)認(rèn)證證書 監(jiān)督審核 再認(rèn)證 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 認(rèn)證與審核的關(guān)系 二：認(rèn)證與審核的關(guān)系 教材圖 81提供了典型審核活動(dòng)與管理體系認(rèn)證過程的關(guān)系對比圖 管理體系審核活動(dòng)是管理體系認(rèn)證過程的重要部分 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 監(jiān)督審核的目的 1．驗(yàn)證獲證組織的管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和有關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否保持推薦認(rèn)證注冊； 2．如果獲證組織的管理體系在運(yùn)行過程中發(fā)生了變更，檢查變更后的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求并實(shí)施有效； 3．促使獲證組織持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性，不斷提高其績效。 第二節(jié) 監(jiān)督審核 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 監(jiān)督審核 監(jiān)督審核的要求 a. 在證書有效期內(nèi)實(shí)施定期監(jiān)督審核，間隔不超過 12個(gè)月 ； ，但仍使用檢查表，按照審核計(jì)劃，做好審核記錄； ； e. 每次監(jiān)督審核采用現(xiàn)場抽樣方式進(jìn)行，可能涉及部分的或全面的管理體系過程、活動(dòng)、部門、區(qū)域，但三年內(nèi)必須覆蓋完整，相同多場所可以抽樣； ：最高管理層、貫標(biāo)部門、主要生產(chǎn)部門、檢驗(yàn)部門； 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 監(jiān)督審核 g. 有些項(xiàng)目和內(nèi)容是每次監(jiān)督審核時(shí)必須檢查的，不同的 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對必查項(xiàng)目和內(nèi)容的規(guī)定不盡相同，通?？砂ǎ? ? 內(nèi)部審核和管理評審； ? 對上次審核中確定的不符合采取的措施； ? 投訴的處理； ? 管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)方面的有效性； ? 為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展； ? 持續(xù)的運(yùn)作控制； ? 任何變更； 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 監(jiān)督審核 監(jiān)督審核結(jié)論 a. 推薦認(rèn)證保持 b. 認(rèn)證暫停 c. 認(rèn)證撤銷 審核組依據(jù)監(jiān)督審核的結(jié)果 ,向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出建議。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 監(jiān)督審核 監(jiān)督審核和管理中發(fā)現(xiàn)問題的處置 （ 1）認(rèn)證暫停 （ 2）認(rèn)證撤銷 （ 3）認(rèn)證注銷 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 認(rèn)證暫停 1. 對管理體系進(jìn)行了更改，且影響到認(rèn)證范圍或基礎(chǔ) 2. 管理體系達(dá)不到規(guī)定要求，但還不夠達(dá)到撤消的程度 3. 未正確使用認(rèn)證證書和標(biāo)志 4. 發(fā)生了較嚴(yán)重的質(zhì)量事故 4. 未按時(shí)交納認(rèn)證費(fèi)用經(jīng)指出后未整改 5. 較嚴(yán)重違反認(rèn)證規(guī)則的情況 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 認(rèn)證撤銷 1. 暫停通知發(fā)出后未按要求和時(shí)限有效采取糾正措施 2. 發(fā)現(xiàn)體系嚴(yán)重不符合規(guī)定要求的情況 3. 發(fā)生了重大質(zhì)量事故 3. 發(fā)現(xiàn)其它構(gòu)成撤消注冊資格的情況 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 認(rèn)證注銷 ，獲證組織不愿意或不能確保符合新要求，而向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出注銷認(rèn)證資格的要求 ，獲證組織不再提出再認(rèn)證申請的 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第三節(jié) 再認(rèn)證審核 再認(rèn)證審核的策劃 ? 再認(rèn)證審核的目的：確認(rèn)管理體系作為一個(gè)整體的持續(xù)符合性與有效性，以及與認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。 ? 再認(rèn)證審核應(yīng)考慮管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)的績效。 ? 當(dāng)管理體系、獲證組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境（如法律的變更）有重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核活動(dòng)可能需要有第一階段審核。 ? 對于多場所認(rèn)證或依據(jù)多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的認(rèn)證，再認(rèn)證審核的策劃應(yīng)確?，F(xiàn)場審核具有足夠的覆蓋范圍，以提供對認(rèn)證的信任 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第三節(jié) 再認(rèn)證審核 再認(rèn)證審核要求 1．再認(rèn)證審核包括針對下列方面的現(xiàn)場審核： a) 結(jié)合內(nèi)部和外部變更來看的整個(gè)管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性； b) 經(jīng)證實(shí)的對保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績效的承諾； c) 獲證管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ? 在再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)不符合或缺少符合性的證據(jù)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定在認(rèn)證終止前實(shí)施糾正與糾正措施的時(shí)限。 2．授予再認(rèn)證所需的信息 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評價(jià)結(jié)果和認(rèn)證使用方的投訴，做出是否更新認(rèn)證的決定。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第四節(jié) 特殊審核 一、擴(kuò)大認(rèn)證范圍 對于已授予的認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請進(jìn)行評審，并確定任何必要的審核活動(dòng)，以做出是否可予擴(kuò)大的決定。這類審核活動(dòng)可以和監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。 北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心編制 第四節(jié) 特殊審核 二、提前較短時(shí)間通知的審核 ? 認(rèn)證機(jī)構(gòu)為調(diào)查投訴、對變更做出回應(yīng)或?qū)Ρ粫和５墨@證組織進(jìn)行追蹤，可能需要在提前較短時(shí)間通知獲證組織后對其進(jìn)行審核。此時(shí)： a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)說明并使獲證組織提前了解將在何種條件下進(jìn)行此類審核； b) 由于獲證組織缺乏對審核組